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PPP模式及案例分析2一、PPP模式的概念•PPP是Public-PrivatePartnership（公私合作）的缩写。在我国的法律文件中称为政府与社会资本合作。财经【2014】76号文件的定义是：政府与社会资本在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。3一、PPP模式的概念•伙伴关系（项目目标一致）通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作；政府负责基础设施及公共服务价格和质量监管。4一、PPP模式的概念•利益共享，风险公担利益：社会资本通过使用者付费及必要的政府付费获得合理回报；政府保证公共利益最大化。风险：最优应对，最佳分担，整体风险最小化。5二、PPP模式的发展历程•国际：PPP模式的发展历程是一个“过度私有化”的“纠错”过程。•国内：探索中发展，过度公有化的纠错。（深圳沙角B电厂BOT项目）9二、PPP模式的发展历程•国际：PPP模式的发展历程是一个“过度私有化”的“纠错”过程。•国内：探索中发展，过度公有化的纠错。（深圳沙角B电厂BOT项目）10三、PPP模式的核心功能•缓解地方政府债务难题。审计署2013年针对全国债务审计的报告显示，截止到2013年6月底，地方政府负有偿还责任的债务约为10.9万亿元，负有担保责任的债务约2.7万亿元，承担一定救助责任的债务为4.3万亿元。（TOT）11三、PPP模式的核心功能•解开公共服务“公共供给效率低”的“扣”。重复建设，资源浪费安全问题广泛存在项目建设周期过长部分项目功能缺失环境危机日益凸显……12三、PPP模式的核心功能•解决广大民众对基础设施不断增长的需求问题。PPP融资模式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取公共产品的加快建设。13四、PPP运行模式及选择（模式）•委托运营（O﹠M）•管理合同（MC）•租赁－运营－移交（LOT）•建设－运营－移交（BOT）•建设－拥有－运营－移交（BOOT）•建设－拥有－运营（BOO）•转让－运营－移交（TOT）•改建－运营－移交（ROT）•购买－建设－运营（BBO）14四、PPP运行模式及选择（选择）•已有设施——服务协议、O﹠M、TOT等；•已有设施的改扩建——TOT、BOT、LBO、BBO等；•新设施经营性项目（收费可覆盖成本）——BTO、BOT、BOOT准经营性项目（收费不足以覆盖成本）——BOT、BOO非经营性项目（无收费）——BOO、O﹠M15典型案列——北京地铁四号线介绍16线路全长（公里）车站数目换乘站全程运行时间（分钟）开通日期驾驶模式最小运行间隔（分钟）28.224（其中23座地下站）10（其中待建6座）482009年9月28日自动驾驶模式（ATO）3四号线简介17京投BIIC首创BCG港铁MTR2%49%49%北京京港地铁有限公司（PPP公司）北京市政府北京4号线投资公司特许协议租赁协议*BIIC子公司PartB资产PartA资产监管代表市政府持有持有北京京港地铁有限公司于2006年1月16日注册成立四号线PPP公司18PartA（土建/隧道）由北京市政府出资PartB（机电/车辆）由PPP公司出资建立客流及票价补偿机制，由PPP公司运营整个项目30年北京地铁4号线项目总投资153亿元人民币，是中国大陆第一个社会投资者参与投资的地铁项目，也是京港两地在基础设施领域投资额最大的合作项目。其中:四号线PPP项目19∵（1）目前，北京地铁的票制票价实行政府统一定价机制。（2）地铁运营成本随着CPI、工资、电价等因素的变化而变化。∴（1）4号线《特许协议》中约定了开通年的初始票价，同时也约定了根据上述3项因素进行调整的测算票价。（2）若实际票价低于测算票价，政府就其差额向PPP公司进行补偿；反之，若实际票价高于测算票价，政府与PPP公司分成。四号线PPP项目（续）票价机制20•项目A、B部分的业主将A、B部分均委托建管公司进行建设管理。•由于A部分车辆段等拆迁延误14个月，导致后续工期均在不同程度上延误。•为保证4号线按特许协议规定的时间通车试运营，在北京市有关部门的大力支持下，京港地铁和建管公司共同努力，通过分段施工，分段调试等措施，使4号线于2009年9月28日按时通车试运营。四号线项目建设21四号线装修体现地域文化，主打“城市画廊”效果。分重点站及标准站设计，其中重点站7个，标准站17个。动物园站：装修充满童趣,壁画为动物欢快地奔向动物园方向。玄武门站：以历史题材为主，体现皇城文化。西单站：《老北京》浮雕作品，映衬其“核心商业区”地位。圆明园站：复原的远景浮雕以及站台残缺形状的立柱装饰，历史特色鲜明。国家图书馆站：四大镇馆之宝在站台壁画中体现。海淀黄庄站：标准站，设计简约、明快。港铁理念在四号线的体现22•顺利实现全线ATO运行、最小间隔3分钟的开通试运营，实现国内地铁开通最好水平。开通当天列车兑现率100%，正点率99.31%；•开通至2010年9月底，地铁4号线共运送乘客2.35亿人次，日均客流为63.7万人次，平均兑现率99.73%，平均正点率99.40%。•最高日客流量已达到99.6万人次（2010年5月1日）。四号线运营效果理想23弥补建设资金不足，加快地铁建设速度。就4号线而言，为政府节省初始投资46亿元、追加投资6亿元、更新改造投资40亿元。提升城市综合竞争力。4号线PPP模式的成功对全国大城市轨道交通建设起到示范效应。投资、建设、运营主体明确，可以促使PPP公司在保证工程质量和运营安全的前提下，努力降低建造成本和运营成本。总结：PPP模式的意义24在项目建设和运营的整个周期内均以合同的方式固定政府和公司的权利及责任。公司具有充分的经营自主权；政府也有明确的监管权力，可以最大限度地避免由于权责不清产生的问题。以PPP模式引入竞争机制，通过适度竞争，可以不断地完善轨道交通领域的市场规则，从而提高轨道交通建设和运营的整体水平。在PPP项目的运作过程中，政府的角色由单纯的监管者转变为既监管又参与的市场主体，从而提高政府的服务意识和行政效率。总结：PPP模式的意义25典型案列——福建泉州刺桐大桥1996年《人民日报》：刺桐大桥不仅是一座解决塞车、过桥困难的物质的桥，而且是一座探索、改革的桥，它的意义远远超出了造桥者的想象。民众：1996年投资2.5亿元建设的刺桐大桥，成本早已收回，在其他7座桥都免费时，刺桐大桥仍在收费，名流路桥作为大桥运营方被置于舆论的风口浪尖。名流公司：董事长陈庆元对于停止收费问题，他要么选择不回应，要么回应称在政府不回购的情况下，免费是不可能的。当初建设时，股东们筹集了2.5亿元投资资金，才有了刺桐大桥。过去15年经营期内，刺桐大桥的盈利并不明显，还需要支付巨额税收、工人工资以及连路带桥12公里的桥面养护维修等费用。在2007年大桥通车十周年时，有报道称，刺桐大桥及控股股东累计支付银行利息和本金近2亿元；累计缴纳税金4000多万元，仅2006年大桥纳税额就高达1600万元，经评估刺桐大桥现值为11.5517亿元。•刺桐大桥究竟值多少钱？名流董事长：2012年接受采访时曾表示，“虽然还没有正式估价，但连路带桥12公里，加上还有13年的经营权，算便宜一点，刺桐大桥现价也在20亿元以上。”政府：知情人士透露：这恐怕很难，去年刚通车的田安大桥紧邻刺桐大桥，并且还有一条直达机场的快速路，总投资才12亿元。社会资本是指：依法设立且有效存续的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外商投资企业。但本级人民政府下属的政府融资平台公司及其控股的其他国有企业（上市公司除外）不得作为社会资本方参与本级政府辖区内的PPP项目。