《汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划-投资说明

汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划投资说明书资产管理人：汇添富基金管理股份有限公司资产托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划投资说明书1目录一、前言...........................................................................................................................................2二、重要提示...................................................................................................................................2三、释义...........................................................................................................................................3四、资产管理计划的基本情况.......................................................................................................5五、资产管理计划份额的初始销售...............................................................................................6六、资产管理计划的备案...............................................................................................................8七、资产管理计划的参与和退出...................................................................................................9八、当事人及权利义务.................................................................................................................14九、资产管理计划份额的登记.....................................................................................................19十、资产管理计划的投资.............................................................................................................20十一、投资经理的指定与变更.....................................................................................................22十二、资产管理计划的财产.........................................................................................................23十三、资产管理计划财产的估值和会计核算.............................................................................23十四、资产管理计划的费用与税收.............................................................................................27十五、资产管理计划的收益分配.................................................................................................30十六、报告义务.............................................................................................................................30十七、风险揭示.............................................................................................................................32十八、资产管理合同的生效、变更、终止.................................................................................34十九、清算程序.............................................................................................................................35二十、违约责任.............................................................................................................................38二十一、法律适用和争议的处理.................................................................................................39汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划投资说明书2一、前言本说明书依据《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》(以下简称“《试点办法》”)及相关法律法规和《汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划资产管理合同》（以下简称《资产管理合同》）编写，并向中国证监会备案。本说明书阐述了汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划（以下简称“本计划”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本说明书。管理人承诺本说明书中不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本计划根据本说明书所载明资料申请发行。管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息，或对本说明书做出任何解释或者说明。本说明书已向中国证监会备案，请投资者认真阅读。投资者签订《资产管理合同》，即成为《资产管理合同》的委托人，其签订《资产管理合同》的行为本身即表明其对《资产管理合同》及本说明书的承认和接受。委托人将按照《试点办法》、《资产管理合同》、本说明书及其他有关规定享有权利、承担义务。欲了解委托人的权利和义务，应详细查阅《资产管理合同》、本说明书及相关附件。汇添富基金管理股份有限公司拥有对本说明书的解释权。二、重要提示本说明书依据《试点办法》及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。委托人承诺以真实身份参与本计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和《汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划资产管理合同》全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本计划资产，但不保证本计划一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本计划前，应全面了解本计划的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购计划的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。资汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划投资说明书3产管理人提醒投资人计划投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，计划运营状况与计划净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。三、释义在本说明书中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：1、资产管理合同：指资产委托人、资产管理人和资产托管人签署的《汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划资产管理合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效变更2、资产委托人：指签订《资产管理合同》，委托投资单个资产管理计划初始金额不低于100万元人民币，且能够识别、判断和承担相应投资风险的自然人、法人、依法成立的组织或中国证监会认可的其他特定客户3、资产管理人：指汇添富基金管理股份有限公司4、资产托管人：指中国工商银行股份有限公司上海市分行5、注册登记机构：指资产管理人或其委托的经中国证监会认定可办理开放式证券投资基金份额登记业务的机构6、资产管理计划：指按照《资产管理合同》的约定设立，为资产委托人的利益，将特定多个资产委托人交付的资金或证券进行集中管理、运用或处分，进行证券投资活动的集合资产管理安排7、投资说明书：指《汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划投资说明书》，内容包括资产管理计划概况、《资产管理合同》的主要内容、资产管理人与资产托管人概况、投资风险揭示、初始销售期间、中国证监会规定的其他事项等8、工作日：资产管理人和资产托管人均办理相关业务的营业日9、交易日：上海证券交易所、深圳证券交易所和中国金融期货交易所的正常交易日10、开放日：指非计划初始销售期间，资产管理人办理计划参与、退出业务的工作日11、证券账户：根据中国证监会有关规定和中国证券登记结算有限责任公司（下称“中登公司”）等相关机构的有关业务规则，由资产托管人为委托财产在汇添富-债添利-双喜添富牛8号资产管理计划投资说明书4中登公司上海分公司、深圳分公司开设的专用证券账户、在中央国债登记结算有限责任公司及银行间市场清算所股份有限公司开立的有关账户及其他证券类账户12、资金账户：指资产托管人根据有关规定为资产管理计划财产开立的专门用于清算交收的银行账户13、期货账户：根据中国证监会有关规定和中国金融期货交易所等相关期货交易所的有关业务规则，资产托管人配合资产管理人为委托资产在其选定的期货公司处开立的用于存放委托资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货账户对应唯一的期货结算账户，也即资金账户14、资产管理计划财产、委托财产：指资产委托人拥有合法处分权、委托资产管理人管理并由资产托管人托管的作为《资产管理合同》标的的财产15、计划资产总值：指本资产管理计划资产拥有的各类有价证券、银行存款本息及其他资产的价值总和。16、计划资产净值：指本资产管理计划资产总值减去负债后的价值。17、计划份额净值：指计算日资产管理计划资产净值除以计算日资产管理计划份额总数所得的数值。18、资产管理计划资产估值：指计算、评估资产管理计划资产和负债的价值，以确定本资产管理计划资产净值和份额净值的过程。19、初始销售期间：指《资产管理合同》及投资说明书中载明，并经中国证监会核准的计划初始销售期限，自计划份额发售之日起最长不超过1个月20、存续期：指《资产管理合同》生效至终止之间的期限21、认购：指在资产管理计划初始销售期间，资产委托人按照《资产管理合同》的约定购买本计划份额的行为22、参与：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照《资产管理合同》的规定参与本计划份额的行为23、退出：指在资产管理计划开放日，资产委托人按照《资产管理合同》的规