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质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目第1页共10页“三标一体”内审审核要点一、手册及文件评审；体系总体评估（Q：4.2.2；E：4.1；O：4.1）1）手册是否界定质量/环境/安全相应体系的范围？是否有质量体系条款删减？删减合理性如何？2）手册是否包含或引用必须的程序文件？是否有过程之间关系的描述？3）结合公司文件体系及运行状况总体评估质量/环境/安全运行情况？二、方针目标（Q：5.3，5.4.1；E：4.2，4.3.3；O：4.2，4.3.3）1)查质量/环境/安全的方针、目标：2)是否形成文件，并有正式批准的证据？3)质量/环境/安全目标是否与质量方针一致？是否是在质量/环境/安全方针的框架下展开的，与所确定的范围是否一致？4)在与质量环境管理相关的职能和分层次上是否建立了质量/环境/安全目标？是否形成了文件？有批准的证据吗。5)针对相应的环境/安全目标是否有相应的方案，方案是否包括：时间、方法、责任人？6)各部门是否已经对相关的目标完成情况进行统计，是否实现？如果没有实现是否已经有相应的改进措施？落实情况？是否形成了文件？有批准的证据吗？7)质量/环境/安全方针是如何向全体员工传达的？并通过其他过程审核时与各个层次员工的接触，了解员工对质量/环境/安全方针的理解程度；8)质量/环境/安全方针在什么时机评审？如果已经进行了评审，查评审的情况，是否保证了质量/环境/安全方针的持续适宜性？三、环境因素/危险源辨识（E：4.3.1；O：4.3.1；）1)是否按照工作流程或部门职责识别了环境因素/危险源，并保留了环境因素/危险源清单等相应的记录，是否有审批？环境因素/危险源是否齐全？质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目第2页共10页2)针对危险源辨识、风险评价、控制措施是否形成程序文件？查看文件或询问相应程序规定。3)是否已经评价并有相应的评价记录，有重大环境因素/危险源清单等记录？4)是否已经针对重大环境因素/危险源建立了相应的控制方法，如：运行控制程序或目标方案？查看控制措施记录。5)重大环境因素/危险源是否经过评审或重新评定？查看风险评价记录。6)是否有关于重大环境/危险源的监测或检查？查看记录。四、文件管理（Q：4.2.1，4.2.3；E：4.4.4，4.4.5；O：4.4.4，4.4.5）1)查文件的编制、审核、批准的相关记录；2)通过交谈了解实际情况与文件是否相符？3)查文件的发放、借阅、更改等是否符合相关文件的规定，如果是用发放记录进行控制，发放记录能证实发放的全部情况吗？是否能区别文件的发放对象？是否有发放编号？是否有文件的签收的证据？4)标准要求必须形成程序文件的过程：环境因素、法律法规和其他要求、能力、培训和意识、信息交流、运行控制、应急准备和响应、监测和测量、合规性评价、文件控制、记录控制、内部审核、不合格品控制、纠正措施和预防措施，是否制定了程序文件？相应的文件、记录清单和有效文件清单？5)抽查不同部门现场的文件与文件的发放记录是否一致，查现场的文件的受控情况，到文件的使用部门，查相关的文件是否发放到位？有效、在用的文件是否能够提供？6)各部门使用的文件是否保存完好？内容是否清晰？是否会产生有误的信息？7)规定了哪些文件评审的时机？是否按规定的时机对文件进行了评审？文件评审发现了哪些问题？是否引起了文件的修改？文件修改经过审批了质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目第3页共10页吗？对文件更改的审批符合文件管理的规定吗？更改后的文件是否保证了充分性和适宜性？8)查文件的作废管理：作废文件是否都已收回或自行销毁？收回的废文件是否已销毁？如有发放记录，可从中抽一些作废文件查收回或销毁的证据；合理保留的废文件是否有标识能防止误用？五、记录管理（Q：4.2.4；E：4.5.4；O：4.5.4）1)查看记录控制程序，了解其记录的控制措施？2)查记录清单、记录的归档情况，记录是否清晰、易于识别和检索？3)查现场的使用的记录与受控版本是否一致？4)结合其他过程的审核，查相关记录的贮存、保存期限和处置？六、法律法规及外来文件的管理（Q：4.2.3g）,7.2.1；E：4.3.2，4.5.21；O：4.3.2，4.5.2）1)外来文件/法律法规的分类情况如何？职责如何安排？特别是对外来文件/法律法规更新的跟踪渠道和职责怎样规定？2)查外来文件/法律法规清单或目录，组织对与质量/环境/安全管理体系有关的外来文件是否识别充分了？特别是新换版或修订的外来文件是否已识别了？3)外来文件/法律法规的发放如何控制？重要的外来文件是否有明确的发放对象？4)作废的外来文件/法律法规是否收回或销毁？5)在使用部门查必要的外来文件/法律法规是否有提供？保存是否完好？是否有无关的外来文件？6)如何对守法情况和法律法规的适宜性进行控制和评价？是否定期的进行评价？收集的法律法规是否与重要环境因素/危险源相对应？7)针对公司所确定的其它环境/安全要求是否遵守如何进行评价？查看证实记录。质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目第4页共10页七、管理职责（Q：5.1，5.2，5.4.2，5.5.2；E：4.4.1；O：4.4.1）1)管理层是如何实现管理承诺的证实（守法宣传；方针制定；目标确保制定；资源评审；管理评审实施等）2)通过交谈和查阅相关证据，了解最高管理者是如何传达满足顾客和适用的法律法规要求重要性的？3)通过交谈了解最高管理者提供了哪些资源？这些资源能否满足质量/环境/安全的相应需求？4)最高管理者以顾客为关注焦点的意识如何？是否清楚如何通过组织的一系列活动来实现？是否明确了责任？是否清楚地了解市场变化和顾客需求？是否了解顾客满意或抱怨的情况？5)质量管理体系变更时是否仍在正常有效地运行？6)管理者代表是如何履行质量管理体系所需的过程的建立、实施和保持的职责的？7)管理者代表通过什么方式向最高管理者报告质量管理体系的业绩？提出了哪些改进的建议？8)在提高员工质量/环境/安全意识方面，管理者代表领导协调、组织实施了哪些活动？效果如何？9)管理者代表在内审工作中的职责如何？八、信息交流与沟通、合作与协商（Q：5.5.1，5.5.3；E：4.4.3；O：4.4.3）1)各机构、部门和岗位的职责权限是否已明确？没有矛盾、含糊和不一致？2)确定的职责和权限是如何向员工传达的？3)部门内部与部门之间如何对职责权限、环境因素、危险源、法律法规目标实现等事件进行沟通的？：4)本组织有哪些内部沟通渠道和方式？5)通过各部门的审核了解各层次管理者对自己的职责和权限是否已经清楚并理解？质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目第5页共10页6)内部沟通有哪些内容？沟通的效果如何？7)如何就环境/安全方面的知识向业户进行宣传？8)如何接收外来的文件、法律法规关于环境方面的信息接收?如何处理？或分发？9)质量/环境/安全意识的宣传教育活动的证据，如会议记录、发言提纲、宣传品、简报、内刊等？10)是否在危险源辨识、事件调查、方针及目标制定等活动中由员工进行参与。查看是否建立、保持和实施员工参与的程序。11)是否与影响的外部方就安全方面进行协商？九、管理评审（Q：5.6；E：4.6；O：4.6）1)管理评审频次是什么？是否发生过追加管理评审的特殊情况？2)管理评审活动是否进行了策划？查上一次管理评审的资料，包括了输入、输出、评审记录\评审报告等资料？各项资料是否满足标准要求？3)管理评审的内容围绕质量/环境管理体系持续的适宜性、充分性和有效性？是否评审了质量/环境管理体系(包括方针和目标)改进的需要？4)管理评审是否形成了关于质量/环境管理体系及过程的改进、产品的改进、对资源需求的决定和措施？整改的证据是否符合要求？十、人力资源管理、能力、意识和培训（Q：6.2；E：4.4.2；O：4.4.2）1)查人员能力的确定：根据法规和公司岗位的职责权限规定，是否确定了任职人员相应的能力要求？体现在什么文件中？（如《岗位说明书》）2)相关人员的上岗证书，是否符合要求（抽查电工证、焊工证、内审员证等资料）？3)是否有与质量/环境/安全管理相关的重要岗位？岗位职责如何？现有人员是否符合要求？4)抽查部分人员的教育、培训、技能和经验的记录或通过现场考核，确认是否满足能力要求？质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目第6页共10页5)是否制定关于培训或招聘方面的计划？查看招聘材料。6)对员工进行质量意识培训教育的相关证据，如会议记录、培训记录、宣传品、与各层次员工交谈等。7)对培训或其他措施是否进行了评价，效果评价的证据？8)如何确定各种服务过程对人员能力的要求？以及现有人员进行考核评估的材料，对发生不符合要求采取的措施？以及措施的实施效果的验证。9)如何进行员工能力考核、激励的？十一、基础设施（Q：6.3；E：4.4.1；O：4.4.1）1)了解各部门基础设施的分类情况，管理的职责和分工是怎样的？管理要求、保养制度等？保养和维修是否符合要求？2)对基础设施管理工作的检查如何进行？对基础设施完好状况的检查工作的情况如何？检查的结果怎样？3)有问题的基础设施是否进行了处置？对潜在问题是否采取了预防措施？4)文件及记录：基础设施管理台帐，基础设施的技术文件资料；现场观察基础设施的管理情况；基础设施申购的相关资料；基础设施大、中、小修及日常维护保养计划及实施记录；对基础设施的检查及后续措施的记录。5)环境/安全所需要的设备、设施是否能够满足要求？十二、工作环境（Q：6.4）与质量/环境管理体系相关的工作环境的要求，现场工作环境实况，各项管理制度实施的证据，对工作环境检查的记录及后续的改进措施。十三、服务过程的控制/运行控制/应急准备与响应（Q：7.1，7.5.1，7.5.2，7.5.3，7.5.4，7.5.5；E：4.4.6，4.4.7；O：4.4.6，4.4.7）1)各部门提供服务提供过程基本情况的文件，如运输、维修等服务提供过程的文件，服务实现的质量目标是什么？达到了吗？实施记录、对实施的检查和控制记录2)设定的质量/和环境目标和过程的标准，实现各种目标和标准要求的记录质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目第7页共10页或文件；3)与服务过程监督和测量相关设备和监测装置的管理记录，如：测温的仪器、压力表等；4)现场服务的提供情况，包括服务过程，监视、监督和检查过程，各种为保证服务质量和环境管理的实现的过程设备和监测装置的现场管理和相关的记录，过程监控和检查活动提出的改进措施证据；5)放行、交付活动的记录和现场情况；6)为客户提供服务后的满意调查、服务质量跟踪等实施的记录和现场情况；7)各服务或设备、机房的现场的各种监视和测量状态标识的样式及现场标识的状况；维修零部件、车辆等的追溯性信息。8)服务过程中涉及的顾客财产的登记或台帐，识别、验证、保护、维护的记录，发生丢失、损坏、不适用的情况及向顾客报告的记录；9)产品防护的管理制度，现场中防护的标识、搬运、包装、贮存和保护的现状，搬运工具，包装材料及包装后的产品情况，贮存设施和条件等；10)各种环境管理要求的废弃物（固废、废水、废气等）的管理、处置的记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；11)各种安全管理要求的危险源控制、处置记录以及发现不符合的处理证据，和纠正措施效果的验证；12)各类应急相应的预案的实施或演习的证据和演习效果、预案实施效果的评估和改进的记录以及现场的情况。十四、与顾客有关的过程及顾客满意/不合格控制（Q：7.2.1，7.2.2，7.2.3，8.2.1）1)查各部门与顾客有关过程的职责安排及分工，查与顾客有关的质量/环境目标和各种目标实现情况的记录。2)就服务质量/目标，环境管理目标/方案如何与顾客沟通，并确定顾客的需求(顾客明示的或隐含的要求、法规要求、组织自己附加的要求)？查阅相关的文件和记录。质量和环境/安全管理体系审核重点检查项目第8页共10页3)对向顾客提供的特约服务应查有关的要求的评审：公司是否有能力满足这些要求，如何传达顾客的信息？发现问题时是否采取了后续措施？结果如何？4)