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i目錄第一章緒論………………………………………………1第一節研究動機與目的………………………………………..1第二節研究範圍與方法………………………………………..1第三節研究架構………………………………………………...2第二章金融控股公司之發展利基………………………….3第一節金融控股公司的定義……………………………….….3第一項金融控股公司的發展...………………………………………3第二項金融控股公司與綜合銀行的比較…………………………..6第三項我國金融控股公司的立法意旨與精神………………………7第二節金融控股公司的發展利基……………………………..9第一項財務面…………………………………………………………9第二項業務面………………………………………………………..11第三項管理面………………………………………………………..13第四項風險面………………………………………………………..15第五項其他…………………………………………………………..15第三章國外金融控股公司實例介紹……………………17第一節美國花旗集團………………………………………..17第一項花旗銀行與旅行家集團的合併過程………………………17第二項合併後的花旗集團…………………………………………21第二節日本瑞穗集團及大和證券集團…………………….26第一項瑞穗金融集團………………………………………………26第二項大和證券集團………………………………………………32第三節英國匯豐集團……………………………………….38第四章金融控股公司架構下證券業發展之分析………45第一節證券業現況分析………………………………………45第一項金控架構下的證券子公司…..….…………….…………….48第二項非金控架構下的證券公司………………………………….56ii第二節金控下證券子公司所面臨的問題…………………...60第一項共同行銷…………………………………………………….60第二項資訊運用……………………………………………………..65第三節未來發展方向………………………………………...75第一項目前我國證券業對未來發展的看法……………………….75第二項我國「金融控股公司法」的改進方向…………………….76第三項加快開放新金融商品的腳步...……………………………..80第四項國內證券業將持續整合…………………………………….82第五項海外業務的拓展…………………………………………….83第五章結論與建議………………………………………..86參考資料………………………………………………………………..90附錄一、金融控股公司法……………………………………………附錄一~1附錄二、金融控股公司及其子公司自律規範………………………附錄二~1附錄三、問卷設計及回收結果彙整…………………………………附錄三~1附錄四、訪談紀錄表…………………………………………………附錄四~1