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《档案文献编纂学》——讲堂录（精简版）整理和使用说明：《精简版》源于《完整版》，结合老师所说重点，带有主观剪裁，仅作参考之用。此版本适合乏于时间者使用，有时间者以自己笔记或《完整版》作复习纲要为佳。胡康林2011-06-09检索目录第一部分名词术语1第二部分简答论述2专题一档案文献编纂工作的基本理论2一、档案文献编纂工作的构成要素2二、档案文献编纂的档案学理论基础——两步整理理论2三、档案文献编纂工作的基本原则2专题二档案文献编纂的选题3一、编纂题目产生的途径3二、确定选题前应该进行的工作——调查研究3三、编纂题目产生的思路3四、编纂题目的论证4专题三档案文献编纂材料的筛选5一、编拟《选材大纲》5二、初选5三、复选6四、定选7五、待选档案真实性考证7专题四档案文献的加工8一、档案原文的校勘8二、拟定档案文献的标题8三、档案文献的编排体例10专题五档案文献编纂史略10一、孔子的文献编纂思想10二、汉代刘向、刘歆的文献编纂思想10三、唐代刘知几的文献编纂思想11四、宋代司马光的文献编纂思想11五、清代章学诚的文献编纂整理思想11六、蔡元培在档案整理方面的贡献11七、新中国档案文献编纂主要机构12专题六简述文献的体裁12第一部分名词术语⒈档案信息。由档案反映出的信息。一是指档案的内容中蕴含的信息，即档案的内容，它是社会信息资源的重要组成部分；二是关于某份档案的信息，如档案的外部特征和保管状况。⒉文献。一般泛指以文字、图像、符号、声频、视频等记录手段形成的图书文件、连续出版物、记录有内容的影片、音像资料、幻灯片、缩微品、磁性载体等。⒊档案文献。是指以档案信息作为记录内容的，且符合文献要素的文献。⒋编纂。编排与撰。通过对文件中的知识和信息进行再组织、再加工，从而形成新的文献。⒌档案文献编纂工作。编纂者根据某一专题的客观需要及档案状况，将相关的档案原件内容转化为档案文献出版物的工作。⒍编纂选题。就是以档案材料为基础，在对档案内容进行全面分析和研究的基础上，从已经显现的或潜在的问题中确定具体编纂题目的工作。⒎复选。是在初选工作的基础上，进一步将不需要采用的材料排除的工作。通过复选基本可以确定那些档案材料可以进入汇编。⒏选本。从一份档案的诸多文本或一本书的诸多版本中，选定一个最准确、最完善、最可靠的反应作者思想或档案真实性的文本或版本，作为档案文献编纂公布或引用档案内容的依据。⒐档案原文转录。将档案原件的内容进行原文转移，形成编纂底稿、在底稿上对转移后的文献内容进行技术处理，这样有利于对档案原件的保护。⒑年编。按照时间顺序依次排列档案文献。一是按照档案形成的时间排；一是按照内容反映的史实的时间排。其中，第一种是最常见的.最基本的排列方法。⒒类编。凡按类对入选档案进行区分和集中，然后各类排列按照一定的逻辑进行排列，各类的档案在按照其他方式排列。⒓辅文。由编者编写或选定的、用以辅佐读者阅读、理解、利用、查考档案文献正文的部分。一般包括：提示性辅文、插入性辅文和补充性辅文。⒔汇编。是指将具有重大价值的原始文献进行总汇的编纂成果（出版物）。⒕选编。是编纂第一次档案文献常采用的方式，又称为简编、简辑、辑要等，是将特定题目的基本原始文献汇集在一起的编纂成果。⒖全录。一般用于一次档案文献的编纂，将入选的档案文献全篇完整地加以公布，读者阅读全集文献后即可以不用查阅档案原件，全录保留了原格式。⒗节录。对入选的某篇档案中与题目有关的部分进行辑采，可以按章节也可以按相对完整部分加以辑录。⒘摘录。将档案中与题目有关的完整的段落或语句一一录摘出来，分别集纳于档案汇编设定的各章、节、项、目中。⒙全集。与汇编相似，都是将相关文献全部收入。与汇编的区别在于：汇编文献一般涉及众多作者，而全集是仅包含一个作者全部有价值文献的集结方式，其作者称为“集主”，全集有时又称为“别集”。⒚选集。选集与选编相似，但作者只有一个，是仅包含一个作者的具有代表性文献的精选本，其作者称为“集主”。⒛善本。最早是指校勘严密，刻印精美的古籍，后含义渐广，包括刻印较早、流传较少的各类古籍。第二部分简答论述专题一档案文献编纂工作的基本理论一、档案文献编纂工作的构成要素⑴编纂者——即编者，是档案编纂的主体。一般可以由国家、档案机构、企事业单位及自然人承担。⑵档案信息——是档案编纂的客体。在档案编纂中通常称为“档案材料”，包括记录有各种档案信息的材料。⑶编纂过程。是指围绕某一题目对相关档案信息进行收集、筛选、审阅、加工、排序、评价等一系列工作过程，它是区分编纂与其他著作方式的主要手段。⑷编纂成果，即档案编纂的最终成果。⑸用户，即档案文献的利用者。用户是档案编纂工作的出发点和归宿，是检验该项工作水平的评判者，档案编纂工作应满足不同层次用户的需求。一般有以下几种用户：①从事社会科学研究的人员。②从事文化普及工作的人员。③从事自然科学研究的人员。④从事管理工作的人员。⑤学生（以各种层次的大学生为主）。⑥一般民众。二、档案文献编纂的档案学理论基础——两步整理理论1、基本要点⑴档案整理包括实体整理（次序整理）和信息整理（内容整理）；⑵实体整理是第一步，是编纂的基础；⑶信息整理是第二步，能优化档案的内容；⑷从第一步到第二步，实现档案的社会价值。2、两步整理的必要性⑴可以有效地解决档案的孤本性、特藏性和利用的多面性、同时性的矛盾。⑵可以有效解决档案实体保存相对分散与内容利用相对集中的矛盾。⑶可以有效解决不同历史时期档案特征与现代社会利用习惯之间的矛盾三、档案文献编纂工作的基本原则（一）科学性原则——实事求是、编研结合1、实事求是的原则⑴编者必须全面提供档案信息的客观内容，尊重历史，尊重事实，信实可徵文直事核；⑵编者在任何情况下，不能以任何借口篡改档案信息的实际内容；⑶对档案信息的任何考证，揭示都必须建立在科学研究基础之上，不得随意主观臆测、简单拼凑、任意割裂。2、编研结合的原则⑴以对档案信息、档案内容的研究作为整个编纂的基础和出发点；⑵将本馆、本室档案信息作为编纂研究的重点；⑶围绕编纂重点，研究相关知识；⑷以编带研，以研促编，编研结合。（二）政治性原则——符合国家的大政方针，遵守国家的法律法规1、符合国家的大政方针——编研作品必须问过价的政治建设和经济发展服务，服务于国家大局（利害原则）。2、遵守法律法规：⑴授权原则。⑵审批制度。⑶时限规定。⑷保密原则。⑸防止侵权原则。（三）效益性原则——质量第一原则、讲求实效原则1、质量第一原则——题名应具有一定的社会价值和学术价值；保证汇编内档案信息的真实性；保证编者对内容分析的科学性和公正性；保证对汇编内原始档案材料技术处理的合理性和准确性。从内容到形式都要做到精益求精，一丝不苟。2、讲求实效原则——考虑社会需求，了解用户情况，将内容和需求相结合，一方面要避免为编而编，另一方面要防止空洞无物的所谓编纂成果。从档案信息的实际情况入手，注意档案特色，讲求社会价值、学术价值以及经济价值的综合实际效果。专题二档案文献编纂的选题一、编纂题目产生的途径1、被动途径——由上级或本单位领导、相关科研机构等根据需要向档案部门提出要求进行编纂的题目。档案部门可以根据档案实际情况决定编纂与否。2、主动途径——编者在管理、研究档案过程中意识到某个问题的价值而产生的主动编纂的题目。主动提出编纂题目难度较大，但更能体现档案和编纂工作的价值。3、按照国家规划①国家级编纂选题规划。②地区级编纂选题规划。③部门级编纂选题规划是各专业职能部门针对本部门业务工作或研究工作的需要而制定的档案文献编纂工作规划。④馆级编纂选题规划。二、确定选题前应该进行的工作——调查研究具体包括：1、了解社会宏观发展趋势，发展重点和社会信息需求趋势2、了解本单位的工作计划、掌握工作重点和难点。3、向相关科研部门了解科研动态和学术动态，尤其是与选题相关的研究动态。4、全面掌握与选题内容有关的相关知识。5、像档案部门了解档案利用情况，了解利用热点。6、了解相关文献、文献收藏及分布情况。7、了解与题目相关的现有编纂成果的公布和使用情况。三、编纂题目产生的思路——选题应全方位，多角度，能反映各方面的问题。1、从确定问题的角度选题。2、从特定历史时期的角度选题。3、从特定的历史事件角度选题。4、以人物为中心的选题。5、从政权、政党角度选题。6、以会议的角度选题。7、从机构、团体、企事业单位的角度选题。四、编纂题目的论证不论是被动选题还是主动选题，只要准备进行编纂，都要进行选题论证。选题论证主要是预测题目的必要性和可行性。（一）选题必要性论证主要包括⑴题目应具有正确的方向，应当符合时代总体发展的需要，有助于推动社会进步和发展。⑵题目应具有较高的文化价值和学术价值，有助于解决某些历史问题和现实问题。⑶题目应具有较为广泛的社会需求，有一定的市场价值。（二）选题可行性论证的主要内容1、编纂题目要具有一定的材料基础依据材料基础优劣判断选题的可行性。必须的档案材料是编纂选题的物质基础，这是决定编纂工作能否顺利完成的关键因素。判断档案材料基础优劣基本标准：（1）材料的价值：档案内容所反映的问题是重要的史实并具有实质性内容，具有较高的使用价值和史料价值。（2）材料的完整程度：档案材料的完整程度包括几方面内容：A、数量——与题目相关的材料数量多少。B材料结构——设计到题目的档案材料的结构完整情况：2、编纂要具备一定的编辑力量：编辑力量主要包括编辑的数量、知识结构和水平。可以采用档案馆自编或档案馆与有关研究单位联合等方式增强编辑力量。一般有以下几种情况：自编、合编、委托代编。注意：不同的编纂组织方式要注意编纂成果的著作权的划分。（三）题目的确定通过论证，使题目达到最佳综合效益便可将该题目确定下来。1、综合效益包括社会效益和经济效益。2、题目的拟定要讲求技巧，需注意以下几种情况：①编纂题目应与一般著作类题目有所区别；②编纂题目应与文艺类作品题目有所区别；③编纂题目也可以根据档案内容做适当变通；④编纂题目要正确反映编者的立场和观点；⑤编纂题目不宜过长，突出重点内容；⑥编纂题目应反映出编纂内容的主要成分，一般应以档案原件内容为主；⑦不同类型档案馆选题的侧重的应有所不同，注意发挥馆藏档案的优势；⑧若是第一次公开的题目，应注意国家授权公布档案的范围及本单位职能大小，不要越权公布，不要侵犯著作权等（参见《档案法》和《实施办法》）；⑨对于被动接受的题目尤其要分析材料的情况，注意“以材定题”“依题选材”，避免盲从。（四）编制《编纂计划》编制《编纂计划》是正式编纂工作开始前的最后一项重要内容，目的是让相关选题获得有关部门的批准。它是针对整个编纂工作制定的。《编纂计划》的主要内容；1、确定题目（书名）的准确名称、编纂的目的和将可能产生的社会效益；2、写明材料的成分数量价值和密级等情况，写明材料的优势与不足；对有特殊价值和密级的要完成相关审批手续；3、分析与题目相类似的已出版成果的情况，注意突出待编成果在题目内容以及编纂手段上的新颖和独创性。4、分析编纂力量，合理分工，确定编纂的组织形式，如自编、合编、或委托代编等。并完成相关著作权的认定。6、联系出版社，确定出版相关事宜。延伸资料：《第一历史档案馆为纂修清史提供馆存档案整理规划》。专题三档案文献编纂材料的筛选一、编拟《选材大纲》1、选材大纲：它是编纂计划的框架下对汇编选材工作制定的具体的工作原则和安排。2、主要内容：⑴确定选材的范围，统一思想和选材标准，尤其是对时间跨度较长、涉及范围较广的题目更应该划定材料的范围和材料深度。⑵规定每部分参与者在整个编纂中的位置和具体的工作任务，避免选材相互交叉或重复或筛选避免离题滥选或忘题漏选。⑶通过选材大纲建立汇编各部分的内在联系，初步选定各部分材料所在的位置，为后续的材料编排打下基础。3、基本要求：⑴选材大纲要确定选材工作的基本原则，要符合档案材料的实际状况，规定编纂材料的具体组成，一般应以档案材料为主，其他材料如报刊，书籍等为辅；一般报刊书籍只能作为编纂成果的参考文献，如要直接选入必须加以说明。⑵大纲要规定编者应掌握的与题目有关的相关知识。最好罗列出具体研究项目。⑶大纲应根据材料的实际