证券结算概要及公司结算业务介绍

嘉实证券业务培训证券结算概要及公司结算业务介绍证券结算业务介绍几个概念结算的原则结算的模式结算案例结算概念结算：指交易双方根据成交结果确定和履行权利义务的过程，包括清算和交收两个步骤；结算=清算+交收清算：指按照确定的规则，计算证券和资金应收应付数额的行为；交收：指根据确定的清算结果，通过转移证券和资金履行相关债权债务的行为。证券结算原则分级结算原则：一级结算：证券登记结算机构负责办理证券登记结算机构与证券公司之间的集中清算交收；也叫法人结算：以证券公司法人为单位进行结算。二、三级结算：证券公司法人负责办理证券公司与客户之间的清算交收。结算的模式证券交易的结算模式主要指相关证券/资金的清算方式、交收方式。结算模式四要素清算方式是否担保是否货银对付交收周期结算的模式T+N结算案例案例：A股类证券交易的结算模式A股类交易业务范围。A股、封闭式基金、LOF、国债、企业债、可转债、分离债、代办转让股份等证券品种和回购的集中交易和大宗交易，公司债集中交易；国债分销，配股、可转债和分离债向老股东配售等结算模式清算方式：多边净额清算是否担保：担保交收是否货银对付：否，资金T日预记账，T+1完成交资金收；股份T日晚过户交收周期：T+1主要结算模式类别一览公司结算业务介绍部门职责人员架构业务流程清算存管部职能公司的结算划付中心公司的资产登记与托管中心公司的风险控制前沿公司业务创新支持中心11清算存管部组织结构清算存管部清算托管组资金管理组监控分析岗技术支持岗法人清算柜台清算资金调度资金管理公司结算业务流程证券公司集中交易柜台系统证券公司集中交易柜台系统证券交易清算交收示意图中国结算中国结算交易所交易所证券公司集中结算平台场外交收主体场外交收主体客户客户客户交易结算资金汇总账户（银行X）客户i银行管理账户存管银行X存管银行X客户交易结算资金交收账户客户交易结算资金汇总账户主办存管银行主办存管银行客户i证券账户客户i资金台账验资验券验资验券委托下单委托下单成交回报成交回报委托报盘委托报盘成交回报成交回报交收数据清算后更新清算交收交收资金划拨清算数据清算数据交易数据交易数据交收数据交收数据交收资金划拨交收资金划拨指令公司结算业务流程1、法人清算:按照登记结算公司、基金TA的业务规则，计算出公司应收（应付）证券与资金净额，建立公司证券托管明细，为办理公司与中国结算、基金TA的资金交收提供相关数据。股份清算资金清算业务支持系统：新意法人结算系统公司结算业务流程2、交易系统清算:按照登记结算公司、基金TA的业务规则，计算出每位客户的应收（应付）证券、资金净额，并直接办理客户证券、资金的交收。业务支持系统：新一代集中交易柜台系统公司结算业务流程3、与存管银行的数据交换与对账:银证转帐明细数据接收与对账单边账处理资金交收数据结息数据账户类交易数据调整客户存管状态业务支持系统：三方存管平台银行更新客户管理账户余额公司结算业务流程4、资金交收清算完毕以后生成：《结算备付金余额表》《三方存管各银行资金发生明细表》转入资金交收流程业务支持系统：中国结算公司资金划付平台、各存管银行网银等。公司结算业务流程5、清算其他相关事项：柜台结息非流通股查询跨市场转托管股份对账与调整客户透支的检查与催收过期证券清除登记结算业务概要及公司结算业务介绍：参考资料：《证券登记结算管理办法》《中国证券登记结算有限责任公司结算参与人管理规则》《证券账户管理规则》《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》《结算账户管理及资金结算业务指南（上海）》《证券资金结算业务指南（深圳）》《结算备付金管理办法》二、公司结算业务介绍谢谢!