两个体系建设验收标准解读

“两个体系”建设验收评定标准解读邹本莲研究员[e-mail]主要内容一、背景、目的意义二、验收评定标准解读三、验收评定工作与质量控制双重预防机制的作用3一、背景、目的意义风险分级管控隐患排查治理风险隐患事故第一道防火墙第二道防火墙1、“两个体系”建设的基本理念与重要意义管控措施风险各种风险控制措施隐患排查治理机制确保控制措施持续有效双重预防机制之间的关系风险管控措施隐患排查治理机制4创新理念隐患排查对象就是风险管控措施是否失效两个体系建设地方标准基本框架1+10+N1）危化（化工）N实施指南通则2）工贸N实施指南1（2）3）非煤矿山N实施指南4）职业健康N实施指南5）综合N实施指南5648字方针融合原则四全原则全员全过程全方位全天候与安全生产标准化相互融合组织有力、制度保障。全员参与、分级负责。自主建设、持续改进。系统规范、融合深化。注重实际、强化过程。激励约束、重在落实。创新理念理念方针原则2、出台验收标准的背景、目的意义7——通过制定验收评定标准，对两个体系建设取得的成效进行评定，并根据评定结果提出进一步完善“两个体系”建设的计划和措施，持续改进两个体系建设。——通过企业的验收评定与政府的监督验收评定，不断深化两个体系建设，使企业切实全面落实企业主体责任，不断提升企业安全管理水平，避免走过场、形成“两张皮”，与执法检查相结合，打一场攻坚战，使两个体系建设成为企业安全生产的治本之策。二、验收评定标准（试行）解读8——基本要求1）组织机构2）全员培训3）体系文件4）责任考核——风险分级管控体系1）风险点排查、确定2）危险源辨识、分析3）风险评价4）控制措施5）风险分级管控6）风险分级管控清单7）风险告知——隐患排查治理体系1）编制隐患排查清单2）编制排查计划3）隐患排查实施4)一般事故隐患治理5）重大事故隐患治理——-信息化管理：信息系统应用——持续改进1）评审2）更新3）沟通验收说明91、本评申标准适用于“两个体系”建设验收，表中“两个体系”指安全生产“两个体系”及职业病危害“两个体系”，除特别注明外，表中风险均包含安全生产风险和职业病危害风险，隐患均包含安全生产事故隐患和职业病危害事故隐患。总分共计1000分，累计得分/总分X100=实际得分,其中缺项部分按0分计入累计得分，相应的考核要点按0分计入总分。每一考核要点的分值扣完为止。标杆企业得分80分合格，一般企业得分60分合格。4、考核记录应根据评审标准逐项描述考核情况，并附带相关审查记录，严禁仅简单填写不符合项。5、以抽查形式进行询问或者检查的情况，应将总数、抽查数目、不符合情况等描述清楚。（一）基本要求101、组织机构2、全员培训3、体系文件4、责任考核1组织机构11【标准条文】1、企业应建立“两个体系”建设组织领导机构，组织领导机构组成人员应包括企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员，企业主要负责人担任主要领导职务，全面负责企业“两个体系”建设。2、企业应明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员“两个体系”建设应履行的职责，并在安全生产管理制度中增加安委会、安全领导小组相关职责。【考核要点】①以文件的形式明确组织领导机构②组织领导机构人员组成应合理、全面③组织领导机构中各部门/岗位职责【考核方法】查文件、查责任制；询问1组织机构12【标准条文】3、企业应制定“两个体系”建设实施方案，明确工作分工、工作目标、实施步骤、工作任务、进度安排等。【考核要点】①制定实施方案，方案可操作性强【考核方法】①查实施方案文本②查阅实施的相关记录和询问有关人员【否决项】（1）未建立“两个体系”组织机构，明确企业主要负责人，分管负责人及各部门负责人及重要岗位人员相关职责的，评定验收不通过。2全员培训13【标准条文】1、企业应制定“两个体系”建设培训计划，明确培训学时、培训内容、参加人员、考核方式、相关奖惩等。2、应分层次、分阶段组织进行“两个体系”建设的培训，培训内容应符合相关地方标准要求。3、培训结束须进行闭卷考试，考核结果应记入培训档案。【考核要点】①计划必须是具体的，内容详实，包括：②培训应分层次进行：培训内容、参加人员、时间、考核方式等均不同③各层次的考试试卷【考核方法】查培训档案，询问相关人员掌握情况【否决项】（2）抽查10%的相关岗位人员，5人及以上未掌握企业“两个体系”建设培训内容，验收评定不予通过。3体系文件14【标准条文】1、企业应制定符合“两个体系”建设标准要求的风险分级管控和隐患排查治理制度、作业指导书等体系文件。2、体系文件应符合企业实际、具有可操作性，并传达至各部门/岗位。【考核要点】①体系文件包括：责任制、风险分级管控和隐患排查治理制度及或作业指导书，考核制度、相关记录表格等②重点关注：体系文件的可操作性，如何判断？③体系文件的传达、发放，方式包括：【考核方法】查文件文本及传达、发放情况查制度的传达、发放、执行情况，询问有关人员的体系文件的掌握情况4责任考核15【标准条文】1、企业应建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或在安全生产奖惩管理制度中涵盖相关内容，明确考核奖惩的标准、频次、方式方法等，并将考核结果与员工工资薪酬相挂钩。2、应落实“两个体系”考核奖惩制度，根据“两个体系”考核结果予以奖惩。【考核要点】①制定考核奖惩制度，内容有可操作性。②制度实施情况，考核奖惩标准的是否能够落实，奖惩记录是否真实。【考核方法】查制度文本及实施情况查奖惩记录【否决项】（3）未建立健全“两个体系”考核奖惩制度，或未有效落实的，评定验收不通过。（二）风险分级管控体系建设161、风险点排查、确定2、危险源辨识、分析3、风险评价4、控制措施5、风险分级管控6、风险分级管控清单7、风险告知事故的间接成本——冰山水面下的部分据统计,事故的间接成本是直接成本的2至200倍。1风险点排查、确定17【标准条文】1、作业活动清单应覆盖企业生产经营过程中各类作业活动。2、设备设施类清单应覆盖企业生产经营过程中涉及的设备、设施。3、职业病危害风险点应覆盖岗位工人接触职业病危害的所有工作地点或设施。【考核要点】①风险点排查应全面：风险点的概念②形成风险点清单（作业活动、设备设施、接触职业病危害因素岗位清单）清单应涵盖主要作业活动及设备设施，清单应涵盖接触粉尘、化学物浓度高、噪声超标的等职业病危害严重的地点/场所/岗位。【考核方法】查文件资料，即：风险点清单查现场：风险点清单与现场的一致性2危险源辨识、分析18【标准条文】1、企业应组织相关部门、班组、岗位人员进行危险源辨识、分析。2、针对作业活动清单，采用合理的辨识方法对每个作业活动及作业步骤进行危险源辨识、分析。3、针对设备设施类清单，采用合理的辨识方法进行危险源辨识、分析。【考核要点】①危险源辨识、分析记录应具体、全面；②参与辨识分析的人员应充分体现全员参与。【考核方法】查危险源辨识、分析记录查与实际情况的一致性2危险源辨识、分析19【标准条文】4、通过调查和工程分析等方法识别各职业病危害风险点存在的粉尘、化学物、高温、噪声、电离辐射等职业病危害因素及其来源、接触方式及接触时间、可能导致的职业病和健康损害等。【考核要点】①进行现场调查，形成调查记录。②调查内容应详实。【考核方法】查职业病危害因素检测报告；查职业病危害因素检测识别检测、是否全面；查职业病危害因素清单等等【否决项】（4）根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员进行询问,5人及以上未参与相关危险源辨识、分析的，评定验收不通过。3风险评价20【标准条文】1、风险评价准则应符合法律法规及企业安全生产实际。2、参与评价人员应熟知企业评价准则，合理评价，评价级别正确。3、重大风险的确定依据细则、实施指南进行判定。4、按照DB37/T2973—2017中5.5.1进行作业岗位职业病危害风险分级。【考核要点】①风险评价准则应符合实际；②评价级别正确；③重大风险依据细则、指南判定，没有细则的行业按通则判定。④职业病危害风险分级报告：按照DB37/T2973—2017中5.5.1进行。【考核方法】查评价准则及风险级别的判定是否合理询问各层级人员是否掌握重大风险的相关内容【否决项】（5）应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在三项的，评定验收不通过。关于风险级别的判定说明214控制措施22【标准条文】岗位人员从工程技术、管理、培训教育、个体防护、应急处置五个方面，针对辨识出的危险源，提出风险控制措施，并经过企业相关程序评审确定，控制措施应与实际相符，具有可操作性并得到有效落实。【考核要点】本条款是“两个体系”建设是否取得成效的关键性条款！！①控制措施的全面性、针对性、可操作性；②控制措施的有效落实；③控制措施是否经过审定。【考核方法】查分析评价记录（其中控制措施及审核、审定情况）；查现场：控制措施是否真实、是否得到有效落实。【否决项】（6）根据相关记录文件，核查控制措施，30%及以上控制措施与实际不相符或不具有可操作性，或未有效落实，评定验收不通过。示例点评235风险分级管控24【标准条文】1、企业应结合机构设置情况，合理确定各等级风险的管控层级。2、根据风险分级管控原则，确定风险点、危险源的管控层级，落实管控责任。【考核要点】①各风险点、危险源的管控按通则、细则要求应合理分配层级。②相应层级管控人员对本岗位管控风险及控制措施的掌握情况。【考核方法】查分析评价记录；查现场；询问有关管控人员。【否决项】（7）根据相关记录文件，抽查10%相关岗位人员,5人及以上未掌握本岗位应管控风险及相关控制措施的，验收评定不予通过。6风险分级管控清单25【标准条文】1、企业应编制风险分级管控清单，清单应由企业组织相关部门、岗位人员按程序评审，并由企业主要负责人审定发布。2、风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准要求。【考核要点】①三个清单:作业活动类/设备设施类风险分级管控清单;职业病危害风险分级管控清单;②清单经企业主要负责人审定发布，审定发布的形式：③风险分级管控清单的形式、内容应符合相关地方标准。【考核方法】查清单、查审定记录清单示例26职业病危害风险分级管控清单参照执行；按实施指南执行。职业病危害风险清单风险管控措施清单277风险告知28【标准条文】1、企业应通过有效方式告知企业主要风险相关内容。2、对存在重大风险和重大职业病危害风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志。3、应组织各层级、各岗位进行风险评价结果的告知培训。【考核要点】①有效方式告知：培训告知，现场警示标志，告知的内容有针对性。②警示标志：风险告知卡。【考核方法】查培训资料、询问；查现场告知卡的设置情况。（三）隐患排查治理体系291、编制隐患排查清单2、确定排查计划3、隐患排查实施4、一般事故隐患治理5、重大事故隐患治理1编制隐患排查清单30【标准条文】1、生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准应包含风险分级管控清单中各风险点、危险源及控制措施。职业病隐患排查清单应参照细则及相应行业实施指南中附录内容编制。2、基础管理类隐患排查清单内的排查项目及标准应符合“两个体系”相关地方标准要求。【考核要点】①三个清单：生产现场类隐患排查清单、基础管理类隐患排查清单、职业病隐患排查清单及其内容。②现场类隐患排查清单与风险管控清单的关系；基础管理类隐患排查清单的内容：各行业要求有所不同，执行细则、指南的要求。③职业病隐患排查清单（现场类与基础类）：参照细则及相应行业实施指南；④明确排查类型、组织级别、排查周期。【考核方法】查清单1编制隐患排查清单31【标准条文】2（续）、职业卫生基础管理排查清单应包含《用人单位职业病隐患排查治理体系细则》附录B检查内容及标准。3、排查清单中应明确排查类型、组织级别、排查周期等内容。【考核要点】生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准必须包括各风险点、危险源的控制措施【考核方法】查清单（现场管理类隐患排查清单与风险管控清单）【否决项】（8）30%及以上的风险分级管控清单中各风险点、危险源的控制措施未作为生产现场类隐患排查清单内的排查内容及标准的，验收评定不