QSY12372009工艺和设备变更管理规范

ICS02.100E09备案号：××××－××××中国石油天然气集团公司企业标准Q/SY1237—2009工艺和设备变更管理规范Specificationforprocess&mechanicalchangemanagement2009-07-01发布2009-09-01实施中国石油天然气集团公司发布Q/SY1237—2009I目次前言…………………………………………………………………………………………………………Ⅱ1范围……………………………………………………………………………………………………………12规范性引用文件………………………………………………………………………………………………13术语和定义……………………………………………………………………………………………………14职责……………………………………………………………………………………………………………15管理要求………………………………………………………………………………………………………15.1变更范围……………………………………………………………………………………………………15.2变更申请、审批……………………………………………………………………………………………25.3变更实施……………………………………………………………………………………………………25.4变更结束……………………………………………………………………………………………………36审核、偏离、培训和沟通………………………………………………………………………………………36.1审核…………………………………………………………………………………………………………36.2偏离…………………………………………………………………………………………………………36.3培训和沟通…………………………………………………………………………………………………3附录A(资料性附录)变更管理流程…………………………………………………………………………4附录B(资料性附录)同类替换范例…………………………………………………………………………5附录C(资料性附录)微小变更申请审批表…………………………………………………………………7附录D(资料性附录)工艺设备变更申请审批表……………………………………………………………8Q/SY1237—2009II前言本标准的附录A、附录B、附录C、附录D是资料性附录。本标准由中国石油天然气集团公司标准化委员会健康安全环保专业标准化技术委员会提出并归口。本标准负责起草单位：中国石油安全环保技术研究院。本标准参加起草单位：中国石油大港石化公司、中国石油川庆钻探工程公司。本标准主要起草人：裴玉起、谢国忠、王泽华、杨胜松、李新民、刘毅、李六有、丁树成。Q/SY1237—20091工艺和设备变更管理规范1范围本标准规定了工艺和设备变更的管理要求以及相关审核、偏离、培训和沟通的管理要求。本标准适用于中国石油所属企业生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中的工艺设备变更管理。新、改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本标准执行。2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的昀新版本。凡是不注日期的引用文件，其昀新版本适用于本标准。Q/SY1245-2009启动前安全检查管理规范Q/SY1240-2009作业许可管理规范3术语和定义下列术语和定义适用于本标准。3.1工艺设备变更processmechanicalchange涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变(如压力等级改变、压力报警值改变等)。3.2同类替换“InKind”replacement符合原设计规格的更换。3.3微小变更subtlechange影响较小，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。4职责4.1集团公司安全环保部组织制定、管理和维护本标准。4.2专业分公司组织推行、实施本标准。4.3企业根据本标准制定、管理和维护本单位的工艺和设备变更管理程序，相关职能部门具体负责本程序的执行，并提供培训、监督、考核。4.4企业HSE部门对本单位工艺和设备变更管理程序的执行提供咨询、支持和审核。4.5企业基层单位按要求执行本单位工艺和设备变更管理程序，并提出改进建议。4.6员工接受工艺和设备变更管理培训，参加实施工艺和设备变更活动，执行变更管理程序，并提出改进建议。5管理要求5.1变更范围Q/SY1237—200925.1.1本规范所涉及的工艺和设备变更范围主要包括：——生产能力的改变；——物料的改变(包括成分比例的变化)；——化学药剂和催化剂的改变；——设备、设施负荷的改变；——工艺设备设计依据的改变；——设备和工具的改变或改进；——工艺参数的改变(如温度、流量、压力等)；——安全报警设定值的改变；——仪表控制系统及逻辑的改变；——软件系统的改变；——安全装置及安全联锁的改变；——非标准的(或临时性的)维修；——操作规程的改变；——试验及测试操作；——设备、原材料供货商的改变；——运输路线的改变；——装置布局改变；——产品质量改变；——设计和安装过程的改变；——其他。5.1.2变更应实施分类管理，基本类型包括工艺设备变更、微小变更和同类替换。所有的变更应按其内容和影响范围正确分类。微小变更和工艺设备变更管理执行变更管理流程，参见附录A。同类替换不执行变更管理流程，同类替换范例见附录B。5.2变更申请、审批5.2.1变更申请人应初步判断变更类型、影响因素、范围等情况，按分类做好实施变更前的各项准备工作，提出变更申请。工艺设备变更申请审批表参见附录C，微小变更申请审批表参见附录D。5.2.2变更应充分考虑健康安全环境影响，并确认是否需要工艺危害分析。对需要做工艺危害分析的，分析结果应经过审核批准。5.2.3变更应实施分级管理。应根据变更影响范围的大小以及所需调配资源的多少，决定变更审批权限。在满足所有相关工艺安全管理要求的情况下批准人或授权批准人方能批准。5.2.4变更申请审批内容：——变更目的；——变更涉及的相关技术资料；——变更内容；——健康安全环境的影响(确认是否需要工艺危害分析，如需要，应提交符合工艺危害分析管理要求且经批准的工艺危害分析报告)；——涉及操作规程修改的，审批时应提交修改后的操作规程；——对人员培训和沟通的要求；——变更的限制条件(如时间期限、物料数量等)；——强制性批准和授权要求。5.3变更实施5.3.1变更应严格按照变更审批确定的内容和范围实施，并对变更过程实施跟踪。5.3.2变更实施若涉及作业许可，应办理作业许可证，具体执行Q/SY1240-2009。Q/SY1237—200935.3.3变更实施若涉及启动前安全检查，具体执行Q/SY1245-2009。5.3.4应确保变更涉及的所有工艺安全相关资料以及操作规程都得到适当的审查、修改或更新，按照工艺安全信息管理相关要求执行。5.3.5完成变更的工艺、设备在运行前，应对变更影响或涉及的如下人员进行培训或沟通。必要时，针对变更制定培训计划，培训内容包括变更目的、作用、程序、变更内容，变更中可能的风险和影响，以及同类事故案例。变更涉及的人员包括：——变更所在区域的人员，如维修人员、操作人员等；——变更管理涉及的人员，如设备管理人员、培训人员等；——承包商；——外来人员；——供应商；——相邻装置(单位)或社区的人员；——其他相关的人员。5.3.6变更所在区域或单位应建立变更工作文件、记录，以便做好变更过程的信息沟通。典型的工作文件、记录包括变更管理程序、变更申请审批表、风险评估记录、变更登记表以及工艺设备变更结项报告等。5.4变更结束变更实施完成后，应对变更是否符合规定内容，以及是否达到预期目的进行验证，提交工艺设备变更结项报告，并完成以下工作：——所有与变更相关的工艺技术信息都已更新；——规定了期限的变更，期满后应恢复变更前状况；——试验结果已记录在案；——确认变更结果；——变更实施过程的相关文件归档。6审核、偏离、培训和沟通6.1审核集团公司和企业都应把工艺和设备变更管理作为审核的一项重要内容，必要时可针对工艺和设备变更管理组织专项审核。6.2偏离企业在依据本标准制定本单位工艺和设备变更管理程序时发生的偏离，应报专业分公司批准。企业在执行工艺和设备变更管理程序时发生的偏离，应报企业主管领导批准。偏离应书面记载，其内容应包括支持偏离理由的相关事实。每一次授权偏离的时间不能超过一年。6.3培训和沟通本标准由集团公司安全环保部负责组织培训，相关的管理、技术和操作人员都应接受培训。本标准应在集团公司范围内进行沟通。Q/SY1237—20094附录A(资料性附录)变更管理流程变更管理流程，见图A.1。图A.1变更管理流程否是是否跟踪、验证文件归档实施变更审批培训、沟通工艺设备变更和微小变更方案、措施调整变更分类同类替换不执行本程序风险是否接受？提出申请Q/SY1237—20095附录B(资料性附录)同类替换范例同类替换范例，见表Ｂ.1。表Ｂ.1同类替换范例工艺设备类型同类替换非同类替换(变更)阀门同类型：闸阀—闸阀，截止阀—截止阀等同类材料：碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢等同等压力等级：15～15kg/cm2，30～30kg/cm2，60～60kg/cm2等同尺寸：4～4,6～6,10～10等同种添料：箔衬--箔衬，石墨—石墨，石棉绳--石棉绳不同类型：闸阀—截止阀，闸阀—球阀等不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—铬钢等不同压力等级：30～15kg/cm2，30～45kg/cm2，30～60kg/cm2等不同尺寸：4～6,6～8,10～12,等不同添料：石墨—非石墨，绳--衬，衬--绳等管道与法兰同材料：碳钢—碳钢，不锈钢--不锈钢等同压力等级：15～15kg/cm2，30～30kg/cm2，60～60kg/cm2等不同材料：碳钢—不锈钢，碳钢—铬钢等不同压力等级：30～15kg/cm2，30～45kg/cm2，30～60kg/cm2等管道与法兰同尺寸：4～4,6～6,10～10,等同类法兰密封面：凸面－凸面，对接－对接等同厚度等级：管线厚度相同临时管线——只是用在停用的设备上做清洗用途，在设备投运前应将其拆下不同尺寸：4～6,6～8,10～12,等不同法兰密封面：凸面－对接，对接－凸面等不同厚度等级：管线厚度不相同临时管线——用于维持运行的、内部有工艺物料的管段，如内部有物料流的临时短管等泵/压缩机相同的材料(包括内部材料)如：碳钢－碳钢，不锈钢－不锈钢等相同法兰：压力等级，尺寸，密封面相同能力：200～200m3/h,2000～2000m3/h,等相同密封：允许不同的制造商，但必须是同样的规格，同样的维护程序等同样的润滑：允许不同的制造商，但必须是同样的规格不同材料(包括内部材料)如：碳钢－不锈钢，不锈钢－碳钢等不同法兰：压力等级，尺寸，密封面不同能力：200～300m3/h,200～150m3/h,等不同密封：不同的实际规格，不同的维护程序等不同润滑：不同规格Q/SY1237—20096表Ｂ.1(续)工艺设备类型同类替换非同类替换(变更)物料/催化剂同样的催化剂：必须是完全相同，包括制造商，功能表现，以及反应过程；安全技术说明书信息保持不变同样的物料：必须是完全相同，包括制造商，有同样的功能，进行同样的反应不同的催化剂：不同的制造商，不同的功能表现，或不同的反应过程，安全技术说明书信息有任何改变的等不同物料：不同制造商，不同功能表现，或不同反应仪表/电气同量程：0-50～0-50,200-250～200-250,等同样放大倍数：X10－X10,X50－X50,等同样单位：m3/h－m3/h,L/min－L/min等同样的额定值：因进料流量、产品规格等变化，需要经常调整报警的上下限，但不超过昀高和昀低限值不同量程：0-50～0-10