7、供应商体系认证程序QPlus介绍

欢迎参加2012年度快速电梯供应商培训June2012QplusTrainingPresentationQ+审核培训OtisProprietary培训内容QPlus基本概念实施QPlus目的QPlusLevel等级介绍实施Qplus审核的时机审核流程QPlus程序条款审核报告&不符合项改善OtisProprietary是OtisProprietaryQ-Plus基本概念质量管理体系ISO9000TS16949评估和管理OTIS供应商OtisProprietaryQplus基本概念OtisProprietaryQ-Plus实施目的选择评估新的供应商评价供应商体系持续满OTIS要求的能力帮助供应商持续提升质量管理水平淘汰不能持续满足OTIS要求的供应商OtisProprietaryLevel1—能力不满足要求Level2—满足了最低的要求Level3—充分满足要求Level4—世界级的质量水平,同行业内最佳水平Q-Plus水平等级Q-Plus审核标准分四个等级：供应商最低Lvel标准：Level2持续改进后的目标：Level3OtisProprietaryQ-Plus水平等级Level1Level2Level3Level4没有操作程序；制定了程序识别了客户的要求并制定了明确的可量化的目标持续进行体系、过程、产品审核，识别潜在的改进机会并持续采取预防性措施。没有历史文件；规定了操作说明使用统计技术得到可衡量的结果没有衡量业绩指标发布了这些程序和操作说明针对统计结果采取了持续改进的行动计划操作说明残缺不全；制定了培训计划,有适当培训针对统计结果采取了持续改进的行动计划建立了可视化的企业管理体制没有采取纠正措施不能防止问题发生明确的证据和数据显示过程处于受控状态世界级的管理水平(软件和硬件)依靠经验操作客户反馈处理及时并达到客户基本满意根据过去的经验以及统计趋势采取预防措施当发生问题时，仅管理层会奋力解决客户投诉有基本原因分析和措施,但不彻底质量问题在交付之前进行了识别和纠正没有操作程序；没有历史文件；没有衡量业绩指标操作说明残缺不全；没有采取纠正措施依靠经验操作仅管理层会奋力解决问题Level1定了程序和指导说明；发布了程序和指导说明有计划性的员工培训客户反馈处理及时投诉有基本原因分析和措施,但不彻底质量问题在交付之前进行了识别和纠正Level2识别了客户的要求并制定了明确的可量化的目标使用统计技术得到可衡量的结果针对统计结果采取了持续改进的行动计划明确的证据和数据显示过程处于受控状态根据过去的经验以及统计趋势采取预防措施Level3持续进行体系、过程、产品识别潜在的改进机会并持续采取预防性措施。建立了可视化的企业管理体制世界级的管理水平(软件和硬件)Level4OtisProprietary新的重要供应商的开发认证过程已认证合格的供应商的定期审核Q+水平等级升级审核Q-Plus审核的时机复审仍达不到Level2，将并通报中国区供应量链管理层，并保留停止采购的权利。注意：审核需求是否初次审核？供应商自我评估审核提交自评报告和改进计划及改进结果报告SQD评估自评报告NOTIS安排正式审核供应商提交改进计划和改进结果报告评估和验证改进效果并跟进审核YN完成审核报告并颁发认证资格证书YYNQplus审核流程2~3周1~2天1个月向供应商发出审核报告及改进需求2周Qplus审核流程OtisProprietary供应商自我评估流程介绍组建自评小组完成调查表并进行自我评估提交自评表和自我评估首页提交改进项目计划报告提交正式自评报告跨职能部门组成的小组需要保留评估后的证据提交未达到Level2的不符合项改进计划提交符合性证据报告Qplus审核前准备OtisProprietary新开发的供应商：向供应商传达审核的需求向供应商提供Qplus程序工具包与供应商沟通Qplus程序内容及审核流程向供应商提供供应商质量手册(新供应商)供应商的ISO体系文件了解.绩效数据了解：PPM/OTDQplus审核前准备OtisProprietary认证合格的供应商：供应商的程序文件.绩效数据：PPM/OTD和其他流程图/控制计划/FMEA偏差/变更相关图纸不合格及投诉改善信息（投诉/CAR）最近一次Q+审核问题的改善信息Qplus程序介绍OtisProprietary供应商：地点：日期：在每个Q+条款下对应方格中画“X”类别审查项目L-1L-2L-3L-41.0质量系统和管理责任1.1已开发质量系统，并以文件形式记录和维护。1.2质量计划作为质量系统开发和实施的关键基础。1.3质量成本作为测量质量系统效能的方法。1.4高级管理者显示出对质量系统的投入和承诺。2.0资源管理2.1组织构架支持质量系统。2.2工人和经理均具有完成其工作所需的适当技能。2.3具有全面的预防性维护程序。2.4实施5-S管理。3.0客户需求与客户满意度3.1合同控制系统能够确保客户需求得到清楚的理解和满足，达到客户满意。4.0产品实现4.1设计开发的控制系统确保设计目标的达成。4.2采购控制系统确保采购产品符合需求。4.3管理层和组织机构有能力管理复杂的供应链。4.4采用标准工作以确保质量同客户要求一致。4.5生产物料和产品在制造过程中可以追踪。4.6产品质量通过良好的物料处理实践方法得到保证。4.7包装和发运方法适合全球业务运作。5.0检验与监控5.1检验和测试程序确保产品的完整性。5.2最终检验和包装审查确认产品合格。5.3针对全部设备检验检测的识别、控制、测量均有书面记录。5.4关键程序由统计技术进行确认和控制。5.5供应商有能力管理现场信息，并根据客户报告的故障实施根源分析，制定纠正措施。5.6不合格物料处于适当控制之中。6.0持续改进与废物消除6.1针对不合格产品，具有纠正措施程序。6.2具有预防措施以识别和防止潜在的不合格。6.3供应商致力于消除不能增值的工作。7.0环境、健康与安全7.1供应商通过其基本的环保、健康、安全系统显示出对员工和社会的关注。审核清单Q-Plus审核清单包含7个系统模块，26个子条款；每项条款都包含四个可能的级别：•L-1：未达标准•L-2：达到标准（满足合格供应商的最低要求）•L-3：达到Q+标准（供应商业务运作中具备现代企业的系统，具有基于数据统计的可衡量的结果、实际的反馈及改进计划）•L-4：质量增强体系（该公司是业界领袖，具有强有力的/可考证的程序，能够展示积极的结果和现代化的设备）审核清单说明QPlus程序介绍1.0质量系统和管理责任重点关注:•ISO证书•体系文件•质量目标•质量信息向员工的沟通方式审核需要收集的证据：证书,质量手册,程序清单,质量目标及分解，质量信息向员工的沟通方式Level3的要求：•体系持续有效的保持维护方法和评价方法及效果证据•采用数据和统计方法表明指标的趋势状态和持续改进结果证据•客户的要求和目标被识别和管理控制OtisProprietary1.1Thequalitysystemisdeployed,documentedandmaintained.具备正式的质量管理体系，并以文件形式发布和维护审核关注:•质量目标和质量体系持续改善•新产品认证和新项目认证收集证据：•针对目标指标的质量策划•管理评审结果的质量策划•新部件/新项目认证策划Level3的要求：•策划书采用了复杂的评估验证工具：可行性研究、职能和资源配置、行动计划、预算、评估结果记录等信息。OtisProprietary1.2质量计划作为公司质量系统开发和实施的重要基础.1.0质量系统和管理责任审核关注:•统计数据、指标和评审改进•质量成本责任分配收集证据：质量成本统计数据、目标和持续改进评审的结果证据Level3的要求：•制定了公司层面的年度消减目标，包括内部和外部成本的消减目标。•消减目标分解到不同部门•进行了持续的统计测量和跟踪•有对应的持续改进的分析改善方案以及实施了效果验证。OtisProprietary1.3质量成本作为质量系统绩效的评估测量方法1.0质量系统和管理责任审核关注:•目标和指标•管理评审计划和评审记录•目标和指标体现了顾客的要求收集证据管理评审报告Level3的要求：目标需要包含短期和长期目标对目标必须进行策划和评审及持续改进OtisProprietary1.4高级管理层显示出对质量系统的承诺1.0质量系统和管理责任审核关注点:•组织结构图•质量岗位人员及质量经理职责和描述•工人的质量职能收集证据组织机构图和工作职责岗位描述Level3的要求：•专职的质量人员，配置了充分的资源实施检验（检举设备）•工人有被授权实施检验，拒收上道工序的缺陷产品•工人被规定对工序的产品质量负责•质量员工数量符合质量控制要求的评审资料。OtisProprietary2.1组织机构支持质量系统2.0资源管理审核关注:•工作职责描述•员工技能矩阵•培训计划•特殊工序的岗位资质Level3的要求：•书面的培训计划和培训项目；•具备提升技能与管理能力的特殊培训；•实际能力的评价方法与评价结果记录。OtisProprietary2.2员工及经理均具备完成其本职工作的适当技能2.0资源管理审核关注:•设备和工装台帐•保养计划•设备故障率统计和纠正措施•关键备件清单台帐Level3的要求：•设备故障率/停机率的数据统计控制以及改进行动•关键的备件清单及状态•工装夹具台帐和维护保养及良好状态•关键设备工装具有预防性维护项目OtisProprietary2.3具有一般和预防性维护项目.2.0资源管理审核关注:•工作现场整理整顿•物料整齐有序易于识别•定期的管理和监控方法Level3的要求：•实施明确要求的5S管理规范•定期的监控管理和持续改进•有量化的指标和数据统计监控•工作现场表现出5S管理状态OtisProprietary2.45S管理2.0资源管理审核关注:•合同定单的评审流程•客户要求清单•客户满意度程序•与客户的沟通Level3的要求：•不满足合同要求的情况采取了RRCA•客户满意度或合同评审执行有量化的指标进行监控与持续改进•定义了与客户沟通的正式方法•每年度至少对合同评审进行一次审核OtisProprietary3.1合同控制系统确保客户需求得到清楚理解和满足，达到客户满意3.0客户需求及客户满意度审核关注:•书面的设计程序•客户要求•变更控制•设计/变更评审收集的证据:设计程序/设计项目文件/认证项目文件/历史的缺陷数据(MFA)/评审会议记录/客户签署记录;变更控制程序、变更评审、变更验证文件Level3的要求:•有能力实施失效模式分析（FMEA）•有能力实施价值工程活动（VSM）OtisProprietary4.1设计开发的控制系统确保设计目标的达成4.0产品实现审核关注:•进料检验和供应商审核•供应商选择、评估和认证收集证据：•部件认证和图纸•进料检验指导书•供应商选择评估认证程序Level3的要求：•具备正式的供应链管理系统•有效的供应商能力评估系统•使用统计控制跟踪绩效趋势并实施持续改进OtisProprietary4.2采购控制系统确保采购产品符合需求.4.0产品实现审核关注:•1级供应商和重要的2级供应商清单•简单与复杂的零部件•交货期和质量控制•涉及到重要次级供应商的管理收集证据•交付和质量绩效统计•供应商质量管理管理手册•RRCA和改善行动•与供应商的会议记录Level3的要求：•供应商有能力对第二级供应商的绩效和能力进行管理。•供应商交货期和供应商交付质量进行统计趋势以及持续改进•有效的供应商绩效考核管理OtisProprietary4.3管理层和组织机构有能力管理复杂的供应链4.0产品实现审核关注:•作业指导书和目视划管理•流程图、控制计划和FMEA•目视管理Level3的要求：•使用控制计划和FMEA进行管理运营•定期对CP和FMEA进行审核和持续改进•广泛应用目视管理OtisProprietary4.4采用标准工作确