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四川长虹电器股份有限公司物资部管理文件QG/JU-2006供应商评估管理规范2006-12-31发布2006-12-31实施四川长虹电器股份有限公司物资部发布供应商评估管理规范QG/JU-2006拟制：审核：会签：批准：供应商评估规范1范围本规范规定了泛虹系下供应商的评估，包括供应商准入评估和合格供应商的定期评估。通过对供应商进行质量能力及质量绩效的评估，以确保选择的供应商能长期、稳定地提供满足本公司要求的产品及能力。本规范适用泛虹系下产品用物资供应商的质量、技术及商务等的评估。2规范性引用文件下列标准所包含的条文，通过在本标准中引用而构成为本标准的条文。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T19000-2000质量管理体系—基础和术语GB/T19001-2000质量管理体系—要求3供应商分类(1)A类供应商：所有供货地点在大陆以外的供应商及强势供应商（掌握了产品关键零部件的生产技术，拥有很强的研发和生产能力的实力强大的供应商及资源性供应商，强势供应商在质量保证能力方面是值得信赖的，如电视机的显像管、显示屏，空调的压缩机等）。(2)B类供应商：除A类供应商以外的其它供应商。4管理职责4.1物资部a)负责组织供应商评估并将其维护在供应商管理系统中；b)负责建立、保存委托采购供应商的供货表现及价格表现记录并将其（供货及时性、准确性、价格服务等）维护在供应商管理系统中作为供应商商务评估的基础；c)负责对委托采购供应商的供货及价格表现进行评定；d)负责组织对供应商的质量保证及能力进行评估并将其维护在供应商管理系统中；e)负责对质量、价格、服务等各项评分汇总，并按供方综合评定准则进行权重分配计算出综合评分；f)建立、更新合格供应商名录；g)必要时组织对供应商实施辅导，督导供应商进行质量、服务及成本等的改善。4.2子公司（含模拟子公司，以下同）a)参与供应商评估；b)负责建立、保存非委托采购供应商的供货表现及价格表现记录并将其（供货及时性、准确性、价格服务等）维护在供应商管理系统中作为供应商商务评估的基础；c)负责对非委托采购供应商的供货及价格表现进行评定；d)负责建立、保存供应商质量表现及开发配合表现记录并将其（含供应商入厂质量数据、质量投诉、使用情况等）定期维护在供应商商管理系统中作为供应商质量评估的基础；e)负责对供应商的质量表现及开发配合表现进行评定；f)负责向供应商、物资部反馈顾客对产品、服务的投诉。5管理流程及要求0sje\-d25.1合格供应商的条件5.1.1具有良好的质量保证系统，产品能符合本公司的质量规定，并且质量稳定；5.1.2能保证如期提供产品；5.1.3价格合理；+MFP5.1.4具有良好的供应能力和售后服务。5.2评估内容供应商的生产能力、交货能力、产品质量状况、工艺技术状况、公司信誉、质量保证能力、价格水平及资信程度等。5.3评估方式5.3.1通过供应商调查（供应商自评）或现场评估（对供方的质量管理体系实施局部的或全部的现场审核），评审和验证供方的生产能力、交货能力、产品质量状况（含产品质量、安全认证情况）、工艺技术状况、公司信誉和质量保证能力等；5.3.2在供方现场对其产品进行抽样检验、试验或验证；5.3.3对产品样品（含小批、中批样品）的检验及试用认可。5.3.4通过统计供应商物资在我司的供货及使用情况。5.4供应商的评估流程5.4.1供应商准入评估流程5.4.1.8物资部纳入合格供应商名单是5.4.1.2物资部组织对潜在供应商进行质保及生产能力等的评估合格5.4.1.5子公司组织对采购回的产品进行检验、使用并进行质量绩效评估5.4.1.6物资部组织相关单位对供应商进行综合评估并报批否进入下阶段5.4.1.3子公司对样品进行确认并评估其样品提交的及时性和适用性终止5.4.1.7子公司与供方签订相关协议5.4.1.4物资部/子公司按认定计划向供应商采购所需认定品并评估其产品提交的及时性及准确性否是5.4.1.1物资部/子公司对潜在供应商进行初评通过否是5.4.1.1供应商的初评A类供应商：推荐人员根据《认定推荐管理规范》要求收集的供应商信息对供应商能力进行初评；B类供应商：推荐人员根据《认定推荐管理规范》要求收集的供应商信息和供应商按《供应商审核管理规范》的审核要求完成的自评对供应商能力进行初评；推荐人员通过对初评资料进行分析，对通过的供应商按《认定推荐管理规范》要求提出推荐。5.4.1.2供应商能力评估A类供应商：将初评结果作为供应商的能力评估结果；B类供应商：物资部组织相关部门对B类供应商进行现场审核，填写《供应商能力评估表》以完成其能力评估。原则上B类供应商必须进行现场审核，因特殊原因无法去现场审核的供应商，以供应商自评的方式完成供应商能力评估。根据能力评估结果将供应商分为合格、待定、不合格三种结论，作为选择供应商准入的依据。注：合格供应商在提供新门类产品时，则需检查以前的评审是否足够，不够时应重新进行能力评估，足够时则不需对能力进行评估，可直接进入质量绩效评估阶段。5.4.1.2子公司技术部门向经能力评估合格可进入下阶段认定的供应商提供产品的技术要求，对供应商的样品进行确认（可给供应商两次机会，但需在评估中说明），并对样品提交的及时性和适用性等进行评估。5.4.1.3物资部/子公司采购部门按子公司的认定计划如数采购所需的认定物资，并对供应商到货的及时性、准确性进行评估（委托供应商物资由物资部进行采购、评估；非委托供应商物资由子公司进行采购、评估）。5.4.1.4子公司负责对采购回的产品进行检验（必要时由认可的检验机构进行检验）、跟踪产品使用情况，并根据产品的检验试验及使用情况对其质量绩效进行评估。检验不合格或使用不合格时，子公司可通知供应商进行二次改进，依然达不到要求时，则质量绩效评估为不合格而中止（对二次认定的应在评估中说明）。5.4.1.5物资部依据供应商能力评估、样品检验结果或认可的检验机构出具的检验报告、使用部门的质量使用文件等，组织相关部门进行供应商综合评定，填写《供应商评估表》，报公司战略采购委员会批准。5.4.1.6子公司与供应商签订《技术协议》、《外购物资质量、环保保证及赔偿协议》，并在物资部备案，纳入信息平台。5.4.1.7物资部在子公司与供方签订完技术、质量协议后签发合格证，纳入《合格供应商名单》，进入合格供应商管理评估流程。5.4.2合格供应商评估流程5.4.2.1为了根据供方的质量表现、供货及价格表现对供应商加强管理（实施辅导、优化，构建是开始年度评定5.4.2.1物资部组织相关部门定期（每季度/半年）对供应商进行评估合格5.4.2.2物资部填写供应商综合评定记录表5.4.2.3子公司对供货过程中存在的问题进行反馈改进达到要求是是是5.4.2.4物资部组织定期对供应商进行评估5.4.2.5物资部填写供应商年度综合评定记录表5.4.2.8物资部将评估、分析讨论情况形成书面报告报采购战略委员会审批同意纳入合格供方5.4.2.10物资部取消合格供方资格否否否否5.4.2.6物资部对评估情况进行汇总5.4.2.7物资部组织相关单位对供应商评估结果进行分析讨论5.4.2.9物资部纳入合格供应商目录合理的供应商结构），物资部组织相关部门每季度（B类供应商）/半年（A类供应商）定期对供应商的实物质量（由各子公司进行评估）、供货及价格表现（委托供应商物资由物资部进行评估；非委托供应商物资由子公司进行评估）按对应评估准则进行评估，填写评估记录。评估内容为：当期的质量、服务和价格状况。5.4.2.2物资部收集、汇总各单位对供应商的各项评定记录、评分，按供应商综合评定准则进行权重分配计算出综合评分并对供应商分级（分为A级、B级、C级、D级），填写季/年度供应商综合评定记录表报物资部部长审批，将评估结果纳入供应商管理系统中进行信息共享，作为相关部门选择及淘汰供应商的依据。评估结果为下列之一者当期评估为不合格：a）综合评分（季度/半年度）低于70分者；b）任何一单项评分低于60分者5.4.2.3当供应商提供的产品存在质量问题或服务问题（合同执行过程）需要改进时，子公司应及时进行质量信息反馈，并通报物资部共同知会供应商做出补救措施。必要时由物资部组织对供应商实施审核或辅导帮助其改进，供应商在规定期限内没有做出反应及没及时采取相应的措施的或经验证改进达不到要求时，可以终止采购合同。对连续2次季度评估不合格者取消合格供应商资格，报公司战略采购委员审批。5.2.2.4物资部定期组织对合格供应商（含A、B类合格供应商）进行年度评估，填写评估记录。一般在每年的2～3月份对上年度供应商的表现进行评估形成本年度的合格供应商目录。5.2.2.5物资部收集、汇总各单位对供应商的各项评定记录、评分，按供应商综合评定准则进行权重分配计算出综合评分并对供应商分级（分为A、B、C、D级），将计算结果填入年度供应商综合评定记录表，且作出合格与否的判定。当评定结果为以下情况时评定为不合格：a）年度综合评分低于70分者；b）年度评定或连续2季度评定任何一单项评分低于60分者c）采购部门确认四个连续招标周期均未中标者。5.4.2.6物资部组织相关单位根据供应商评估结果结合目前供应商资源及能力进行分析、讨论，并将讨论情况记录在年度供应商综合评定记录表中，整理形成以下意见和建议：a)建议“取消合格供应商资格目录”清单，由以下条件之一组成：1）估不合格且该类物资供应商资源充足的（同类物资供应商不少于4家的）供应商；2）连续四次招标未中标的供应商3）虽评估合格，但经分析属供应商过剩（一般情况下同类物资供应商超过4家，A类供应商除外）需实行末位淘汰的供应商。b)建议纳入“合格供应商名录”清单，由以下条件之一组成：1）按评估准则评估合格，且不需进行末位淘汰的供应商；2）由于商务、供货等原因不能取消建议保留合格供应商资格的供应商，对此应在备注栏中注明。5.4.2.7物资部将评估、分析讨论形成的建议“取消合格供应商资格目录”及纳入“合格供应商名录”清单书面报告报公司战略采购委员审批；5.4.2.8物资部将经战略采购委员同意纳入合格供应商的纳入合格供应商目录。对由于商务、供货等原因不能取消、战略采购委员同意保留其供货资格的供应商，必要时由物资部组织对其进行审核和辅导帮助其整改，并经再次评审仍不合格，则从《合格供应商名单》中将其删除。5.4.2.9对经战略采购委员同意取消合格供应商资格的供应商取消其合格供应商资格。对供应商资源不足的（同类物资供应商少于两家），引入潜在供应商以补充供应商资源的不足，进入潜在供应商准入及评估流程。5.5评估结果的应用：5.5.1相关单位根据供应商所处级别给与不同的合作机会综合分数评价级别结果及措施90优A合格供应商。建议加强合作，列入核心供应商，提高订单量，可免检。80～90良B合格供应商，继续合作。督导改善，限量采购，必要时更换70～80一般C合格供应商，限量采购。若在某方面很有其优势，可与供应商一起攻关，督导其改善，必要时到供方现场对其进行辅导，如果经过努力仍无法改善，则可考虑引入新供应商替代70差D不合格，终止合作，取消合格供应商资格，选择新的供应商替代。5.5.2物资部及时向供应商反馈评估情况：即向供应商反馈其单项、综合评估所处的位置及需要改进的地方，以便供应商进行持续改进。6相关支撑文件],#C《供应商调查管理规范》《供应商审核管理规范》《供应商辅导管理规范》《供应商准入管理规范》7N相关记录合格供应商名单K2.取消合格供应商资格清单供应商能力评估表（二方审核评估）SX(供应商准入综合评估表供应商物资在本公司入厂验收合格率、上机失效统计数据、以及质量问题处理记录、供货记录等质量信息反馈单供应商对质量问题纠正措施的落实、跟踪记录供应商实物质量绩效评定记录表、供应商供货表现及价格贡献评定记录表、供应商新品开发过程中配合情况