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ISO14000OSHMS18000审核要点、内容、方法第1页序号标准审核要点审核内容审核方法提示1(4.2)方针1.方针的内容是否满足标准要求。2.方针的理解与落实(方针及含义是否在组织各职能层次得到充分沟通,正确理解)。3.最高管理者对方针能否持续作为组织“环安”控制的宗旨进行的管理评审。1.方针内涵的理解及满足标准的符合性对照企业“环安”方针和标准，查看①是否适合企业活动、产品和服务的性质、规模与“环安”影响；②有无对持续改进和预防、保护的承诺及遵守适宜的法律法规等其他要求的承诺；③是否提供建立和评审“环安”目标指标的框架；④是否形成文件、付诸行动、予以保持；⑤是否传达给员工并可为公众所获取。询问：结合本岗位工作和企业现状以及今后发展趋势，谈谈对方针的理解。2.方针的宣贯询问：做了那些宣贯工作？如何落实在实际管理工作中。查资料：(宣传、培训、交底、会议、知识竞赛记录)。3.具体落实的方法措施查资料：管理方案“要因确定及控制措施和方法”；目标指标的制定与分解落实。合同、协议的签订(劳务、物资、设备供方,分承包方签订的环保安全合同,垃圾清运、扰民协议等)。专项方案及各种措施如：现场安全防护维护、夜间作业规定、声源点与场界距离的设置、隔音布、消防设施的配置、环保安全资金的投入。定期回访记录。培训、教育、交底等。现场验证：标语牌、宣传语、宣传栏。安全防护(临边临界防护、超高超常防护、工程四口四边防护，安全“三宝”及安全劳保用品的发放使用情况)。各类蓄水池、沉淀池、隔油池的设置。危险危害品的储存堆放如：氧气乙炔、煤气天然气、油气酒精油漆、脱模剂、润滑油机油柴油、防水材料、保温矿棉、泡沫塑料、泡沫板、石棉瓦等；安全警示牌、警示标语；消防设施配置等。注:此项资料检查和现场验证通过其他要素的审核来验证即可,不必单独查阅。4.实施的效果查资料：投诉、告状记录;检测(内部、外部检测)记录；消防验收、安全文明施工证明等;各级政府发布的表扬或批评通告,获各种荣誉奖等；内外审核结果。各项目标指标完成情况统计报表。管理评审结论、改进措施及改进结果。2.(4.3.1)因素危害识别、评价、控制1.因素识别所覆盖的全面性充分性；要因评价的准确性;2.措施的对应性,实施计划的阶段性和可行性以及责任的落实;3.发生重大“变更”是否及时评审重新识别评价要因。1.因素识别评价;要因的确定查资料：机关部门专业因素识别清单，控制管理措施；主管要素部门组织的评审汇总因素清单、原始记录因素清单的传递发放;注:主要查清单因素识别是否充分,是否考虑“三种状态、三种时态”,是否关注产品、相关方、异常和紧急情况的因素识别难点。项目环境职业安全健康管理方案：因素识别、评价、要因的确定是否客观、科学、全面、合理、正确。现场验证：看现场各分部作业内容；场地的大小及施工用电布局、临建设施的搭设；机械设备的安装；生活办公区的布局；物资材料装卸、堆码、储存情况；现场与周边环境的防护等；对应因素清单查看所识别的因素和重要因素的确定是否全面、正确。2.识别评价的依据询问、查资料：识别、评价、要因的确定的依据（公司下发的因素清单及相关的法律法规和现场的实际）。3.措施实施计划的制定;管理职责的落实;查资料：根据因素识别所制定的各项措施(一般的危险危害因素可依据现有的有关管理制度进行控制管理，重要因素应有专项的措施方案，如：施工用电、大型机械设备的安装和拆除方案、安全施工方案、特殊作业技术方案“大型物体吊装、高大脚手架的搭设等”、应急预案、与劳动队伍和相关方签订责任合同或协议)；实施计划（分阶段性）及管理职责的落实与分解（分解到劳务供方和相关方）。4.重新识别评价。询问、查资料：当工作内容或法律法规、相关方等发生重大变更时是否重新认识。ISO14000OSHMS18000审核要点、内容、方法第2页序号标准条款审核要点审核内容审核方法提示3（4.3.2）法律法规及其他要求1.相关场所是否及时得到、获取、识别、传递相适宜的法律法规及其他要求的标准1.法律法规的获取询问:采取什么方法进行法律法规的搜集、识别、传达、培训;本年度有那些新获取或更改的法律法规文件,对新获取或更改的法律法规文件是怎样处理的。查资料:查法律法规清单:对照清单或一览表抽查本年度收集整理归档的部分法律法规文件(结合现场实际施工内容和施工的季节性,以及地方政府最新颁布和最重要或最重大最关心的问题);查收发文登记以证实法律法规的获取、识别、传递。2.法律法规的宣传学习培训查资料:会议纪要、培训、交底记录等以证实学习培训贯彻执行情况。3.法律法规的更新查资料:新获取或更改的法律法规文件的收发文登记及处置记录。4(4.3.3)目标指标1.目标指标制定的符合性及实施效果1.目标指标的制定与分解落实;查资料:公司是否编制年目标指标计划,目标指标的制订是否量化可测量;是否分解落实到各部门和各项目(年中新开项目是否追补计划);项目是否编制目标指标并分解落实到工程的分部分项、责任落实到人;查合同或协议书是否将目标指标分解落实到劳务供方及相关方。2.制定目标指标的依据询问、查资料:目标指标是否与公司的方针保持一致,是否满足法律法规的要求。管理方案的编制、与劳务供方和其他相关方签订的合同、协议书是否与公司的方针目标指标相一致。3.实施效果的验证查资料：外部的监测记录(噪音、水污染、大气污染等),内部的检测记录,月季年统计表等是否达到或实现目标指标。现场验证:看现场综合管理和预防防护情况。注:此项验证可根据4.5.1绩效监视和测量的各项记录来证实。5(4.3.4)环境、职业安全健康管理方案1.方案编制的符合性(法律法规,相关和要求,结合现场实际),可行性;2.方案的完成情况。1.管理方案内容是否齐全?各岗位职责是否明确?询问：怎样组织编制管理方案，编制的依据和目的，怎样结合现场编制管理方案，制订了哪些相对应的措施和控制方法？注：内容包括：组织机构职能结构图,因素识别要因确定,对应措施及职责落实,计划完成时间,控制目标指标及分解,消防、安全通道等平面布置图,资金投入计划,支持性文件的引用等。查资料：管理方案(1.内容符合性和全面性,措施方法的可行性,有无对供方的管理要求；2.针对“要因”是否制订控制目标指标；3.职责划分是否清楚并落实到人；4.编制的控制程序是否清楚、是否结合现场实际具有可操作性；方案中引用标准等或其他措施方案,是否在管理方案中交待清楚)。2.方案实施的时间、方法、资源是否具体、具有可操作性?查资料:管理方案报批手续签字是否齐全；方案中制订的措施是否对应“要因”？根据各施工阶段的不同是否制订分阶段性的实施计划；计划中的控制要点、措施、资金、时间是否具体可操作；责任人或责任单位是否落实。3.当需要或发生变更时是否及时评审修订。询问：有无重大投诉或发生重大事故事件？工程是否属于“三边”工程或先给主体后装修施工图的工程？施工中是否发生重大设计变更等。查资料：当发生上述情况时，查对方案的评审和修订资料。4.方案的实施完成情况查资料：抽几项方案中措施、资金、职责的落实及完成情况记录。ISO14000OSHMS18000审核要点、内容、方法第3页序号标准条款审核要点审核内容审核方法提示6(4.4.1)机构和职责1.机构的建立；2.职责的划分；3.资源的配置。1.组织机构的建立2.职责的划分与分解3.人员的配备询问:管理者代表的任命,体系运行组织机构的建立及责任部门,领导班子的分工,管理职能的界定及分解,各级管理人员及特殊岗位人员的配备是否合理(人数、素质、能力、技能等)。也可询问各级接受审核责任人是否知道自己的岗位职责是什么？查资料：管理手册、管理方案中的组织机构图及管理职责，人事任免行政文件，领导班子人员职责分工的文件或会议纪要。7(4.4.2)培训、意识和能力1.是否针对企业员工(特别是关键岗位)的能力要求进行的培训;2.培训人员是否达到、胜任岗位要求的能力。1.培训的目的询问：公司本年度有哪些培训计划安排，其目的是什么？预期想达到一个什么样的目标？怎样加强职工意识能力的培训？查资料：查部门年度工作计划和培训计划。2.培训计划的适宜性和有效性查资料：部门--年培训计划实施记录(内、外培)；特殊岗位名册及培训取证情况记录。记录包括：单项培训计划，课程表(时间、授课内容、人数、授课老师、授课地点)，签到考勤表，考试试卷。项目—与部门的内容相同，另外项目的重点是对劳务供方、自身管理人员的入场教育、培训，特殊施工环境、特殊作业的(三级)交底和培训记录。3.培训效果的验证查资料：考核成绩登记，外培人员个人总结，培训效果调查表以及部门平时对自身管理人员和劳务供方能力的跟踪考核情况记录等。4.特殊岗位人员(关键岗位)胜任岗位要求的能力查资料：特殊人员名册及技能证书，培训效果调查表，特殊人员能力跟踪考核情况记录等。现场验证：对照特殊人员名册抽查几名对应名字、工种、证书编号询问现场作业人员，验证其证书的真实性和培训的效果。询问特殊岗位人员是否了解“环安”的危害、危险及风险以及技能掌握情况。8(4.4.3)信息交流与协商1.内部外部信息获取、交流渠道是否畅通;2.所有信息是否及时传递并得到及时处理。1.与企业有关的重要信息有哪些?是怎样进行的传递的?询问：内部信息采取什么方式进行传递交流？外部信息主要通过什么方法获取、传递、交流。是否建立信息库?收集了哪些信息?是怎样进行处理的?查资料：收发文登记薄；信息统计台帐、清单；电话、口头、会议传达记录；网上下载电子版保持传递记录；情况反映；事故事件报告；检查中的不合格项(包括内审、外部审核等)；传递情况记录(各部门检查中不合格项是否及时传递给工程部,工程部是否传递给体系部)。2.信息的处理查资料：情况反映、事故事件报告、检查中的不合格项(包括内审和外部审)等信息的处理记录。包括：回复函,事故事件的处理结果,相关的行文、通报、通告,不合格项的整改记录,会议纪要,培训记录等。9(4.4.5)文件和资料控制1.相关场所是否及时得到相关的有效版本文件;2.文件控制是否有效。1.受控文件收发的及时性及标识;查资料：收发文登记薄(文件收发时间);文件档案目录(对照目录抽查其中文件,看文件的标识、检索情况及保存情况);包括复制文件的编制、登记、发放记录。项目上抽查几份专项技术方案或作业指导书或法律法规及其他要求文件,是否有效控制。2.文件编制、审批；批示文件承办后的记录;查资料：抽查文件编制审批签字手续是否齐全；查有领导批示的文件，看是否承办，有无承办单位或承办人的承办情况回执记录。3.文件修改查资料：文件更改依据(更改原因、理由、建议)，更改通知及领导审批。4.文件借阅、移交、销毁情况；查资料：查文件借阅、移交、销毁记录是否按规定程序操作，文件借阅是否按时归还？5受控文件清单查资料：公司受控文件清单，部门文件清单。清单中的文件是否与存放文件一致？ISO14000OSHMS18000审核要点、内容、方法第4页序号标准条款审核要点审核内容审核方法提示10(4.4.6)现场安全控制1.措施的制订与落实。1.安全因素的确定及所采取的措施;询问：现场有哪些不安全因素？具体采取哪些措施和方法进行控制？整个工程安全资金的投入量是多少？项目有无安全事故或事件发生？根据公司年安全计划目标或项目制订的计划目标，工伤或事故是否控制在指标内？公司的方针目标指标传达以及怎样将安全责任、风险转嫁给供方及相关方？查资料：各专项安全技术方案(消防，施工用电，大型设备安装拆出，高大、特殊脚手架，应急预案(包括消防预案)，作业指导书，冬雨季施工措施，邻近周边、现场安全防护方案等是否与重要因素相对应)；安全责任制合同或协议书的签订。2.措施的实施控制情况(主要从合同、现场安全防护及验收、机械设备安全防护、施工用电、安全防护用品、消防、员工自我防护意识等方面进行检查);查资料：物资记录(安全防护用品、用具的采购、发放情况台帐;材质证明如:安全网采购-合格生产厂家证明-材质证明-必要时,材质的检验证明;特殊材料使用前的交底)；财务收支台帐(是否及时按期投入以及实