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管理观察·2012年7月下旬刊□金劲松金保锋杨剑锋林夏丹杨劲松基于项目全过程的企业科技项目后评价研究（广东中烟工业有限责任公司技术中心，广东广州510145）摘要：企业科技项目后评价是指企业研发项目经过选题、论证、立项、执行实施和转化应用后，对项目的立项目的、目标、执行过程、效益、作用等进行系统分析和综合评价，发现问题、总结经验，以促进企业科技项目管理水平的提高。关键词：企业科技项目全过程后评价1.科技项目后评价理论基础科技项目后评价是在项目实施完成、成果转化应用后的整个生命周期过程的评价，科技项目后评价体现了反馈控制法在项目管理中的具体运用，在项目全生命过程中，项目的前评价、中评价和后评价形成三个开放的循环控制系统，如图1所示。在前评价阶段，通过反馈控制进行分析，找出项目研究内容、目标和实施方案的利弊，提出改进意见和建议，保证研究内容目标的合理可行性和实施方案的严谨周密性，在中评价和后评价阶段，通过评价结果与原定目标比较，检查目标决策是否符合实际，以便采取措施，或继续或中止、或追加投入，以保证项目目标的实现，提高项目的投入产出效益。2.广东中烟科技项目后评价的时点和类型企业科技项目后评价应在项目效益发挥出来的时候进行，即在项目实施完成、成果转化应用之后进行，以全面系统地分析总结科技项目的实施过程中的问题，比较准确地预测项目的可持续性，为项目的下一步决策提出宏观建议。在实际工作中由于种种原因，项目后评价的时点是可以变化的。一般来讲，从项目批准立项之后，由项目监督管理部门所进行的各种评价，都属于项目后评价的范围，这种评价可以延伸至项目的生命周期过程末尾。因此，根据评价时点，项目后评价可分为跟踪评价、实施效果评价和影响效益评价，如图2所示。项目跟踪评价是指在项目开工以后到项目完成验收之前任何一个时点所进行的评价。这种评价通常的目的是，或评价项目决策的科学合理性，或评价项目在执行过程中如项目产出、方案、政策等的更大变化对项目效益的作用和影响，寻求对策和建议等。实施效果评价是指项目实施完成后进行的评价，主要目的是检查确定项目或科技活动达到理想效果的程度，总结经验教训，为新项目的宏观导向、政策制订和管理反馈信息。影响效益评价是指在项目成果转化应用后一段时间之内进行的评价，以项目前一阶段的评价即实施效果评价为基础，通过调查项目的转化应用情况，分析项目结果对广东中烟科技创新发展的影响。3.广东中烟科技项目后评价的项目选择范围广东中烟各级各类科技项目众多，根据广东中烟实际需要可以选择如下具有较强代表性的项目来进行后评价。3.1技术创新突出的项目。指在技术上有比较重要的创新，特别是在减害降焦、烟叶原料、卷烟调香、增香保润、特色工艺等重点领域进行自主创新，形成了具有自主知识产权的核心技术，解决了制约广东中烟发展的技术瓶颈等关键问题、总体技术水平和主要技术经济指标达到或超过行业先进水平的项目。3.2经济、社会效益显著的项目。指所研究、开发及转化的项目经过一年以上较大规模的实施应用，产生了显著的经济效益或社会效益，为广东中烟竞争力和技术水平提升等做出了重要贡献的项目。3.3推动广东中烟科技进步作用明显的项目。指项目成果的转化程度高，具有较强的示范、带动和扩散能力，或者项目采用新技术、新工艺、新设备，对提升广东中烟的核心竞争力有较大影响或具有较强示范意义的项目。3.4项目创新难度大的项目。这类项目投入经费额大、实施周期长、创新性强、实施参与单位多、管理起来难度大，以及图1项目后评价系统的反馈控制图2项目全生命周期中的评价企业管理56ManagementtObserver管理观察·总第476期那些在实施过程中产品市场、原料供应及技术条件发生重大变化、项目引发的环境、社会影响较大的项目。4.广东中烟科技项目后评价内容4.1项目研究目标评价。企业科技项目具有目标明确的特点，项目任务书中一些明确的考核指标在项目结题时已完成。这里所称目标评价不同于项目的结题验收。而是评定项目立项时预定的项目目的和项目宏观目标的实现程度，检查项目的实现情况和变化，分析发生改变的原因，以判断目标的实现程度，同时还要对原定决策目标的正确性和合理性进行分析。4.2项目执行过程评价。企业科技项目过程评价是对整个项目实施的全过程进行评价。其任务是以项目形成和实施过程中产生的各种文件、报告、记录为依据来全面评价项目立项、项目实施及科技成果转化、应用全过程中各主要环节的工作实绩，分析鉴别实际结果和预期结果的偏离程度及合理程度，找出发生变化的原因，并为今后的项目决策和管理提供参考依据。4.3项目经济技术效益评价。企业科技项目投资的出发点和归宿在于取得最大的技术经济效益。讲求和提高效益，尤其是技术效益是科研领域的核心问题。广东中烟科技项目的经济效益具有整体性和延迟性的特点，需待科技成果投入生产、科研、管理实践后2-3年，计算项目的实际经济费用和效益，进行经济效益评价，并与可行性研究报告中的结论进行比较，分析其差别和原因。4.4项目影响评价。项目影响评价是各国和国际机构项目后评价的核心内容。广东中烟科技项目的影响评价关注的重点是这些产出部分可能会给广东中烟带来的影响，广东中烟重点科技项目，旨在综合集成广东中烟的优势资源，解决制约广东中烟科技发展的重大技术瓶颈，从其特点来看，项目影响范围较广，因而项目影响评价是科技项目后评价的一个重要内容。4.5可持续性评价。在项目后评价中进行可持续性评价。即是指在目标、执行过程、经济技术效益、影响评价的基础上，对项目完成后一段时间内。由一系列外部条件、内部条件变化对项目所产生的正面、负面影响作定量或定性的分析。5.广东中烟科技项目后评价指标体系设计5.1t对科技项目合理分类，明确各类项目后评价的重点广东中烟科技活动形式与内容不同、具有多样性。科技项目是科技活动的载体，不同类型科技项目，发展形式和规律也不同，因此对科技项目进行后评价，采取分类评价的方法，建立针对不同类型的科技项目的评价体系，使指标体系既有普适性又有针对性，真正突出体现广东中烟科技项目后评价工作的重点和导向。应用基础研究分为企业战略需求驱动和自由探索性应用基础研究，其目的在于探索和揭示烟草科学的奥秘和规律，主要以论文、论著的形式提出其研究成果，一般不产生直接经济效益。技术开发类项目主要着眼于广东中烟特定的应用目的或技术需求开展研究，同时也有那些为确定基础研究成果可能的用途而开展的新知识、新方法、新原料和新途径的创新性研究；软科学类研究项目，指为推动广东中烟决策科学化和管理现代化，从经济、科学、技术、管理等方面的内在联系和规律入手，提出解决问题的方案，包括发展战略、规划、预测和评价、可行性论证和对策分析、理论方法和管理方案等，主要表现形式是知识形态的研究报告。方法标准类项目，是对一定范围内的重复性事物和概念所做的统一规定，它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，以获得最佳秩序、促进最佳社会效益为目的，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。产品类项目，是产品的科技含量高、有效满足消费者需求、市场表现良好，在产品的研究开发过程集中了技术、市场、生产等各部门的集体智慧，是企业部门、创新要求协同创新的结果。5.2t科技项目后评价指标体系设计原则指标是指反映总体现象的特定概念和具体数值，任何指标都是从数量方面说明项目的某种属性或特征的强度。通过具体的指标，认识所研究对象的某一特征，把若干有联系的指标结合在一起，从多方面来说明一个比较复杂现象的许多特征及其规律。广东中烟科技项目后评价指标体系具有如下特点。5.2.1现实性：项目后评价是以实际情况为基础，对项目立项、执行、完成、成果应用产生、存在的现实情况进行评价，所以具有现实性的特点。在这一点上和项目前期的可行性研究不同，可行性研究项目评价是预测性的评价，它所用的信息为预测信息。5.2.2客观性：项目后评价必须保证公正性,这是一条很重要的原则,公正性表示在评价时,应抱有实事求是地态度,在发现问题、分析原因和作出结论时避免出现避重就轻的情况发生,始终保持客观、负责的态度对待评价工作，客观地作出评价。5.2.3全面性：项目后评价是对项目实践的全面评价，它是对项目立项决策、实施执行、成果转化应用等全过程进行的系统评价，这种评价不光涉及项目生命周期的各阶段而且还涉及项目的方方面面包括经济效益、社会效益、技术影响、环境影响、项目综合管理等方面，因此是比较系统、比较全面的技术经济活动。5.2.4可操作性：指标体系所列的各项指标应是最主要的和必不可缺少的，且尽量采用可以量化的指标，以适用于指标的实际应用和对指标的理解程度和判断能力。在层次分解时，既要清晰又要简练，一般不宜有过多的层次，层次过多会使评价工作复杂化，不易实际操作和使用。此外还要注意评价指标的权重、定性指标与定量指标相结合等问题。5.2.5反馈性：项目后评价的结果需要反馈到决策管理部门，作为新项目立项和评价的基础以及调整企业科技政策的依据，这是后评价的最终目标。因此，后评价结论的扩散和反馈机制，手段和方法成为后评价成败的关键环节之一。建立项目后评价信息管理系统，通过项目周期各阶段的信息交流和反馈，系统地为后评价提供资料和向决策机构提供后评价的反馈信息。6.结语广东中烟建立科技项目后评价制度，成功地推行项目后评价，发挥项目后评价的职能和作用，必须有一套完善的评价制度体系和相应的工作机制，必须有相对稳定、合适的项目后评价指标体系、评价方法和程序，从而保证广东中烟科技项目后评价工作的顺利开展。◆基金项目：广东中烟科技项目后评价体系研究与设计。作者简介：金劲松（1970-），硕士，高级工程师，主要从事科技管理、卷烟配方工艺研究。57