[股票投资技巧]_第03讲_第02章

经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]第三讲股票投资的交易程序经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]股票投资的交易程序经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]一、办理开户投资者如入市，应事先开立证券账户卡。分别开立深圳证券账户卡和上海证券账户卡。（一）办理深圳、上海证券账户卡深圳证券账户卡-见下图经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]一、办理开户（一）办理深圳、上海证券账户卡上海证券账户卡-见下图经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]一、办理开户（二）证券营业部开户投资者办理深、沪证券账户卡后，到证券营业部买卖证券前，需首先在证券营业部开户,然后才可以买卖证券。证券营业部开户程序1.开户所需证件(1)个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件。若是代理人，需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人身份证原件和复印件。(2)法人机构开户：应提供法人营业执照及复印件；法定代表人证明书；证券账户卡原件及复印件；法人授权委托书和被授权人身份证原件及复印件；单位预留印鉴。Ｂ股开户还需提供境外商业登记证书及董事证明文件经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]一、办理开户（二）证券营业部开户2.办理开户手续(1)填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》(或《证券委托交易协议书》)，同时签订有关沪市的《指定交易协议书》。(2)证券营业部为投资者开设资金账户。(3)需开通证券营业部银证转账业务功能的投资者，注意查阅证券营业部有关此类业务功能的使用说明。(4)选择交易方式投资者在开户的同时，需要对今后自己采用的交易手段、资金存取方式进行选择，并与证券营业部签订相应的开通手续及协议。例如：电话委托、网上交易、手机炒股、银证转账等。经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]一、办理开户（三）银证通开户开通“银证通”需要到银行办理相关手续。开户步骤如下：1．银行网点办理开户手续：持本人有效身份证、银行同名储蓄存折（如无，可当场开立）及深沪股东代码卡到已开通“银证通”业务的银行网点办理开户手续。2．填写表格：填写《证券委托交易协议书》和《银券委托协议书》。3．设置密码：表格经过校验无误后，当场输入交易密码，并领取协议书客户联。即可查询和委托交易。经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]二、委托买卖程序一、委托买卖程序图经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]二、委托买卖程序二、委托买卖方式1.柜台委托(也称当面委托)在进行柜台委托前，首先应将一式两联的买(卖)委托单填写清楚(注意填写时，要素要齐全,字迹要清晰)，然后将您的“三证”（身份证、股票帐户卡、交易磁卡）及填好的委托单一并交予委托人员即可。2.自助委托自助委托设立在各交易厅的大厅内，其操作十分简单易学，划卡输入密码后，只需根据屏幕的提示一步步操作即可。您在进行自助委托时，一定注意保密，使用完毕后，务必将操作画面退至初始状态，即划卡前的状态。3.电话委托开立电话户后，您就可以利用任何一部程控电话进行电话委托。经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（一）基本交易规则1.交易品种：普通股股票（Ａ股和Ｂ股）、债券(含企业债券、公司债券、可转换公司债券、金融债券及政府债券等)、国债回购、基金。2.交易时间：每周一至周五，每天上午9:30至11:30，下午1:00至3:00。法定公众假期除外。3.交易原则：价格优先、时间优先。成交顺序：价格优先——较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报；时间优先——买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（二）申报规则1.申报价格：交易所只接受会员的限价申报。2.报价单位：不同的证券交易采用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，债券为“每百元面值的价格”，债券回购为“每百元资金到期年收益”。3.价格最小变化档位：A股、基金和债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币；B股上海证券交易所为0.001美元、深圳证券交易所为0.01港元；债券回购上海证券交易所为0.005、深圳证券交易所为0.01。4.涨跌幅限制：交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%,其中ST股票价格涨跌幅比例为5%。股票、基金上市首日不受涨跌幅限制。实行PT的股票涨幅不得超过5%，跌幅不受限制。经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（二）申报规则5.申报限制：买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报。超过涨跌幅限制的申报为无效申报。6.委托买卖单位：买入股票或基金，申报数量应当为100股(份)或其整数倍。债券以人民币1000元面额为1手。债券回购以1000元标准券或综合券为1手。债券和债券回购以1手或其整数倍进行申报，其中，上海证券交易所债券回购以100手或其整数倍进行申报。7.申报上限：股票（基金）单笔申报最大数量应当低于100万股（份），债券单笔申报最大数量应当低于1万手（含1万手）。交易所可以根据需要调整不同种类或流通量的单笔申报最大数量。经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（三）竞价规则1.竞价时间：集合竞价：上午9:15～9:25连续竞价：上午9:30～11:30，下午1:00～3:002.竞价方式：证券交易一般采用电脑集合竞价和连续竞价两种方式。集合竞价：将数笔委托报价或一时段内的全部委托报价集中在一起，根据不高于申买价和不低于申卖价的原则产生一个成交价格，且在这个价格下成交的股票数量最大，并将这个价格作为全部成交委托的交易价格。连续竞价是在买入的最高价与卖出的最低价的委托中一对一对地成交，其成交价为最高申买与最低申卖的平均价。经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（三）竞价规则集合竞价案例分析：“泰达股份”2000年7月20日在开盘前9:15到9:30期间分别有6笔买入委托和5笔卖出委托，根据竞价原则，将所有委托单据进行排队如下：任何可能的成交必须满足买入价≥卖出价,但是在集合竞价期间的最终成交价格,要竞价结束是敲定.序号买入价数量序号卖出价数量买113.802卖113.525买213.766卖213.571买313.654卖313.602买413.607卖413.656买513.546卖513.706买613.453经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（三）竞价规则集合竞价案例分析：“泰达股份”2000年7月20日在开盘前9:15到9:30期间分别有6笔买入委托和5笔卖出委托，根据竞价原则，将所有委托单据进行排队如下：按不高于申买价和不低于申卖价原则，首先买1，即13.80元和卖1的13.52元，成交2手,具体价格要视以后的成交情况而定。序号买入价数量序号卖出价数量买113.802-2卖113.525-2买213.766卖213.571买313.654卖313.602买413.607卖413.656买513.546卖513.706买613.453经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（三）竞价规则集合竞价案例分析：“泰达股份”2000年7月20日在开盘前9:15到9:30期间分别有6笔买入委托和5笔卖出委托，根据竞价原则，将所有委托单据进行排队如下：买2价格为13.76元，卖1,2,3的委托的数量正好为6手，其价格意愿也符合要求，正好成交。具体价格要视以后的成交情况而定。序号买入价数量序号卖出价数量买113.802-2=0卖113.525-2-3买213.766-6卖213.571-1买313.654卖313.602-2买413.607卖413.656买513.546卖513.706买613.453经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（三）竞价规则集合竞价案例分析：“泰达股份”2000年7月20日在开盘前9:15到9:30期间分别有6笔买入委托和5笔卖出委托，根据竞价原则，将所有委托单据进行排队如下：卖4和买3正好配对成交，其价格为13.65元，因卖出委托数量大于买入委托，故卖4的委托仅只成交了4手,具体价格要视以后的成交情况而定。序号买入价数量序号卖出价数量买113.802-2=0卖113.525-5=0买213.766-6=0卖213.571-1=0买313.654-4卖313.602-2=0买413.607卖413.656-4买513.546卖513.706买613.453经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（三）竞价规则集合竞价案例分析：“泰达股份”2000年7月20日在开盘前9:15到9:30期间分别有6笔买入委托和5笔卖出委托，根据竞价原则，将所有委托单据进行排队如下：此时没有满足买入价≥卖出价委托因此集合竞价结束,最后1笔成交价格为集合竞价敲定价格.即:13.65元序号买入价数量序号卖出价数量买113.802-2=0卖113.523-3=0买213.766-6=0卖213.571-1=0买313.654-4=0卖313.602-2=0买413.607卖413.656-4=2买513.546卖513.706买613.453经济与管理学院孙杰主讲TheTianjinUniversityofScience&[e-mail]三、交易与竞价（三）竞价规则集合竞价课上作业“方正科技”2001年11月24日在开盘前9:15到9:30期间分别有6笔买入委托和6笔卖出委托，根据竞价原则，将所有委托单据进行排队如下：提示：昨收盘价为：24.65序号买入价数量序号卖出价数量买124.984卖124.815买224.956卖224.861买324.944卖324.882买424.927卖424.896买