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第一章：跨国公司概述第一节国际商务与跨国公司第二节跨国公司的特征和类型第三节跨国公司的发展和影响第四节经济全球化和跨国公司第一节国际商务与跨国公司一、国际商务活动二、跨国公司的名称和定义一、国际商务活动1．国际商务的概念•国际商务活动是指两国或多国卷入的全部商业交易活动的总称，包括各种形式的商品、劳务、资本和技术等经济资源在国际间的转移。•一般来说，参与国际商务活动的主体可能是企业，也可能是国家政府或国际机构，后者的目的并不一定是为了获取利润。•国际商务研究的是商业性的跨国经济活动。2．国际商务活动的基本形式•国际商务活动主要包括国际商品贸易、国际服务贸易、国际技术许可和特许经营、对外间接投资、对外直接投资、以及国际承包、合作开发等。3．国际商务的形成和发展u商品资本的国际化•从18世纪中期的产业革命到19世纪末，在社会化大生产的要求下国际分工体系逐步形成，国际商品贸易的规模迅速扩大。u货币资本的国际化从19世纪末至“二战”，以垄断资本主义国家为主的资本输出成为这一阶段的主要经济特征，货币资本的国际化则进一步推动了商品资本的国际化。u生产资本的国际化“二战”以后至今是生产资本的国际化阶段，对外直接投资成为世界经济发展的主导因素，到海外从事生产经营活动的跨国公司也已发展成为国际商务活动的主体。二、跨国公司的名称和定义1．跨国公司的名称世界上对于国际化的企业有多种名称，如：多国企业、跨国公司、国际企业、世界公司、全球公司、宇宙公司、超国家等。其中使用最多的是多国企业（MultinationalEnterprises）和跨国公司（TransnationalCorporation）。国际企业也较为常用，但一般来说，广义的国际企业是指从事国际性贸易和生产经营活动的所有企业；狭义的国际企业，是指国际化经营水平发展到高级或成熟阶段的跨国公司。2．跨国公司的定义从字面上理解，跨国公司就是从事跨国界生产经营活动的企业实体。1973年，联合国曾将跨国公司定义为“在两个或更多国家里拥有或控制着生产或服务设施的企业”。但是３０多年来，对跨国公司存在着不同的定义，其主要的分歧点在于对跨国公司的跨国程度的理解有所不同。界定跨国公司的主要衡量标准：•结构性标准：包括公司在国外从事生产经营活动的国家数量、企业的所有权和企业管理人员的国籍等标准。•业绩性标准：主要指公司各项经营活动中来自国外的比重必须达到若干百分比。•行为特征标准：主要指是否从全球角度来制定生产经营战略，国外子公司与母公司是否处于同一个决策体系、具有共同战略和协调关系。1986年，联合国在《跨国公司行为守则》中对跨国公司作了新的界定：1.由在两个以上国家的实体所组成的公营、私营或混合所有制形式的企业2.该企业在一个决策体系中运营，通过一个或一个以上的决策中心实现企业内部协调一致的政策和共同战略3.该企业中各实体通过所有权或其他方式相联结，使各实体之间得以分享知识、资源和分担责任。第二节跨国公司的类型和特征一、跨国公司的主要类型二、跨国公司的主要特征一、跨国公司的主要类型1．按组织形式分类，可分为母公司、子公司、分公司、避税港公司。2．按经营结构分类，可分为横向型、垂直型、混合型。3．按决策风格分类，可分为民族中心、多元中心、全球中心、区域中心。二、跨国公司的主要特征跨国公司与仅局限于一国之内的企业相比具有以下几个明显特征：１．风险承受能力强跨国公司必须具备很强的抗风险能力，才能在国际经营环境中获得成功。这些风险主要有政治风险（各国的体制差异、政策变化等）、财务风险（汇率变化、通货膨胀、国际收支恶化等）、法律风险（司法制度和经济法规的差异）、其他风险（文化和社会习俗的差异）。２．竞争战略的灵活多样跨国公司在经营战略制定过程中，既要考虑全球竞争条件，又要考虑各东道国的经营环境的差异，同时还要考虑各子公司的经营自主权，才能对分散在世界各地的经营活动实行有效的统一管理和协调发展。３．财务管理能力和组织管理能力强种类繁多的货币和汇率的变动、税率和会计制度的差异等，要求跨国公司必须具备很强的国际财务管理能力。生产经营活动和组织机构的分散、地理位置的差异产生的时间和距离上的障碍等，要求跨国公司必须具备强有力的组织管理和协调能力。４．生产经营活动的高度多样化跨国经营就是一种多样化经营活动，跨国公司在实行“产品扩展多样化”和“地域市场扩展多样化”上具有明显优势。跨国公司可以从全球市场角度配置资源，通过各东道国之间人力、物力和资金方面的调动来加强抵御风险的能力和市场竞争力。第三节跨国公司的发展和影响一、跨国公司的形成与发展二、跨国公司的规模和对世界经济的影响一、跨国公司的形成与发展1．最初形成期现代意义上的跨国公司是在19世纪末出现的，它的形成与欧美经济发达国家在19世纪以前的海外殖民扩张，以及资本和商品输出有直接关系。在19世纪，私人企业家的对外直接投资、金融资本家的海外投资、生产性企业的海外扩张对跨国公司的形成产生了直接影响。另一方面，交通和通讯等方面的技术进步，以及组织结构的创新也起到了十分重要的作用。2．成熟和发展期•两次世界大战之间，西欧各国的跨国经营活动增长缓慢，而美国的跨国公司有了长足发展并逐渐成熟起来。此外，另一个明显变化是对发展中国家的直接投资增长较快。•“二战”以后，跨国公司在经历了战后恢复发展期后，从60年代开始进入了全面发展的新时期，主要特征表现在以下几个方面：（1）跨国经营目标由获得新市场和生产资源转向优化跨国生产经营布局（2）跨国经营的组织形式更加丰富，各种非股权安排的跨国合作和战略联盟明显增加（3）跨国经营战略的制定和实施更加灵活多样，从全球利益目标出发，针对不同产品和不同地区采用不同的战略和经营手段（4）发达国家企业的国际化水平很高，占跨国公司的绝大多数（5）随着经济全球化趋势的不断加强，越来越多的跨国公司发展成为“无国籍公司”或“超国家公司”二、跨国公司的规模和对世界经济的影响1．跨国公司的规模2000年全球跨国公司情况母公司分支机构海外总资产规模6.3万家80多万家5.5万亿美元世界生产国际贸易国际技术转让国际直接投资占全球比重40%60%80%90%资料来源：联合国贸发会议《世界投资报告2001》2．对世界经济的影响积极影响：（1）成为最重要的国际生产的组织者和国际技术转让的提供者（2）内部贸易逐渐取代传统的国际贸易成了影响世界贸易增长的主要因素（3）促进了各种生产要素在国际间的优化配置，推动了世界经济一体化的发展负面影响：（1）转移价格和资金调配可能导致东道国金融市场的不稳定（2）垄断地位和雄厚实力会压制东道国企业的发展第四节经济全球化和跨国公司一、当代国际商务活动的发展二、全球化的发展趋势和跨国公司1．世界贸易的发展特征（1）增长速度超过了世界生产的增长速度（2）工业制品贸易和服务贸易迅速扩大，出口商品结构进一步优化（3）世界贸易发展的地区分布不平衡2．对外直接投资的发展特征（1）对外直接投资保持着持续大幅增长（2）对发展中国家的直接投资迅速增加（3）投资重点向第三产业倾斜一、当代国际商务活动的发展•20世纪80年代以来，世界贸易和直接投资快速增长，两者相互促进，共同推动了国际分工的深化和世界经济一体化的发展；•信息技术的迅速发展则进一步推动了经济全球化的浪潮。二、全球化的发展趋势和跨国公司1．世界经济国际化走向更高层次：全球化经济全球化是指商品、服务、信息、生产要素等跨国界流动的规模与形式不断增加，从而使各国经济相互依赖程度日益加深的趋势。在贸易自由化、投资自由化和金融自由化的交互作用下，国际贸易和直接投资急剧增长，世界经济格局朝多极化、区域集团化和全球化方向发展的趋势继续增强。进入21世纪后，各国市场的进一步对外开发和世界贸易投资体制的日益完善，将进一步推进经济全球化进程的不断深化。国家之间的竞争不仅取决于生产要素的天然秉赋，更取决于资本、技术、人力资源和制度等要素的动态变化。2．全球化的挑战和跨国公司•跨国公司成为全球化的主导力量•生产活动从纵向一体化变为扁平化•企业的内部分工变为企业间的分工•产业内贸易取代产业间贸易成为国际贸易发展的主要动力•国家之间的分工从产业间分工为主，变为产业链分工为主•发展中国家有机会参与新兴产业或高新技术产业某些生产环节经济全球化步伐的加快意味着国际商务活动的规模将继续扩大，全球性竞争还会继续加强，这对跨国公司也是一个巨大的挑战。近年来，随着全球化浪潮的高涨，“反全球化”运动也随之兴起，对作为全球化先锋力量的跨国公司也提出了质疑。如何在实现自身经营目标的同时，又兼顾东道国政府和人民的利益，是跨国公司必须深入思考和认真对待的问题。