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第二章制度及其功能目录•第一节制度的含义与分类•第二节制度的形成•第三节制度的功能第一节制度的含义与分类•制度是一种行为规则•制度是支配经济单位之间可能合作与竞争的方式的一种安排•制度是一套行为规则•制度是社会中个人所遵循的行为规则一、制度的含义第一节制度的含义与分类•非正式制度•正式制度二、制度的分类第一节制度的含义与分类非正式制度1.含义：非正式制度也叫非正式规则。主要包括价值信念、意识形态、道德规范、风俗习惯等，是人们在长期交往过程中潜移默化、约定俗成而来的。二、制度的分类第一节制度的含义与分类非正式制度2.特点：第一，非正式制度具有经验性。第二，非正式制度约束在本质上是道德约束。第三，非正式制度的实施过程是一个自觉的过程。二、制度的分类第一节制度的含义与分类非正式制度3.类型：第一，习惯。第二，规则。第三，习俗。第四，正式规则。二、制度的分类第一节制度的含义与分类•正式制度的含义：正式制度又叫正式规则，指人们有意识制订的规章或法则，如宪法、法律、产权、契约等。二、制度的分类正式制度第一节制度的含义与分类•正式制度的特点：第一，正式制度的约束具有明确的强制性和有意识性。第二，正式制度的强制在于利益的差别性。二、制度的分类正式制度目录•第一节制度的含义与分类•第二节制度的形成•第三节制度的功能第二节制度的形成•非正式制度是隐性的制度，它的出现，不是人为设计的结果，而是自发演进的结果。•非正式制度不是固定不变的，相反，它总是适应新的情况而不断变化着的。一、非正式制度的形成第二节制度的形成•与非正式制度不同，正式制度是由一个主体设计出来并强加于共同体的。•政府设计建立正式制度的必要性体现为：第一，建立正式制度有助于降低交易成本第二，有助于实行公正和公开的裁决第三，有助于通过政府有效地运用强制手段第四，有助于增进共同体成员之间的信任和合作第五，有助于建立平等竞争的经济环境二、正式制度的建立目录•第一节制度的含义与分类•第二节制度的形成•第三节制度的功能第三节制度的功能•为人际交往确定规范，减少了不确定性和复杂性，增强了人们对未来的信心和彼此间的信任•激发人的企业家精神和创新精神•保护个人自由•防止和化解冲突一、制度的功能第三节制度的功能（一）为人际交往确定规范，减少了不确定性和复杂性，增强了人们对未来的信心和彼此间的信任制度的基本功能就是使复杂的人际交往过程变得更容易理解和更具有可预见性，从而不同个人之间的协调也就更容易进行。它让人们进行交往的环境更为透明，更为清晰，也更为简单，这就使人们在搜寻信息和与他人建立交往关系的过程中避免了过大的认知负担，降低了信息搜寻和信息传递的成本。一、制度的功能第三节制度的功能（二）激发人的企业家精神和创新精神•制度为人际交往创造了确定的环境，也使人对未来的发展有了可预期性，在这样的环境里，人们能够承受试验的风险，而且风险越大，带来的收益也可能越丰厚，这就鼓励人们进行探索和创新，形成富于冒险性和创造性的企业家精神。更为重要的是，当着制度的建立使人们摆脱了交往焦虑的桎枯，人与人之间的信任感得以建立，经济主体之间的经济联系就会加强，人们通过交往而增强了信息的交流和知识的创造，这都极大地有利于社会分工的深化，进而推动经济的有序发展。一、制度的功能第三节制度的功能（三）保护个人自由•制度的建立旨在为个人的自由提供保护，防止他人干扰和损害个人自由地运用私人财产，它规定了个人尽可能多的自由空间，与此同时，制度也为个人自由确定了限度和范围，限定了个人凭其产权可以做和不可以做的事情。可见，制度是个人自由的保证，是维护个人自由不受其他掌权者干预的手段。没有制度做基础，个人的自由就可能演变成对他人的侵犯，个人自由就可能受到他人的干预却得不到必要的保护。一、制度的功能第三节制度的功能（四）防止和化解冲突通过建立和健全制度，确立人的行为规范，为人的自主行动划定范围，并为调节冲突提供裁决机制，当矛盾和冲突出现时，就可以对其加以协调。一、制度的功能第三节制度的功能•具有一般性•具有确定性•具有开放性•具有统一性二、有效制度的特点第三节制度的功能（一）具有一般性所谓一般性，是说凡是制度，都必须不加歧视地适用于所有人，也就是它意味着对所有人的程序平等。一项制度若只适用于一部分人或者特殊的情况，具体说来，如果根据人们在财富、影响力、种族或宗教方面的地位，有差别地运用规则和处罚，就是不公平的，这样的制度也是难以有效发挥各项既定的功能的。二、有效制度的特点第三节制度的功能（二）具有确定性•所谓确定性，是说凡是制度，都应该有明确的含义、确定的功能和可识别的特征，这样的制度才易于了解和掌握，并在实际的交往中得到遵循和贯彻。二、有效制度的特点第三节制度的功能（三）具有开放性•所谓开放性，是说凡是制度，都应该随着时间的和空间的变化而得到调整，应当允许行为主体通过创新的行动对环境作出反应。已有的制度可以根据新的情况作出调整，以便制度可以更好地发挥规范人的行为，协调矛盾和冲突，增强未来的可预期性的作用。二、有效制度的特点第三节制度的功能（四）具有统一性所谓统一性，是说凡是制度，都应该是简洁而单纯的，既不要过于繁琐，也不要有重叠之处。繁琐而重叠的制度会使人们无所倚靠，不知道该按照哪种制度去行事。保持制度的统一性，就是要使建立的制度具有唯一性和普遍适用性，以保证制度更有效地发挥作用。二、有效制度的特点总之，制度是影响人类经济行为的重要因素之一。现代经济是一个复杂的演化系统，它的运行效率依赖于系统的制度安排。制度旨在保护个人权益，协调人际关系，帮助人们避免或缓和矛盾和冲突，增进劳动和知识的分工，促进经济增长和社会进步。制度存在的理由是节约交易费用。交易费用普遍存在于人类社会活动的各个方面，人类在从事各类经济活动时总是有意或无意地进行着交易费用和经济收益的比较，而以最低的费用获得最大的效用恰是人类行为所遵循的基本准则。制度，无论是正式的制度，还是非正式的制度，本质上是人类用来规范自己行为的规则，它抑制着人们在交往中可能出现的机会主义行为，使人们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富的分配。制度的存在规范了经济主体的活动方式和利益界区，界定了交易各方的权利和义务，明确了处罚违约行为的规则和程序，使人们损人利己的机会主义行为得到抑制，为降低交易费用奠定了坚实的基础。思考题：1，什么是制度？其特点有哪些？2，什么是非正式制度和正式制度？它们各自有哪些特点？3，建立制度的必要性是什么？4，制度都有哪些功能？5，如何理解制度在人类社会经济活动中的作用？6，试从你的生活经验中找出例子来说明制度的作用和进行制度建设的意义。