供应商管理及采购过程质量管理评价准则讲解

序号评价准则及方法标准分1供应商管理系统151.1供应商管理系统的组成21.1.1组织是否明确了供应商管理系统的组成，及系统内技术、质量和采购管理的职责？11.1.2组织是否确定供应商批准及批准状态的更改过程的职责和权限？11.2采购管理职责分工31.2.1采购管理的职责分工是否明确？1供应商管理及采购过程质量管理评价准则讲解注：1、序号1——9共有106个要求条款。评分规则是：每个条款要求要有文件规定，描述充分，得分100%；描述不充分，得分50%；无文件规定，不得分；抽样检查每个条款，各条款发现一个一般问题扣该条款的50%分，发现二个一般问题或严重问题，不得分。2、依据文件：符合条款要求的证据，具体执行文件（自查时细化到条款号）及记录。被评价单位：日期：1.2.2职责和分工是否包括：——计划管理；——合同/管理；——对供应商资料发放管理；——交付产品技术状态控制；——交付进度控制；——接收；——成本分析。21.3供应商管理和控制程序21.3.1组织是否建立了满足产品特点的供应商管理和控制程序？11.3.2程序是否对采购过程、采购信息、采购产品验证、新研制采购产品控制做出规定？11.4技术资料的提供和控制21.4.1组织的供应商管理系统是否明确技术资料提供给供应商的管理要求？11.4.2组织是否对提供给供应商的技术资料的有效性实施控制？11.5常驻供应商质量代表11.5.1需要时，是否明确向供应商派出常驻质量代表的要求，进行货源检验或对供应商的质量管理体系进行监督和控制？0.51.5.2当有要求时，组织的常驻质量代表是否对供应商特殊过程进行监控，以确保特殊过程符合经批准的特殊过程清单中的工艺要求？0.51.6供应商管理信息系统31.6.1组织是否建立供应商管理信息系统？0.51.6.2组织是否确定信息需求？0.51.6.3组织是否按规定收集、贮存和传递质量信息？0.51.6.4组织是否按规定对质量信息进行处理和利用？0.51.6.5产品质量信息管理是否满足顾客的需要？11.7供应商管理系统的监视和测量21.7.1组织是否规定对供应商管理系统进行监视和测量的方法？0.51.7.2组织是否在适用时对供应商管理过程进行监视和测量，以证实实现所策划的结果的能力？0.51.7.3当未能达到所策划的结果时，组织是否采取适当的纠正和纠正措施？12供应商选择与评价202.1供应商的选择12.1.1组织是否根据产品特点明确供应商选择的原则？0.52.1.2组织对新的供应商是否按确定的原则进行选择？0.52.2与供应商的协议12.2.1组织是否与新供应商进行合同谈判，签订有关协议？0.52.2.2协议是否包括明确的技术和质量条款？0.52.3采购产品成本22.3.1组织是否对采购产品进行成本分析？12.3.2组织评价采购产品成本时，是否考虑采购产品的性能、价格和交付情况？12.4供应商的分类22.4.1组织是否根据采购产品对随后的产品实现或最终产品的影响程度，对供应商进行分类？12.4.2组织是否明确不同类别供应商的评价准则、控制方式和控制程度？12.5供应商的初始评价32.5.1组织是否根据供应商的分类，需进行初始现场评价的供应商，是否评价：——质量管理体系；——研发能力；——工艺过程。12.5.2对初始非现场评价的供应商，是否通过供应商提供的资料、对比类似产品的历史情况、试验结果或其他使用者的经验进行评价？12.5.3对不需进行初始现场评价，但需对供应商产品进行试验鉴定，是否按产品工程要求进行全面的试验鉴定？12.6合格供应商目录和合格产品清单42.6.1对通过初始现场和非现场评价的供应商，是否形成合格供应商目录（QML）作为随后选择供方和采购依据？12.6.2对经过试验鉴定的供应商产品是否形成合格产品清单（QPL）？12.6.3合格供应商目录是否包括批准的状态和批准的范围？12.6.4合格供应商目录是否经顾客签署？12.7供应商的定期评价22.7.1对合格供应商目录中的供应商，组织是否按照对不同类别供应商的控制方式和程度对产品、体系、工艺进行定期评价，并根据评价结果修订合格供应商目录?12.7.2对合格产品清单，组织是否明确维护方法并按规定实施？12.8特殊过程批准22.8.1是否明确需批准的特殊过程项目及管理办法？0.52.8.2组织是否按特殊过程规范及程序对供应商的特殊过程进行评审？0.52.8.3组织是否编制经批准的特殊过程清单？0.52.8.4对特殊过程的评审是否定期进行并修订经批准的特殊过程清单？0.52.9顾客要求控制的采购产品12.9.1对顾客要求控制的采购产品，组织是否邀请顾客参加对供应商的选择、初始评价和定期评价？12.10选择和使用供应商的风险管理22.10.1在选择和使用供应商时，组织是否根据供应商及产品的影响程度，建立并实施对供应商的风险管理，确保有效识别并控制风险？至少包含：——风险源的识别；——风险评估和分析、排序；——降低风险的措施。23采购过程83.1定点采购23.1.1组织的采购合同是否从合格供应商目录或合格产品清单中选择供应商和采购产品？13.1.2组织库房中的产品是否满足合格供应商目录或合格产品清单中供应商、批准状态、批准范围的要求？13.2例外采购23.2.1当在合格供应商目录外采购时，组织是否规定了控制方法和审批程序？13.2.2当在合格供应商目录外采购时，组织是否征得顾客同意？13.3特殊过程货源13.3.1组织和所有供方的特殊过程货源合同，在有要求时是否都采用经批准/顾客批准的特殊过程清单？13.4供应商纠正措施23.4.1当供应商及产品不满足要求时，组织是否要求供应商采取纠正措施？13.4.2组织是否对供应商采取纠正措施的有效性进行评价？13.5外部数据的使用13.5.1当使用外部数据评价供应商时，组织是否仍明确对所采购的产品有验证的要求？14采购信息104.1采购信息的充分性44.1.1适当时，组织在采购合同中是否明确：——采购产品的程序、过程和设备的批准要求；——人员资格要求；——质量管理体系要求；——规范、图样、过程要求、检验/验证指导书和其他相关的技术资料的标识和修订状态；——设计、试验、检验、验证（包括生产过程验证）的要求，产品接收中统计技术的使用，组织有关接收的指导书，以及包括关键特性的关键项（适用时）；——用于设计批准、检验/验证、调查或审核的试验样件的要求（如生产方法、数量、贮存条件等）；——不合格品批准要求；——过程更改和设备变更通报要求；——记录要求；——组织及顾客的进入要求。44.2采购信息的适宜性24.2.1组织的设计图纸、产品明细表、原材料定额等工程设计、工艺给出的采购要求是否一致？14.2.2组织的采购计划、采购合同中的采购产品型号、规格、技术要求是否与产品明细表、原材料定额等设计、工艺给出的采购要求相一致？14.3采购信息的批准24.3.1组织的采购计划和采购合同，发放前是否履行规定的审批程序？14.3.2组织的技术协议、带图加工合同是否经质量部门审查？14.4采购合同和技术资料的发放14.4.1组织是否按规定的分发路线发放采购合同和与之相关的技术资料，并做好记录？14.5采购合同的修改、取消和补充合同14.5.1采购合同分发后，如需修改、取消或需补充合同时，是否有相应控制要求，并按要求执行？15采购产品的验证155.1验证要求35.1.1组织是否对采购产品明确验证要求，包括：——从供应商获得产品符合性的客观证据；35.2验证实施55.2.1组织的验证现场是否具有验证相关的技术资料？15.2.2组织是否按验证要求实施验证，以确保采购产品符合规定的采购要求？适用时包括：——接收检验；——首件检验；——货源检验；——未完工供应商装配件的移交；——供应商产品潜在缺陷的处理；——供应商产品的拒收等。35.2.3对贮存期限和贮存环境有要求的器材和产品，是否按规范要求验证其符合性？15.3接收检验45.3.1组织是否编制采购产品的接收检验技术要求和接收检验目录？0.55.3.2关键件、重要件所用的器材被定为关键、重要特性时，其检验项目是否明确规定？0.55.3.3组织编制的采购产品接收检验技术要求和接收检验目录是否征得顾客同意？0.55.3.4组织是否按接收检验技术要求和接收检验目录规定的方式、项目进行接收检验，结果是否符合采购产品技术要求的规定？0.55.3.5对需进行特种检测复验的采购产品，是否按产品型号编制特种检测复验目录和复验说明书？15.3.6对从合格供应商目录外采购的产品，组织是否制定并实施了加严复验的方法，如增加复验项目、检验频次等？15.4紧急放行15.4.1对未按规定完成验收就用于生产的产品，是否规定和实施了特殊标记和控制要求，履行审批手续，并征得顾客同意？15.5现场验证15.5.1当组织或其顾客需要在供应商现场验证时，组织是否在采购合同中明确了验证的安排和产品放行的方法？15.6委托验证15.6.1当组织委托供应商进行验证时，组织是否规定委托的要求并保持委托和验证的记录？16采购新设计和开发的产品76.1论证16.1.1组织对采购新设计和开发的产品的采购项目和供方的确定是否经充分论证，并按规定审批？16.2合同签署16.2.1组织采购新设计和开发产品的技术协议书或合同中，是否明确对供应商的技术要求和质量保证要求？0.56.2.2组织是否邀请顾客参加并作为第三方在合同（或技术协议）上签署？合同（或技术协议）变更时是否征得顾客同意？0.56.3产品验证36.3.1产品是否经验证、确认满足要求后方可使用？16.3.2需要时，组织是否目击新产品的相关试验过程？16.3.3需要时，产品是否有经顾客签署的合格证明文件？16.4技术状态16.4.1技术状态要求发生变化时，组织对供应商的技术状态是否实施控制，并重新签订技术协议或协调单？16.5产品鉴定16.5.1组织的产品定型或鉴定前，采购配套的新设计和开发的产品是否先行定型或鉴定？17采购产品的保管与发放107.1采购产品的标识27.1.1组织是否对库房产品台帐、标签和实物进行适当的标识，以表明产品和状态？0.57.1.2组织对有贮存期限的产品/零组件/器材是否有适当的标识和控制？0.57.1.3组织对含有关键、重要特性的器材是否单独存放或作特殊标记？17.2采购产品的贮存37.2.1组织的库房环境是否满足库房通用要求？0.57.2.2当产品对贮存环境和方式有特殊要求时，组织的贮存环境和方式是否满足产品专用技术条件要求？0.57.2.3组织对贮存的产品是否及时进行建账、立卡，做到帐、物、卡相符？0.57.2.4组织是否对需要油封、用保护性气体（如单期）等保护处理的产品定期检查，并按规定及时处理？0.57.2.5对有贮存期限的产品是否规定贮存、复验？0.57.2.6超贮存期限的产品是否隔离？0.57.3采购产品的防护1.57.3.1组织对待检器材和零组件是否进行隔离？0.57.3.2组织是否采用了适当的方法防止零组件的损坏和污染？0.57.3.3组织对清洗剂、溶剂、除油剂等是否有适当标识和受控，以防对产品造成潜在损伤？0.57.4采购产品的发放1.57.4.1产品发放时，是否依据“先入先出”的原则，并有记录？0.57.4.2组织的产品发放记录中，对有贮存期限的产品是否在贮存、复验期限内发放？0.57.4.3适用时，发放记录是否可追溯产品去向？0.57.5器材代用控制17.5.1组织是否制定并实施器材代用的控制要求？0.57.5.2含有关键特性的器材代用时，组织是否经过充分地试验、验证并取得顾客的同意，并经质量部门会签和有关部门批准？0.57.6搬运和周转控制17.6.1必要时，是否在采购产品搬运、制造和装配区域采取专门的工位器具、温度、湿度、清洁度、防静电、多余物防护等控制措施？18供应商绩效测评108.1供应商绩效测评系统28.1.1组织是否建立供应商绩效测评系统？综合评定内容至少涵盖：——质量；——进度；——服务；——成本。28.2供应商质量等级评定38.2.1是否确定了供应商质量等级的评定方法