博士论文的选题与写作

博士论文的选题与写作西南交通大学经济管理学院黄登仕博士教授、博士生导师电话：[phone]E-mail:[e-mail]博士论文的选题与写作如何选题如何论证如何撰写博士论文如何选题问题的来源问题的陈述和辨析问题的判断问题的来源管理实际参与观察管理文献相关报章、杂志相关学术文献问题来源的两个例子Theinformationcontentofstockmarkets-whydoemergingmarketshavesynchronousstockpricemovements，JournalofFinancialEconomics。2000。作者通过观察发现上海股市价格要涨大部分都涨，要跌大部分都跌，于是抓住这个“异常”现象去探索其中隐含的机理和规律。问题来源的两个例子为什么上市公司会“操纵”盈余报告公布的时间？——理论解释及实证检验，2004，工作论文。作者受到一次有关上市公司盈余报告信息含量的学术讲座的启发，希望能够对公司操纵报告公布时间的原因进行探讨。问题的选择过程选择一个领域陈述和辨析问题主题假设假设…………假设假设……假设假设……提出问题变量设计论证方法选择样本选择理论研究实证研究评论结论论证问题的陈述和辨析辨析要素主题假设树创新点“集中意识”和“支援意识”文献综览辨析要素研究对象或要素个人（individual）群体（group）组织（organization）项目（program）社会产品（socialartifact）辨析要素研究侧重点门类特性行为辨析要素时间维度横剖研究(cross-sectionalstudies)纵贯研究(longitudinalstudies)趋势研究、同期群研究、追踪研究主题主题——所要解决的问题及其对问题的创新观点及初步的主观答案。逆向写作：首先要对问题有一个“初步结果”重点突出：自己的创新性贡献假设树：构造思路主题：核心假设一层假设二层假设三层假设不可直接验证的概念性假设可直接验证的操作假设研究工作创新点的结构化表述假设树的例子仍以“为什么上市公司会“操纵”盈余报告公布的时间？——理论解释及实证检验”这篇文章为例。主题：公司报告时间是否具有信息含量公司管理层操纵了盈余报告公布的时间盈利增长，提前公布盈余；盈利下降，推后公布盈余第1层假设第2层假设投资者对公司的评价来源于公司盈利自身的纵向比较和在行业内的横向比较名义变量管理层操纵公布时间是为了使投资者对公司的评价最高横向比较优于纵向比较,推后公布盈余,viceversa操作变量续下页理论解释实证检验论证创新点创新（contribution）是科学研究和博士论文的灵魂。主题创新（高层次的创新）论证方法创新（相对较低层次的创新）创新的过程三种境界（王国维，《人间词话》）昨夜西风凋碧树，独上高楼，望尽天涯路衣带渐宽终不悔，为伊消得人憔悴众里寻他千百度，蓦然回首，那人却在灯火阑珊处“集中意识”和“支援意识”集中意识——可以明显自知的支援意识——与具体事件经常接触后经由潜移默化而得到的，是创造的原动力。文献综览目的：弄清与本研究主题有关的前人已做过的研究工作，找准有价值的主题。文献综览完成后才能判断本研究工作的理论价值，否则难以对研究主题作出确切的定位。文献综览的作用防止盲目的重复研究，辨别本领域研究前沿弄清自己的研究在哪个侧面、层次可能对本领域作出新贡献在前人的各种观点、理论的启发下形成自己的主题和假设树帮助构思论证主题的理论框架、论证技术以及数据收集和分析方法文献综览的方式浏览泛读精读阅读摘要和结论了解其主要贡献，要直接引用之处需读懂作者原意全文细读，反复读，是研究工作创新的主要参照点和基础文献综览的来源主要是学术期刊（包括学术会议论文集、工作论文workingpaper）书籍、杂志报刊不应当是主要的来源。问题的判断标准1、自己是否感兴趣2、自己是否有能力3、别人是否感兴趣4、问题有什么学术贡献（创新点）5、能否预知结果（李乐德，耶鲁大学）问题的论证理论研究(TheoreticalVerification)实证研究(EmpiricalResearch)理论研究框架假设操作性变量设计建立模型模型求解讨论模型选择框架：如委托代理、最优化、博弈方法等实证意义一个理论研究的例子TheCapitalBudgetingProcess:IncentiveandInformationJournalofFinance,1996，Vol.51.1139-1174.主题投资项目的质量是事前股东不知道而经理知道的信息，而经理出于对资本的偏好希望获得更多的资本，从而具有高报项目质量的动机。此时，股东可以采取审计的方法来判断经理是否如实汇报，但同时审计也是需要付出成本的。因此股东需要通过设计审计的概率、不审计而支付给经理的资本来激励经理如实汇报项目质量信息。引论：提出问题，本文的主要结论。文献综述（评价）：29篇文献，3篇直接相关。模型：委托代理模型。结果：4个命题+1个推论。实证意义：没有进行实证研究，但讨论了由本文理论结果可能得出的实际意义。结论和总结：本文的贡献，进一步研究的方向。附录：Lemma0~Lemma12Theorem1Lemma13~Lemma18Theorem2~4Lemma19实证研究框架收集数据数据分析结论假设操作性变量设计收集数据数据库、统计年鉴问卷调查其他方法（实验、焦点小组访谈等）一个数据收集不太成功的例子以“中国、北美企业家商务谈判行为及其价值观念的比较冲突”为例。研究框架开放性v.s.封闭性市场经济意识v.s.计划经济意识利益意识v.s.人情意识心态其他价值形态差异期望谈判过程结果评价合同执行数据分析描述性统计单变量统计（均值、中位数、标准差等）多变量统计（相关分析等）推论性统计参数估计、假设检验、方差分析、回归分析结构方程如何撰写博士论文博士论文分类论文要求论文各部分撰写要点博士论文分类理论研究(TheoreticalVerification)实证研究(EmpiricalResearch)二者结合实证研究：一种分类方法探索性研究机理性研究验证性研究实证研究：另一种分类方法验证一个理论前提估计一个模型的参数验证一个理论模型所提出的预测实证研究：两个实例InitialPublicOfferings:AnAnalysisofTheoryandPractice,Forthcoming:JournalofFinance.探索性研究，验证性研究ACateringTheoryofDividends，THEJOURNALOFFINANCE•VOL.LIX,NO.3，2004.验证一个理论模型所提出的预测博士论文要求创新性是博士论文的灵魂创新点是什么？为何要提出此创新点？如何通过论证，寻找论据来支持创新点？博士论文要求心目中的读者学生？同行？应当是论文评阅的教授和答辩委员会的成员们！博士论文要求以最吸引评阅者的写作方式，让评阅者迅速明了论文的创新点何在以及它的价值和有效性，并予以肯定。因此要以创新点为主线来筛选内容，安排主次，和创新点无关或联系不密切的知识性内容越少越好。博士论文写作结构摘要第1章绪论第3章第2章…第n章结论（创新点）（研究设计）（假设论证）（工作结果）摘要摘要是创新点的扼要表述，起“画龙点睛”的作用。文章的摘要被阅读的次数往往是最多的，因此应当具有单独的可读性。摘要撰写要点创新点定位创新点的主体内容创新点新在何处创新点能解释或解决哪些问题摘要写作注意点引导性和支持性的解释词句，如文献综述、概念和名词解释等应尽量少。摘要不能写成目录式。摘要对于论文的价值描述应采用陈述方式，慎用“首先提出”、“独创”等类词汇。摘要要写自己做出了什么。摘要的几个例子以金融深化、创新和制度变迁的理论为基础，借鉴国内外有关市场联动、整合、金融企业、混业等研究，分析了金融业混业经营的历史变迁，提出了金融市场对接理论。金融市场对接理论是对金融深化理论的延伸与发展，是对传统的金融“企业—混业论”视角的突破，对有序推进中国金融改革与深化具有现实意义，它也构成金融市场对接的理论依据。摘要的几个例子研究了知识表达的四种方法：一阶谓词逻辑表达法、产生或规则法、语义网络和框架法，并讨论了知识库管理系统的构成与功能。考察了机器推理的基本机制和算法，研究了基于置信因子的确定性理论推理和基于概率推理的算法基础，探讨了管理系统的模糊性，研究了基于可能性理论的模糊专家系统原理和人工神经网络方法及其在管理的应用状况。摘要的几个例子建立了异常收益模型并证实我国A股市场异常收益主要来自操纵。本文将异常收益分为绩效型、成长型和操纵型三类，并设置了衡量各类异常收益的变量。现有文献没有提供隐蔽操纵主体的识别方法，本文通过投资者结构分析，提出以股东人数变化率，G，和大单持股率，D，作为操纵型异常收益的特征变量。根据约900家公司的数据，运用所建的异常收益模型表明，异常收益与G和D强相关，而与反映业绩和成长性的变量不相关或负相关，从而对我国股市是过度投机还是正常发展的争论提供了支持前者的论据。绪论阐明问题“小题目，大文章”和“大题目，小文章”绪论的作用告诉读者本文研究什么主题。描述与研究问题相关的实际和理论背景，告诉读者这个问题的研究价值所在。提出作者对所研究问题的主观答案，即陈述本文提出的研究假设。绪论的撰写要点问题实际背景问题界定文献综述尚待研究的问题假设提出理论价值定位实际问题的专业术语表述明确实用价值参照点选择创新点提出文献综述的写作目的依仗别人，提升自己，引用前人论点衬托出本文的“高明”之处。文献综述撰写要点忌讲义式明确本论文的主题和假设所在，围绕主题和假设来筛选文献，而非将有关研究课题的理论和学派简要的陈述一遍。文献综述撰写要点忌轻率贬低别人如实描述前人已做的贡献，特别是批评前人的不足和错误时更要慎重，一定要读懂和引用被批评者的原文。文献综述撰写要点忌含糊不清对文章中引用的观点、模型、图表、数据必须注明出处，否则评阅者难以明确判断作者的贡献。尚待研究的问题指出现有研究中尚存在的不足之处，需进一步加以研究。从而将文献综述和“假设提出”即本文的创新点衔接起来，实际上是选择参照点，用以衬托本文创新之处，不可忽略。假设提出需要明确指出本文提出什么问题，解决了什么问题，作出了什么创新性的工作。“假设提出”的内容应与创新点一致，表述上可有所不同，偏重于提出问题的角度。论证章最好是一个创新点的内容构成一章。各论证章的标题应反映出该章所论证的假设。论证章撰写要点研究对象和研究情境（context）的定位围绕假设向深处、细处展开知识性内容越少越好结果和结论结果部分：列举本文的主要创新点，其基本内容可由摘要和各论证章的小结组成。结论部分：分析结果的理论和实际意义，如对现有某种理论的修正或补充，对分析方法的改进以及对管理实践的作用等。结果和结论在提出进一步研究的问题和建议时，须结合本论文存在的缺陷和不足，提出进一步研究的设想，而非泛泛而论。参考文献列表论文引用文献和参考文献清单内容要匹配。参考文献必须在正文中被引用。正文中不被引用的参考文献，不能列出。参考文献部分是区别学术期刊文章(journalarticle)和杂志文章(magazinearticle)的标志。附录应包括研究中应用到的资料和数据，其重要性还不足以放入正文内，或占用篇幅太长与正文其他内容不相称，如计算过程、程序、原始数据、设计出的问卷等。参考文献李怀祖，2003,《管理研究方法论》（第2版），西安交通大学出版社,西安。Morck,R.,Yeung,B.,Yu,W.,2000,Theinformationcontentofstockmarkets:whydoemergingmarketshavesynchronousstockpricemovements?,JournalofFinancialEconomics,58:215-260.Harris,M.,Raviv,A.,1996,TheCap