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—1—**县廉政风险防控机制建设工作实施方案为深入贯彻落实十七届中纪委六次全会和十一届省纪委六次全会及全市廉政风险防控机制建设工作动员会议精神，进一步健全权力运行监督和制约机制，扎实推进党风廉政建设和反腐败工作，根据《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》和《庆阳市廉政风险防控机制建设工作实施方案》的要求，结合我县实际，特提出如下实施方案。一、指导思想以科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、—2—惩防并举、注重预防”的方针，“着眼一个目标，把握两个结合，落实三项措施，抓好四个公开，规范五种权力，健全六位一体工作框架”。即：着眼于防控廉政风险，规范权力运行这一目标；把廉政风险防控建设与反腐倡廉惩防体系建设紧密结合起来，与各部门、各单位的业务工作紧密结合起来；落实“查、防、控”三项关键措施；抓好党务、政务、村务和基层站所事务公开，提高权力运行透明度；突出廉政风险易发多发的重点岗位、重点部位和重点环节，加强对司法权、行政审批权、行政执法权、干部管理权和资金财务管理权等五种重点公共权力的规范制约；综合运用教育、制度、监督、改革、纠风和惩治“六位一体”防控措施，不断健全完善具有合水特色的廉政风险防控体系，提高反腐倡廉水平，努力为全县经济社会的快速健康发展营造风清气正、干净干事的良好环境。二、基本原则（一）预防为主、综合治理。要加强廉政风险防控教育，努力提高党员干部廉洁自律和防控廉政风险的水平，综合运用各项防控措施，充分发挥教育、制度、监督、—3—改革、纠风和惩治并重的“六位一体”工作框架的整体效应。（二）依法实施、公开透明。严格按照法律法规和政策规定，把公开透明作为行政权力运行的基本准则，让权力在阳光下运行。（三）改革创新、务求实效。开展廉政风险防控机制建设是一项创新性工作，要紧密结合自身实际，力求突破与创新，保证工作取得实际效果。（四）突出重点、分类指导。要把廉政风险防控机制建设工作与反腐倡廉其他工作有机结合起来，区分不同情况，把握风险高危领域、高危环节，对人权、财权、物权、执法权、审批许可权等权力相对集中的部门和岗位，进行重点排查、重点防控。三、方法步骤（一）组织动员阶段（8月5日—8月20日）1、成立机构。各单位要建立廉政风险防控机制建设工作领导小组及办公室，对具体工作进行指导、协调、布置、落实。2、动员部署。各单位要制定廉政风险防控机制建设—4—工作实施方案，召开动员部署会议，广泛宣传发动，使广大干部职工充分认识开展廉政风险防控工作的重要性、必要性。3、学习教育。各单位要组织干部职工认真学习市、县关于廉政风险防控机制建设工作的若干意见及配套文件制度等，围绕“岗位廉政风险”这一主题开展廉政风险防控教育活动，深刻理解廉政风险防控机制建设的内在含义和工作步骤。各单位要在8月20日前将本单位实施方案、成立领导小组文件及分管领导、工作人员联系电话等一并报送县纪委党风廉政建设室备案。（二）排查岗位风险阶段（8月21日—9月25日）岗位风险排查要在全面梳理各单位权责流程的基础上，着力找准五类风险点：一是岗位职责风险点。即在具体工作岗位上履行职责、行使权力过程中容易出现廉政风险的节点；二是制度机制风险点。即由于制度的针对性不强、覆盖面不广、执行力不够和机制不合理等问题而容易使潜在风险变为现实风险的节点；三是思想道德风险点。即由于个人思想道德水准不高或自律不严而—5—容易出现的风险节点；四是工作流程风险点。即因工作流程设计不完善、工作环节缺乏相互制约，可能造成在岗人员不履行或者不正确履行职责，不作为、慢作为、乱作为，导致失职渎职、以权谋私等严重后果的风险点；五是外部环境风险点。即因行政管理对象在业务往来中对相关领导干部及工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行政人员行为失范，构成失职渎职或“权钱交易”等严重后果的廉政风险点。以上各类风险点要采取“自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定”的方法和全员参与的要求，分单位、科室、岗位三个层面，结合各自职能，通过个人自查、相互评查、集体排查等方式深入查找，并予以公示，接受群众监督。1、全面开展个人自查，找准具体岗位风险点。各部门、各单位全体工作人员要结合自身岗位权责，按照工作流程，把握重点工作环节，找准每一个具体工作岗位的廉政风险点，填写《个人岗位风险点自查表》（附表l)，经科室负责人牵头组织互查和初步审核后，报分管领导审核。领导班子成员岗位风险点可通过召开民主生—6—活会的形式进行自查与互查，并由主要领导审核确认。2、进行组织辨识与确认，找准单位内设机构风险点。针对个人所承担职能与权限，按照以权责流程为线，以具体岗位为点的原则，全面梳理内部权责流程，掌握风险点分布情况，并据此对个人自查进行辨识与确认。在此基础上，围绕与单位内设机构核心职能直接关联的重点事项，确定单位内设机构风险点，填写《单位内设机构岗位风险点自查表》（附表2)，报本单位纪检组和领导班子审核确认。3、加强对重点岗位风险点排查，突出防控重点。依据本单位核心职能，围绕涉及人权、财权、物权、执法权、审批许可权等重点环节，进行专项清查，掌握个人和本单位内设机构重点岗位风险点分布情况，提出防控措施，填写《重点岗位风险点专项清查表》（附表3)。4、组织风险点等级评估，明确监控责任。在个人岗位和单位内设机构风险点自查及重点岗位风险点专项清查确认的基础上，由本单位领导小组对各个岗位风险点进行审核、辨识和汇总，并对所有岗位风险点分布、风险性质及出现风险的概率进行综合分析，并统一进行风—7—险等级评估，明确防控措施，填写《岗位风险点清查汇总表》（附表4）。廉政风险划分的依据主要结合单位工作的特点，依据风险发生可能性和危害性的大小，干部职工在行使行政权力时自由裁量权的大小，以及行政权力与资金关联程度的高低来确定。岗位风险评估标准可暂定为三级：掌握较多执纪执法、行政许可、行政处罚、项目审批及人事管理、资金管理、物资采购供应等重要权力的单位和人员（岗位），有违纪违法隐患的风险点或己出现风险的定为一级，由所在单位及纪检监察机关重点监控；掌握较少重要权力的单位和人员（岗位），有违纪隐患的风险点或出现苗头的定为二级，由县纪委派驻（出）该单位纪检组（纪委）监控；没有行政许可、行政处罚及项目审批权，较少或基本不掌握人、财、物管理权的，以内部管理为主的单位和人员（岗位），有其他一般风险点或可能转变为苗头的定为三级，由所在单位内设机构负责人予以监控。5、公示各岗位风险点，广泛接受评议监督。各乡镇、县直各部门、单位《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项—8—清查表》、《岗位风险点清查汇总表》有关内容，要在本单位办公场所醒目位置进行公示，并根据公示反馈意见，及时进行调整与修正。窗口服务单位岗位风险点要面向服务对象予以公示或通过多种形式征求意见，接受社会监督。各单位《个人岗位风险点自查表》、《单位内设机构岗位风险点自查表》、《重点岗位风险点专项清查表》、《岗位风险点清查汇总表》要在公示的同时，于9月25日前报送县纪委党风廉政建设室。（三）建立健全制度机制阶段（9月26日—11月25日）在全面排查的基础上，以最大限度降低岗位风险为目标，针对查找确认的岗位风险点，从权力分解是否科学、界限是否明确、岗位职责是否清晰、操作流程是否严密、制度规定是否完善、监督管理是否存在漏洞等方面，健全三项机制，将预防腐败融入到实际工作中，贯穿于各项工作流程，做到前期有预防、中期有监控、后期有处置。一是着眼于前期预防，建立健全前期防范机制。针对不同岗位风险点，进一步重新审视有关法规规定在本—9—单位落实情况，建立健全有关规章制度、议事规则、办事流程，保证本单位人员履行职责、行使权力有章可循；重新审视本单位现有制度规定对风险点的覆盖能力，并预防补充完善，减少制度盲点；着力改变有令不行、有禁不止、有章不循、有法不依的现象。要强化对违反制度行为的问责和案件查办力度，真正形成学习制度、敬畏制度、落实制度的良好氛围。二是着眼于中期监控，建立健全风险信息反馈机制。结合部门和单位实际，积极构建信息反馈系统，随时掌控各岗位风险点风险信息。发挥信访举报渠道作用，科学分析并及时处理信访举报反映的问题；大力推进政务公开，尽最大可能，向行政相对人公开有关政务事项的法规依据、办事流程，方便群众监督；主动建立与行政相对人和服务对象的沟通联系，通过定期不定期采取回访座谈、问卷调查、明查暗访等形式，了解各岗位风险点有关制度规定执行情况，及时化解岗位风险。有条件的单位，要积极开发业务软件管理系统，提高系统对风险点及有关重点管理事项的监控覆盖能力，保证风险信息反馈的客观、准确、及时。—10—三是着眼于后期处置，建立健全纠错惩处机制。建立对风险信息处理的快速反应系统，及时处理风险信息。对于接近风险临界点的现象与行为，由有关责任主体作出预警告知或修正纠错处理；对于超越风险警戒线的现象与行为，逐级建立报告制度，并按有关程序，由纪检监察机关介入调查处理；对于发现风险信息隐瞒不报的，要严肃追究责任，如造成重大违纪违法问题的，要从重处理。（四）考核评估阶段（11月26日—12月10日）各部门、各单位要将前三个阶段工作过程中形成的文件资料、表格表册进行整理归档，建立风险管理档案，搭建风险信息反馈平台。在此基础上，进一步开展廉政风险防控机制建设工作“回头看”活动，按照“十有”（有领导小组和办事机构、有实施方案、有单位岗位职责管理网络图、有内设机构业务工作程序流程图、有单位廉政风险信息库、有个人警示桌牌、有制度汇编、有一套完整资料、有廉政风险监督制约管理办法、有廉政风险管理工作实施细则）和“十看”要求（看领导班子成员和党员干部对廉政风险防控的认识是否到位，看岗—11—位廉政风险教育长效机制是否建立，看岗位风险排查是否准确全面，看晒权晾责是否公开到位，看风险防范措施是否具体有效，看重点岗位、重点部位、重点环节廉政风险是否得到重点防控，看岗位风险预警告知和纠错处理是否及时规范，看岗位风险廉政谈话制度是否经常化，看廉政风险处置责任追究机制是否到位，看是否建立起比较完备的廉政风险防控制度体系），对所属单位和内设职能部门的排查防控工作进行检查验收，查缺补漏，总结工作成效和存在问题，形成书面材料，于12月10日前报送县纪委党风廉政建设室。县廉政风险防控机制建设工作领导小组将适时组织人员对各部门、单位的工作开展情况进行检查调研，总结成功做法和经验，上报市纪委监察局。各部门、单位开展廉政风险防控机制建设工作情况将纳入年度绩效考评和党风廉政建设责任制考核。四、工作要求（一）加强领导，确保工作有序推进。廉政风险防控机制建设工作采取单位统一部署、本级抓好本级、层层督促落实的组织形式。各乡镇、部门、单位要切实落—12—实党风廉政建设“一岗双责”有关规定，从加强内部管理、提高行政效能和源头治理腐败的多重角度，不断深化对建立廉政风险防控机制重要意义的认识，履行实施主体的工作责任，精心组织，周密安排，确保活动有序推进。主要领导要亲自抓，负总责，成立专门机构，指定专人抓好落实。（二）突出重点，增强工作的针对性。要突出权力运行的重点领域、重点部位、重点环节，切实加大对人权、财权、物权、执法权、审批许可权等权力相对集中岗位的排查防控。领导干部要带头查找自身岗位风险点，敢于公开权力，接受公众监督，并按照权力制衡理念采取相应的防控措施，把个人的岗位风险降到最低。（三）巩固完善，努力形成长效机制。各单位要不断探索岗位风险管理与机关绩效管理、日常管理有机衔接的形式与途径。在全面掌握现有岗位风险点、采取对应性防控措施的基础上，根据职能调整、职责变化和业务增减，探索和建立岗位风险管理的动态系统，制定排查防控计划，开展排查防控活动，进行风险管理考核。在此过程中，要不断校正风险点，减少防控盲区，修正—13—防控措施，推动岗位风险管理长效机制的建立与形成。（四）坚持创新，积极打造特色品牌。全面推进廉政风险防控机制建设，要做到结合实际，敢于创新，注重实效，在查找廉政风险上下功夫，在健全防控机制上做文章，在