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供应商认证指南ManualofSupplierCertification第2版更新日期：2004年2月28日1第一章前言DG控股集团（以下简称DG）的“供应商认证”（以下简称SC）计划的基础是DG全球供应链联盟战略，该计划的目的是为了确保DG所采购及委托加工的零部件产品符合其标准，并致力于在与供应商日益加强的合作中实现共同发展。DG的供应商认证标准涵盖质量、成本、交货期、服务、技术保密、遵守国家相关法律规定，以及DG或其指派的第三方SC审核员之审核权等，SC审核员的责任是确保制造商以符合DG供应商标准的方式来制造产品。除了为DG规避风险，SC计划还有如下宗旨：1.让供应商清楚了解DG供应商选择标准及相关文件2.核实管理实务，选择符合DG发展要求的供应商合作伙伴3.与供应商形成战略联盟关系，在合作中共同提高，共同发展从DG全球供应链联盟战略出发，该指南条款会不定期修改。第二章定义下列的词汇当使用于本指南、审核及认证时将具有以下的意义：1.DG浙江DG控股集团及其附属公司。2.供应商浙江DG控股集团及其附属公司与之签约提供产品/服务的供应商。3.认证有关DG供应商的审核/评估程序、审核结果和相应评估的报告文件。4.审核员执行审核的人员，可能是DG的雇员或DG委托的第三方审核员。5.审核由审核员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂审核结果。6.评估2根据DG供应商标准与审核期间在供应商工厂发现的缺陷形成审核结果。7.合格供应商通过DG供应商认证并能保持资格的供应商。第三章SC认证程序1.SC认证程序须先由供应商提出认证申请。2.在进行初步审核后，DG会在4个工作日内将SC认证审核计划书面通知供应商进行确认。3.DG根据确认的审核计划安排相应现场审核，对供应商质量能力（包括DG供应商标准符合能力、质量能力）进行评估，若发现不符合项将书面通知供应商，对于绿色、橙色等级供应商可安排样件生产计划。4.存在不符合项，质量能力为橙色、灰色等级的供应商须安排跟进复审，并应与复审申请一起提交纠正行动计划，DG会在2个工作日内安排跟进复审计划，并根据实际情况酌情收取复审费用。5.根据现场审核、样件质量、对不符合项纠正情况以及价格核定结果授予DG认证供应商资格，在认证前供应商须与DG签署质量协议与供货协议。6.认证后，DG将进行月度动态考核，以促进供应商持续改善自身的综合能力；如认为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供应商进行年度复审，以证明其具有保持认证资格的能力，该年度复审是免费的，但如果产生了跟进复审，将根据实际情况酌情收取复审费用。若不进行年度复审，则供应商的认证资格顺延。7.对于未进行现场审核的供应商将安排试用程序，试用批次为合格样件外3个批次，DG根据试用情况决定供应商认证资格的授予。8.已获得DG供应商认证资格的供应商若扩大认证的供应产品范围，须提交增项申请，增项审核程序将根据供应商的动态考评酌情减免。3第四章申请凡具备以下基本条件的法人单位，均可向DG物资管理部提出SC认证申请：1.有生产DG所需产品/服务相应的生产能力、技术能力、品质保证能力、稳定的经营场所、执业资格（如营业执照、代理证书等）。2.具备DG所需产品/服务相应的各种设备资源，有一定的经营管理基础。3.了解并接受DG供应商标准及相关认证计划。4.非DG雇员（特别是中高层管理者）直系亲属。第五章初步审核DG采购代表根据供应商提交的SC认证申请对供应商进行初步审核，审核范围以认证申请内容为准，但可根据实际情况酌情扩大审核的范围。初审合格后，SC认证小组将在4个工作日内将SC认证现场审核计划书面通知供应商进行确认。特殊情况，供应商可在认证申请中标明申请免除现场审核，但须经SC认证小组同意，可在核价程序后直接提供样件，在样件检验合格后进入试用程序，试用批次为样件外3个批次，DG根据试用情况决定供应商认证资格的授予。相关SC认证现场审核范围详见附件B“供应商标准”与附件C“供应商质量能力评估报告”。需要指出的是，DG会不断地评估和更新其审核的相关项目清单。附录中所列的项目并非全部，相反的，它只是为了让供应商对DG如何看待不符合其供应商标准的相关问题有一个基本的了解，该清单将会不时地被更新和修正。第六章SC认证现场审核程序1.首次会议审核员到达供应商工厂后，首先与工厂管理人员见面，并由工厂管理人员安排首次会议，会议参加人员应是与本次审核相关人员；审核员将通报审4核计划及审核要求，并由工厂管理人员安排相关协助人员。2.现场审核会议结束后，审核员将按照DG供应商标准及供应商质量能力评估报告的相关项目进行现场审核。通常，在现场审核时工厂高级管理层应尽量回避，但应保证审核涉及相关部门的配合，以使审核员可用最有效率的方式进行审核，现场审核的时间视工厂的规模大小而定。在审核中，审核员将要求工厂提供相关质量与价格能力等方面的记录文件。3.末次会议审核结束后将由工厂管理人员安排末次会议，审核记录与审核结果将在会议上通报，审核员将与工厂管理层讨论不符合项，同时要求其制订详细的纠正行动计划。最后，审核员会留下一份签名的现场审核记录（包括不符合项）给工厂管理人员保存。4.现场审核结果评级根据现场审核结果，审核员对其评级标准如下：•绿色a.符合DG供应商标准b.质量能力评估在80分以上（含80分）c.无重大不符合项获得绿色等级的工厂可立即安排样件生产计划。•橙色a.符合DG供应商标准b.质量能力评估在60分以上（含60分）5获得橙色等级的工厂可安排样件生产计划，但须根据不符合项制订纠正行动计划，并在审核后15天内提交DG的SC认证审核小组，在改善完成后工厂须及时（不能超过30天，特殊情况除外）通知SC认证审核小组安排跟进复审。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。•灰色a.符合DG供应商标准b.质量能力评估在40分以上（含40分）获得灰色等级的工厂不能立即安排样件生产计划，须根据不符合项制订纠正行动计划，并在审核后15天内提交DG的SC认证审核小组，在改善完成后工厂须及时（不能超过30天，特殊情况除外）通知SC认证审核小组安排跟进复审。若没有做到，工厂将被评为“不合格”。•不合格a.工厂拒绝审核员进行现场审核b.质量能力评估在40分以下c.工厂连续收到2个灰色评估结果d.工厂没有在期限内根据评估结果提交纠正行动计划e.工厂没有及时通知SC认证审核小组安排跟进复审f.供应商动态评估时获得红牌标记评为“不合格”的工厂目前不能成为DG的供应商，现有未完成订单将自动被取消，可在全面改进后重新申请，但要承担相应的审核费用。•黑色违反国家有关法律、贿赂DG有关人员、违反保密协议有关规定等DG供应商标准的工厂将获得黑色等级，将被永久取消申请资格，现有未完成订单将自动被取消，同时DG保留要求其赔偿相关损失的权利。6第七章价格核定程序1.供应商须在通过现场审核及样件检验合格后（未进行现场审核的在样件检验合格后）一周内，将该零部件的核算清单（附件D）或产品报价单提交DG的SC认证小组进行零部件价格核定。2.SC认证小组在随后4个工作日内将价格核定结果通知供应商确认。3.供应商对核定后的价格有异议时，应书面提出理由，双方协商最后确认。第八章签定相关协议通过现场审核、样件检验以及价格核定的供应商将授予DG认证供应商资格，在认证前供应商须与DG签署质量协议（见附件E）与供货协议（见附件F）。第九章认证后须知1.动态评估认证后，DG将对供应商进行月度动态评估，以促进供应商保持认证时的质量能力，并持续改善自身的质量能力。动态评估报告详见附件G。动态评估的结果分为如下四种标记：•优秀连续3个月动态评估大于80分（含80分）的供应商将获得优秀标记，连续2次获得优秀标记的供应商将进入授予DG星级供应商程序。•达标没有连续3个月动态评估大于80分（含80分）且单月动态评估不小于70分的供应商将获得达标标记。•黄牌连续2次或累计3次单月动态评估小于70分的供应商将获得黄牌标记，同时如下措施将生效：7a.停止新产品试样b.供应商须在接到黄牌标记后15天内向DG品质推进部提交纠正行动计划，在改善完成后供应商须及时（通常不超过30天，特殊情况除外）通知DG品质推进部进行跟踪验证。若没有做到，供应商将获得红牌标记。c.缩小供货比例d.降低付款比例或延期付款•红牌连续2次或累计3次获得黄牌标记的供应商将获得红牌标记，同时供应商进入“不合格”等级，认证资格将被注销，现有未完成订单将自动被取消。2.年度复审如认为有必要，DG将在每年的认证到期前后一个月内通知供应商进行年度复审，以证明其具有保持认证资格的能力，该年度复审是免费的，但如果产生了跟进复审，将根据实际情况酌情收取复审费用。若不进行年度复审，则供应商的认证资格顺延。3.DG星级供应商•三星供应商连续2次获得优秀标记的供应商将被授予DG三星供应商，同时享有如下权利：a.对开发的新产品或变型产品有优先供货权b.提高付款比例，在原有基础增加5%-15%8c.增加计划供应数量比例20%-50%d.在DG网站公示表彰•五星供应商连续2次获得DG三星供应商将被授予DG五星供应商，同时享有如下权利：a.对开发的新产品或变型产品有优先供货权b.提高付款比例，在原有基础增加15%-40%c.增加计划供应数量比例50%-80%d.可申请与DG签订质量免检责任书e.在DG网站公示表彰需要指出的是，DG星级供应商资格不是终身资格，将随着动态评估结果动态产生与注销。第十章DG持续改善原则DG的信念是持续的改善以及保持与供应商开放沟通。DG相信对大多数的不符合项而言，都可以与供应商共同努力解决，并在问题的解决中协助供应商成为DG的成功商业伙伴；DG将与其商业伙伴在诚信、最佳运营方式、技术等方面保持不断的沟通，实现共同发展的宗旨。