供应商评鉴及管理程序

1.目的为使供应商能达到品质、成本、交期的要求,成为合格供应商以适应本公司生产的需求,特订定此程序2.适用范围凡公司购入之生产性原物料、非生产性材料供应商、代理商和货运公司均适用之3.定义及术语3.1供应商评鉴及管理，依据供方提供的材料品质特性及重要度进行等级划分零件分类定义零件具体分类[A]对产品使用性能或品质有重大影响的原材料Panel、CRT关键类[B]对产品使用性能或品质有较大影响的原材料IC、三极管、二极管（包括发光二极管）、电容、电感（包括变压器和FBT）、电阻、晶振、PTCR、NTCR、PCB、放电管、滤波器、电源线、信号线、小线材（包括FPC和FFC）、继电器、开关、接插座（包括CRTSocket、PIN、电源插座）保险丝、喇叭、旋转线圈、消磁线圈、栈板、大/小塑胶件、HINGE、铁盘、纸箱、保丽龙、说明书、保证书（保修卡）、IDlabel、磁盘、光盘、锡炉使用的消耗性材料、导电泡棉、磁环、散热片、螺丝(帽)、云母片重要类[C]对产品使用性能或品质有轻微影响的原材料非导电泡棉、LOGO、包装PE袋、垫片、端子、拉耳、固定夹、脚垫、弹簧、色带、消耗性材料(非锡炉使用)、套管、油漆、标签(IDlabel除外)、美纹胶、胶带、护角板、栈板一般类备注：针对零件等级的分类：主导部门依据该材料在TPV产线及市场品质状况，可升级料件的稽核类型（比如：C类料件可升级到B类型稽核但不能降级）3.2其它术语TQRDC:T:技术(Technology)Q:品质(Quality)R：反馈(Responsibility)D:交货(Delivery)C:价格(Cost)AVL:合格供应商清册(ApprovalVendorList)PL:液晶面板(Panel)，在本程序指Panel部ITC:显像管调整部（IntegratedTubeComponent）PP：塑胶制品部（PlasticProduce）QSA:品质体系稽核（QualitySystemAudit）QPA:品质制程稽核（QualityProcessAudit）RoHS:电子电气设备中限制使用确定的有害物质（RestrictionoftheuseofCertainHazardousSubstancesinElectricalandElectronicEquipment），本程序是指针对欧盟的RoHS指令建立的RoHS管控体系供应商评鉴：SQA、RD、Pur等部门对新开发的供应商的第一次QSA、QPA、RoHS稽核供应商稽核：例行性对AVL进行QPA稽核第1页共10页4.职责SQA(ITC/PL/PP)主导供应商评鉴、年度稽核负责供应商的日常品质管理主导供应商季度考评（TQRDC）零件品质问题分析、追踪及供应商辅导定期评审供应商品质状况PUR(采购)主导供应商选用、参与供应商评鉴主导与供应商签订各种合约依据季度考评结果对供应商进行优化定期发布昀新的合格供应商清册（AVL）参与供应商季度考评RD零件/RD机构参与供应商的评鉴及年度稽核零件承认并发布零件规格制定对供应商原材料制程及特殊工艺要求参与供应商季度考评对零件在试跑的问题点进行分析及追踪管理参与零件在量产中品质问题分析及追踪管理5.1新供应商的评鉴5.1.1流程图第2页共10页新供应商评鉴流程图PDCA记录表单管控重点SQA(PL/ITC/PP)/RD/MP评鉴主导单位SQA(PL/ITC/PP)MP/供应商MP提交新供应商开发需求提供评鉴资料组建评鉴小组初步过滤书面评审实地评鉴成为合格供应商取消开发资格MP发文会签RD/SQA(PP/PL/ITC)提出新开发需求开发新供应商发文供应商按要求提供资料MP确认资料完整性SQA(PP/PL/ITC)再次确认资料完整性，供应商重新回复时效需七个工作日主导单位按书面评分标准进行评审，供应商重新回复试时效性七个工作日主导单位召集RD/PUR人员组建评审报告时效性15个工作日供应商对策回复时效性七个工作日每季度发布昀新合格供应商清册（AVL)及季度评鉴供应商通报形成书面评审报告供应商评鉴综合报告合格供应商清册（AVL)及季度评鉴供应商通报NYNYNY5.1.2运作程序5.1.2.1提交新供应商开发需求：因生产的需要，采购需要开发新供应商时，需要发文会签至RD、SQA(PL/PP/ITC)，一致同意后方可进行开发。新供应商开发条件：a)若是提供生产性原物料的国内供应商、或是代理国内产品的代理商（包括在国内或在国外），则需将生产厂家/代理商作为新供应商开发b)若是提供生产性原物料的国外供应商、或是代理国外产品的代理商（包括在国内或在国外），则以零件承认代替评鉴c)对于TPV集团内(TPVFQ、TPVBJ、台北捷联等)评鉴合格之供应商(含代理商)，评鉴结果是共享的，可不作为新的供应商第3页共10页5.1.2.2提供评鉴资料：提供的文件具体项目工厂状况表/有害物质调查表/TPV环境调查表调查表设计开发设计开发组织架构及开发流程图（有设计开发组织时）品保组织架构图品保组织制程产品流程图及质控点、QC工程图工装设备类仪器设备清单有害物质管控LIST、RoHS管理手册RoHS管控产品测试计划表产品测试不合格控制程序/矫正预防措施程序管理体系文件客户抱怨处理流程/年度品质目标及达成状况ISO证书复印件(若碰到无证书提供认证计划，只针对A类和B类)证书、证件类安规证书复印件(针对安规零件)营业执照及税务登记证MP要求供应商提供评鉴前资料，参考供应商提供书面资料清册，并确认资料的完整性。具体内容如下：a)代理商：代理国外产品的代理商（包括在国内或在国外）：提供代理授权证代理国内产品的代理商（包括在国内或在国外）：提供代理授权证及上述资料b)RoHS体系文件若已与ISO体系文件整合，则提供整合文件即可5.1.2.3初步过滤：书面资料经SQA（PP/PL/ITC）初步过滤供应商提供书面资料的完整性。若不完整，则采购部对应料件的采购员要求供应商于7个工作日内提供完整，否则取消该供应商该季度的开发资格5.1.2.4组建评鉴小组：具体事项组成要求评鉴主导SQA、PL（Panel）、PP（塑胶部）、ITC(CRT显像管调整部)(根据各自管理的供应商)评鉴小组构成评鉴由主导单位SQA（ITC、PL、PP）和RD、采购部各指派相应的权责人员组成评鉴小组小组成员由负责该类零件的SQE、采购员、RD工程师直接参与,小组组长由主导部门的主管指定5.1.2.5书面评审：由主导单位评鉴小组组长召集小组成员进行书面评估、评审并形成记录。书面评审只针对开发新供应商评鉴时执行（年度稽核时不需要）a)若书面评审结果NG，则由采购部采购员要求该供应商于七个工作日内再次提供，逾期或再次提供的资料经评审仍NG者，则取消该供应商在该季度之开发资格b)若书面评审结果OK，则进入下一阶实地评鉴阶段，则对A、B、C类零件确定实地评第4页共10页鉴时间点，安排对供应商实地评鉴5.1.2.6实地评鉴：评鉴小组依计划去供应商进行现场评鉴5.1.2.6.1评鉴文件标准：依据[QSACheckList][QPAchecklist][RoHSCheckList]5.1.2.6.2实地评鉴问题点追踪：a)评鉴小组组长需在实地评鉴回工厂后的3个工作日内，将[供应商评鉴问题点通报]MAIL给供应商b)供应商在收到[供应商评鉴问题点通报]起的7个工作日内回复8D改善报告c)评鉴小组组长需负责在实地评鉴回厂后的1周内，将[供应商评鉴综合报告]完成并提交给主导部门的昀高主管审核d)[供应商评鉴综合报告]中问题点整改的时间较长(不能在7个工作日内完成的)，由评鉴组长负责追踪问题点，直到昀终CLOSE,评鉴报告方可按5.1.2.8条款的要求进行5.1.2.6.3评鉴结果判定标准：a)评分项目/标准详见[QSACheckList]、[QPAcheckList]、[RoHSCheckList]b)QPA/QSA/RoHS评分：料件分类QSA评分QPA评分RoHS评分各单项评分A/B类≥80%≥80%≥80%≥70%C类≥70%≥70%≥70%≥70%另：无设计开发之供应商，设计开发技术项目可剪裁，若有上述表格中的一项未达到要求，则评为不合格c)若有严重的问题如无任何消防防护、安规、信赖性等问题，不符合各国法律规定、无工程技术分析能力者,则评为不合格d)[供应商评鉴问题点通报]若逾期未回或回复对策经评鉴小组判定不合格并要求三个工作日内再次回复仍不合格者（含再次要求重回逾期），则该次评鉴判为不合格e)复评时对前次评鉴不符合项进行追踪评价，若对前次不符合项未采取任何措施者，则本次评鉴为不合格5.1.2.7取消供应商的开发资格评鉴为“不合格”的供应商取消该年度供应商开发资格；同一供应商连续评鉴三次不合格，则取消该供应商永久开发资格5.1.2.8合格供应商的资料维护a)[供应商评鉴综合报告]由SQA登录在供应商评鉴系统，并且主导单位每季度针对该季度的供应商评鉴结果进行汇总并分发给MP、RD、MFG等b)MP依据供应商资料前后顺序编定电脑代码，供应商全名、电话、联络人若有更改时，该零件PUR采购员负责修正终端中供应商基本资料表，并每季度修正[合格供应商名册]及送至文控中心受控c)RD办事员将符合条件之供应商KEYIN至终端内之料件基本资料维护作业档内,作为采购订单上供应商之资讯,供PUR采购员挑选合格者采购之5.1.2.9供应商的特采a)5.1.2.7条款中取消开发资格的供应商：若应生产的急需特采使用，则由采购部提出第5页共10页申请，通过特采单的形式提报需要特采料件的数量，经SQA、RD同意并经管理者代表核准方可进料。进料时的料件按《进料检验程序》执行。另此类供应商再次列入新供应商开发需求计划中，SQA（PP/ITC/PL）进行实地辅导，若通过实地辅导仍达不到要求时，则取消该供应商永久开发资格。采购部需要在特采期内积极寻求开发新的供应商，以满足生产的需求b)紧急料件未评鉴合格的供应商，由采购部开特采单SQA(PP/ITC/PL）速安排在一个月内评鉴5.1.2.10其它：货运公司评鉴具体见《交运管理程序》;非生产性材料供应商：使用单位同意采购可代替评鉴。5.2合格供应商的维护管理5.2.1流程图第6页共10页5.2.2运作程序5.2.2.1合格供应商：供应商经评鉴合格后，成为冠捷合格供应商5.2.2.2签约：由MP主导，RD、SQA、PP、PL、ITC协助，对评鉴合格、零件承认之供应商签订四种协议包括：[买卖合同/供货协议]、[技术协议书]、[质量保证协议]、[环境保护协议]5.2.2.3供应商日常辅导及维护管理第7页共10页合格供应商在日常管理中出现如下的关联问题时，参阅的关联文件：日常管理中关联问题参阅的关联文件供应商零件送样承认《零件承认程序》料件检验《进料检验程序》料件品质异常处理《不合格品管理程序》《矫正及预防措施程序》发生品质争端问题《品质争端处理规则》5.2.2.4供应商的季度考评：供应商考评依据[TQRDCchecklist]每季度由SQA(PP/PL/ITC)主导，RD、MP协助参与，对其在工程技术、品质、反馈、交期、价格五个方面进行评分5.2.2.4.1评级标准：总分100分优秀：评分≥85分较好：75分≤评分＜85分一般：65分≤评分＜75分较差：评分＜65分评分分类：工程技术占20分，品质和反馈共占40分，供货交期占20分，产品价格占20分5.2.2.4.2供应商的季度考评要求：各供应商评级等级均须在一般级以上,供应商不足点要提出具体改善计划,SQA追踪供应商改善进度，季度考评出现为较差级的供应商：季度考评结果采取措施评级为较差级供应商MP根据料况减少采购量，RD减少新料件开发数量连续两次评为较差级供应商PUR减少订单量，RD停止该供应商新料件承认连续三次评为较差级供应商取消合格供应商资格5.2.2.5供应商QPA稽核：每季度由SQE按料件[QPACHECKLIST]的要求对供应商进行稽核5.2.2.6供应商的年度稽核：为保证合格供应商能够有一个稳定的品质保证体系