供应商质量能力评定准则

VOLKSWAGENAG德国大众汽车集团供应商质量能力评定准则质量管理体系要求潜在供应商评价过程审核产品审核验证(D/TLD-零件)经全面修订的第四版德国大众汽车集团2000年4月4.vollstaendigueberarbeiteteAuflageVolkswagenAG,April2000第一版1991年第二版1994年1月经全面修订的第三版1997年1月经全面修订的第四版2000年4月本中文版源自德文版的翻译如有疑义以德文版为准同时提供英文译本西班牙文译本葡萄牙文译本捷克文译本我们将保留所有的权利尤其是复制传播以及翻译的权利出版者德国大众汽车集团集团供应商质量审核部信箱1467/0D38436狼堡(Wolfsburg)电话[phone]传真[phone]前言此第四次全面修订版重视了德国汽车工业联合会(VDA)范围内的整车厂和供应商之间达成的新的质量战略就是说汽车工业的供应商必须证实其质量管理体系符合VDA6.1或ISO/TS16949的要求对于质量管理体系的具体要求在VDA6.1以及ISO/TS16949中有详尽的描述本手册将不再把质量管理体系作为内容的组成部分针对新的质量战略过程审核和产品审核是汽车制造厂和供应商们的重点因此也就是本手册重点对这两种审核的各种要求在实践经验的基础上进行了更准确的描述并部分地进行了补充潜在供应商评价作为对不了解的供应商在建立供货关系之前进行的先期检查新被收录在本手册中FormelQ质量能力手册是对FormelQKonkret一书的补充描述和介绍了有关评价大众集团供货厂质量能力的程序它对大众集团的所有品牌的生产资料供应商以及大众集团全球范围的合资公司具有约束力本手册的内容依然与适用的VDA准则和VDA丛书相关当然它也描述了大众集团针对过程产品持续改进(KVP)以及为开展新项目与供应商进行合作提出的特殊要求本手册的目的是向供应商阐明质量能力要求并能使供应商通过自审使质量管理体系过程和产品不失时宜地向国际上通常的要求和大众汽车集团的特殊要求靠拢并能有效地保持本手册是准则框架是大众汽车集团对供应商提出的具有约束性的要求本手册是对供应商的生产场所进行审核的依据大众品牌采购部董事大众集团质保部经理狼堡(Wolfsburg)2000年4月2各组成部分:外购件质量管理协议FormelQ大众集团及其供应商之间的质量管理协议Formel-Q*质量能力Formel-Q新零件质量新零件的质量开发计划“QPN“Formel-Q批量成熟供应商质量能力评定准则两日生产准备和实施上层协议作为合同的一部分ABC评价系统和各支持过程结果由此得出昀佳者年度表彰*本手册对此部分作了描述评价供应商为了持续改进质量服务价格和创新FormelQ-konkret3本手册描述以下内容:目录1引言1.1目的1.2质量能力评审的要求1.3负责部门1.4体系结构1.5定级结果和后续活动2VDA的质量管理体系要求2.1概述2.2质量管理体系审核结果/认证证书的认可3潜在供应商评价3.1概述3.2审核和评价的过程3.3总评价4过程审核4.1概述4.2过程审核产品诞生过程(A部分)4.2.1CAD-要求4.3过程审核批量生产(B部分)4.4提问和过程要素的单项评分4.5总评价4.5.1总评价产品诞生过程(A部分)4.5.2总评价批量生产(B部分)评定准则°质量管理体系要求°潜在供应商评价°过程审核°验证D/TLD-零件45产品审核5.1概述5.2实施和措施5.3缺陷评级决策措施6质量能力的总评价定级7验证D/TLD零件的质量审核7.1概述7.2审核方法7.3确定产品组/选定零件7.4单项提问的评价/审核结果7.5审核报告/整改计划7.6技术文件的标识8审核文件/证据资料9潜在供应商评价条例10过程审核条例A部分产品诞生过程B部分批量生产11验证D/TLD零件的条例附件•产品组目录•供应商调查表•质量能力表格/结果一览•产品审核评分表格/结果一览•体系审核过程审核提问一览•过程审核的评分举例•潜在供应商评价表格/结果一览•D/TLD零件表格/提问表51.引言Einleitung1.1目的大众集团供应商质量能力的评审制度以VDA/DGQ专业组制定的汽车工业质量标准为依据根据这个标准按照VDA6.1建立的质量管理体系是对生产资料供应商的基本要求大众集团要求其供应商提供由第三方认证的满足此要求的证书作为对质量管理体系认证后的一种补充过程审核和产品审核(依据VDA6.3和6.5)被用来评价供应商的质量能力除了质量管理体系的一些基本要求以外这些审核考虑了对大众集团外购件的特殊要求包括产品过程和检验技术的特殊要求通过过程审核能在选定供应商之后及早地对其产品诞生阶段的规划活动进行评价以确保其在批量生产起动时所投入和使用的过程和工艺流程正确无误就是说产品的供货质量和功能必须和顾客的要求相一致供应商确保满足产品的重要特性以及顾客的全部要求是非常重要的供应商所进行的旨在质量改进的系统化的缺陷分析以及由此而得出的改进措施将在评审中给予评价同时在过程和工艺流程改进中所引起的费用也应得到优化符合VDA6.1的基本要求必须通过第三方认证来加以证明而针对大众集团的产品其过程和工艺流程以及保持重要的产品特性只能由大众集团或合资公司的审核部门进行审核评审的结果反映出供应商针对单个产品组的质量能力它表明了质量管理体系的状况表明了其在实践中的有效性如何同时它也验证了供应商针对大众集团产品的各个过程的运转是否和顾客的特殊要求以及技术条件相一致61.引言Einleitung质量能力的审核是对供应商进行评价的一部分质量管理体系和过程的有效性可以通过对所提供的产品和服务的质量业绩评价来衡量(见图1)对供应商作出的良好的评价结果是决定产品生产定点的前提条件按照VDA6.1质量管理体系认证过程审核产品审核质量能力质量业绩批量生产产品诞生采购继续加工使用供应商的评价质量服务价格创新市场份额图11.2质量能力评审的要求原则上在签发新零件生产合同或者批量零件生产合同之前要求被选上的供应商提供其质量能力的证据这个证据可以先由供应商以填表的形式进行通报然后再由大众集团有关部门的审核员通过潜在供应商评价或者过程审核的形式获得如果供应商要提供的是产品组目录(见附件)中的一个新产品组而对此产品组从来未进行过质量能力的评审那么也要求该供应商提供其质量能力的证据如果一个已进行批量供货的供应商要提供新产品或更改的产品那么必须检查以前进行的评审是否还足以满足要求或者那些至今未评价过的不太重要的质量管理要素或者说单项要求是否现在变得重要因而必须进行补充性评审这一点要在大众集团的项目负责人和负责供应商的审核部门之间在实施新零件质量开发计划(QPN)时确定下来71.引言Einleitung举例来说一家至今从未进行过产品开发活动的供应商如果它要进行开发则必须就有关的重要的质量管理要素设计控制对其进行审核对首次提供有存档责任的零件(D/TLD)的供应商要求进行补充审核大众集团的采购部门确保选定的供应商在报价时已经了解所有的标准和要求以便在需要时将这些因素考虑进成本核算中去假如采购部门通过审议认为报价合适就要着手进行质量能力的评审或者说对相关的质量管理要素进行补充性评审在签发委托书和订购首批样件之前必须具备A级或B级的质量能力供应商必须在批量生产之前落实报告中的改进措施(见图2)以便在批量生产起步时满足所有的A级供应商的要求(请参阅手册新零件质量开发计划QPN)质量能力的定级基于在确定的日期进行的审核的结果这个结果是在合同规定的范围内将供应商处的实际情况和大众集团的要求进行比较后确定和评价出来的更改生产过程和设备以及更换分供方必须通知用货厂及其审核部门在这种情况下可进行新一轮的质量能力评审以及首批样件检验(请参阅VDA丛书第二册供应商质量的保证)81.引言Einleitung产品-/过程开发纠正措施/KVP询问了解外购件情况不继续跟踪A不接受该公司作为供应商不合适报价评审质量能力A接受C级改进计划之后AAA=用货厂负责L=供应商负责生产过程产品认可(VDA卷2)批量供货认可A目标:A级不接受签发委托书A/B级PPFL/A接受L过程-/产品改进*)*)L图2:从询问了解外购件情况至批量生产所需开展的工作91.引言Einleitung1.3负责部门对大众集团及其子公司的供应商的质量能力评定是由有经验的审核员进行的潜在供应商评价和针对特殊产品和特殊过程要求的审核将由其它部门的专家参加如产品开发生产各品牌厂外购件质量保证采购以及/或者大众集团的其它部门但是原则上是通过大众集团供应商质量审核部门或者大众集团所属各品牌和合资公司的审核部门进行协调如果质量管理体系已经由第三方或者VDA允许的认证机构按照VDA6.1进行审核/认证那么将根据具体情况作出决定即审核或认证结果能否全部或部分被接受和考虑或者是否需要重新进行审核所有与此有关的后续活动例如对供应商的改进计划进行跟踪由供应商质量审核部门负责101.引言Einleitung1.4体系结构为了把按VDA6.1建立的质量管理体系的基本要求与大众集团的产品在诞生制造和供货阶段中的过程和产品的特殊要求明确区分出来针对每个产品组质量能力的总评价分为三部分-质量管理体系审核-潜在供应商评价或过程审核-产品审核(相互关系和重点参阅图3和图4)进行质量审核时使用提问表/要求条例它们是根据质量管理要素和过程要求编制的(见图4)每一条要求在审核时和供应商的实际情况进行比较重要的产品要求将在产品审核时额外地加以重视质量管理体系审核潜在供应商评价过程审核和产品审核将纳入大众集团对质量能力的总评价之中在供应商已拥有值得考虑的第三方认证证书及质量管理体系审核结果时总评价就基于所使用的要求条例(潜在供应商评价以及过程审核)和技术规范以及规定的分级标准评分结果的得出基于两点一是每个提问/要求的计分规定二是质量管理要素和过程要素的单项符合率的累积计算公式如果已拥有值得考虑的认证证书/其它公司的审核结果可按此结果进行定级如果必须补充进行过程和产品审核则按此审核的结果定级包括针对质量管理体系的补充性的审核提问质量能力的定级是针对产品组(如轮胎玻璃铸件)以及相关的生产工序如热处理喷涂来进行的(参阅附件中的产品组目录)111.引言Einleitung对自制产品贯彻过程的要求并且有效过程/工艺适用性(按顾客和产品特定要求)图3各种审核的相互关系与重点满足产品所有重要的质量特性汽车工业的质量管理认证和审核DINENISO9001/9002认证证书VDA6.1,EAQF,AVSQ,ISO/TS16949潜在供应商评价/过程审核(VDA6.3)标准和汽车工业的基本要求实践提出的补充要求产品诞生/批量生产/顾客要求/服务汽车生产厂/供应商VDA认可的认证机构产品审核(VDA6.5)具备/应用以该标准为依据的质量管理体系具备/应用针对汽车行业的补充要求并且有效质量手册程序文件/工作指导书采用质量管理体系针对顾客的产品要求/过程要求持续改进++121.引言Einleitung批量生产原材料/外购件评价分供方产品过程认可产品的交货标识贮存缺陷分析,持续改进商定目标生产(各道工序)人员安排和素质生产设备/工装运输/搬运贮存/包装缺陷分析持续改进顾客关怀/顾客满意度(服务)满足顾客要求可靠性/耐久试验缺陷分析持续改进VDA6.1认证证书产品审核满足重要的产品特性VDA6.3B部分潜在供应商评价仅限SOP前质量能力针对大众集团的产品质量管理体系审核过程审核VDA6.3A部分产品诞生过程产品开发(规划和实施)过程开发(规划和实施)经验/参考满足重要的特性零部件水平质量管理体系JIT内部审核产品诞生项目策划职责目标制定开发能力批量认可顾客联系质量方法/质量技术质量分析检验设备持续改进外购件分供方资格产品认可零件贮存生产生产设备过程能力工艺规程/工艺质量物流顾客关怀产品审核缺陷分析纠正措施顾客联系图4用于评价质量能力的质量管理体系过程要素和产品质量131.引言Einleitung1.5定级结果和后续活动根据审核结