【培训课件】国际承包工程概论与EPC合同管理

国际工程承包概论与EPC合同管理慧朴管理概况主要业务立足工程建设行业，为行业价值增值提供精细化管理和精益建造培训课程、管理咨询、信息系统等产品及服务。公司愿景致力于研究、发现、推动和实现工程建设行业的价值增值，成为最受行业欢迎的合作伙伴。部分客户中国工程企业精细化管理和精益建造解决方案提供商2国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”3培训注意事项手机关铃守时禁烟提倡互动国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”目录一、国际工程承包的原则二、几种常用项目管理模式的特点及适用性三、如何针对项目自身特点和业主意愿、能力，选择项目管理模式？四、如何选择/编写适合项目特点和业主管理能力的合同文本（条款）/EPC标准合同文本解读（FIDIC文本、ICE文本、国家标准合同）五、合同的法律基础六、EPC模式下业主的管理介入点及手段七、保函、保险八、FIDIC合同条件的彩虹系列九、黄皮书的特点十、合同文件的优先次序(第5.2款/99版第1.5款，银皮书EPC第1.5款)——歧义的简单解决方法十二、业主、咨询工程师和承包商间的三角关系十三、文字交往为准十四、FIDIC合同红皮书是单价合同十五、投标报价技巧4国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”目录•十六、波纹理论（TheRippleTheory）及索赔案例•十七、承包商创收的三大支柱•十八、怎么看“低价拿标，靠索赔赚钱”的说法•十九、英国点工与VO•二十、EPC合同计价模式及比较分析，如何应对长时间周期的市场波动风险？•二十一、EOT•二十二、调价公式•二十三、汇兑风险•二十四、EPC模式下项目风险管理、常见的合同纠纷及解决办法•二十五、国际仲裁•二十六、税收•二十七、联营体vs合包集团5国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”目录•二十八、业主对主要设备的选型、分包单位选择的参与和限制•二十九、第二封顶标理论及其启示TheVickreyAuction(UniformSecond-price)•三十、分包•三十一、合作的重要性•三十二、Turnkey–EPCContract•三十三、EPC模式下，业主如何保障工程质量和设计优化？项目的“影响曲线（InfluenceCurve）•三十四、EPC发包时机的选择，对初步设计内容和深度的要求，如何安排分阶段招标？•三十五、FEPC（融资总承包项目）•三十六、风险管理6国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”一、国际工程承包的原则•“承包商工作/干活/履约得到支付，业主付款获得工程”。•第60款（银皮书EPC第14款）的重要性（within的含义）。•承包商与咨询工程师并无直接的合同关系，但普通法认定双方存在着一种“特殊关系”，因为承包商履约的前提是必须相信咨询工程师所提供的信息并按其指令行事，所以得到了侵权行为法（TheLawofTort）的保护。•咨询工程师签认的验工计价单在法律上有效否？•实例。TheContractorgetspaidfortheworkheperformsandtheEmployergetstheworkheispayingfor.——价责对筹7国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”二、几种常用项目管理模式的特点及适用性•1.合同种类•Design-bid-Build（FIDIC）。•单一总包牵头vs多头承包商对业主(费用可降低，但管理难、风险大，因此引出下面的ConstructionManagement方式)。•ConstructionManagement(CM)vsManagementAgreement/Contract(有时ManagementAgreement可免合同税)。•Turnkey（D+B）（FIDIC77/87版）-EPC（FIDIC99版）。•BOT（tollroad）/PPP，BOT的可操作性vs房地产投资。•2.报价方式•LumpSum（FIDIC橙皮书、银皮书EPC）。•UnitPrice（FIDIC红皮书）。•CostPlus（成本+酬金）。•3.付款方式•MilestonePayments（可以有效防止FrontLoading）。•Re-measurementorProgressPayments.•4.工、料、机（土建：进口设备为主；EPC：出口设备为主）的管理。8国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”三、如何针对项目自身特点和业主意愿、能力，选择项目管理模式？•理论与实践：业主提供资金落实证明（即上述的“能力”），或出具100%（或一定比例）的支付保函（第14款附加的特殊条款）vs99版第2.4款：TheEmployershallsubmit,within28daysafterreceivinganyrequestfromtheContractor,reasonableevidencethatfinancialarrangementshavebeenmadeandarebeingmaintainedwhichwillenabletheEmployertopaytheContractPrice(asestimatedatthattime)inaccordancewithClause14｛ContractPriceandPayment｝.•例如，谈判时EPC合同要力争土建施工部分当地化，且业主通常倾向干此活，顺水推舟，别吹牛vs实例：IndonesianPowerPlant（海滩桩基础）/Uzbekistan（设计院原想全包下来）/IranMetro（物价年涨25%）•SWOT分析，一定要客观!•LeeIacocca管理公式9国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”四、如何选择/编写适合项目特点和业主管理能力的合同文本（条款）/EPC标准合同文本解读（FIDIC文本、ICE文本、国家标准合同）•FIDIC是法文FédérationInternationaledesIngénieurs-Conseils的缩写，中文常译为“菲迪克”。•走出去，要接轨。•FIDIC合同条件是国际通用文件。•源于英国的ICE合同，英文是工作语言，第5.1款/99版第1.4款（银皮书EPC第1.4款）。例如，在第60款/99版第14款中（银皮书EPC第1.4款），InterimStatement,InterimCertificate,InterimPayment与中文“验工计价”的不同阶段。•99年版做了明显修改，变为20个条款（红皮书与银皮书EPC都是20个条款）。•FIDIC合同与Windows（IT）有本质上的差别。10国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”五、合同的法律基础•普通法CommonLawvsLawofEnglandandWales崇尚合同的自由约定原则，通常不会为保障公平或已签合约中不利一方的利益而干预合同，因此很难以显失公允为理由去修改或删除已经签订的文字约定，因为英国法律不保护不公平交易下的合同不利一方。其商法极为发达。衡平法则（RulesofEquity）典型案例Mortgage抵押贷款•大陆法ContinentalLawvsNapoleonicCode法典倾向于干涉不公平合同，并会为保护不公平合约中欠获公允对待一方的利益而对原合同进行修改，甚至认定所签订的不公平合同为无效合同。实例，当事人更倾向于防风险开口跑，还是想借助法律制约对方成交？普通法vs大陆法。11国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”六、EPC模式下业主的管理介入点及手段•先要明确：EPC合同的特点（没有咨询工程师）及与其他FIDIC合同的区别。•聘请设计院再监控。•现场巡视及独立监理（土建：咨询工程师vsEPC的原则：业主的不干预；但总包商要特别注意对分包商的监控）。•重要手段（经济制约）：借助保函、保险（国际通用性），还有LDvsPenalty/Fine.12国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”七、保函、保险•项目的启动是从保函开始的。•保函的种类。无知带来风险，遇事要多问个为什么？国际惯例？投标保函（？%），为什么？实际应用。（notlessthan的含义，分析竞争对手的标价）；预付款保函（？%），特点；履约保函（？%）；保留金保函（？%），（2.5%+2.5%）具体操作，铁路大厦实例。•AuthenticationvsEndorsement/Counter-guarantee，转递行（通知行）通常只收10~200美元。•总承包商应争取采用与投标总价表述相同的当地软货币开出保函（避免用美元或欧元等硬通货），可减少承包商未来面对的风险（时间导致贬值）。•若保函中没有写明适用法律，则发生争端后适用的是担保银行所在地法律。•保险的实用性。•实例。•保险公司通常要求保单在经过律师的确认之后才会做保险。13国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”1999年版八、FIDIC合同条件的彩虹系列•红皮书（土木建筑工程)•黄皮书（机电设备供货）（比银皮书要亲承包商）•白皮书（设计咨询合同）•橙皮书（D+B）•银皮书（EPC）（转嫁风险，干涉权）（承包商喜欢修改黄皮书去做EPC交钥匙合同）•绿皮书（简短格式）•金皮书（DBO）（黄皮书的“化装版”）2007版1987年版14国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”九、黄皮书的特点•金皮书（2007版）源于黄皮书，因此再讲些黄皮书的内容•英文全称：ConditionsofContractforElectricalandMechanicalWorksincludingErectiononSite(3rdEdition1987)ConditionsofContractforPlantandDesign-Build(1999FirstEdition)•什么时候用黄皮书？•JV很普遍（土建+机电：优势互补，风险共担）。•黄皮书做EPC项目要比银皮书亲承包商（pro-Contractor）（部分敞口合同，有变更及调价条款，至少土建有机会）。•承包商负责设计，还要负责所有现场操作及工程施工的方案。技术标准和法规：（第15.2款合同一般条件/99版第5.4款）符合项目所在国的（！)vs中国规范（力争）。•评标分两步走：技术标+商务标。•共53个条款vs红皮书72个条款，99版全部为20个条款。•设备供货vs使用/维修手册vs爆破图（要小心!）•试车vs最终验收（PACvsFAC）。15国际承包工程概论与EPC合同管理BestOperationPractices“BringingWorldClassExecution”黄皮书与红皮书的主要差别•重视专利和知识产权（第16款/99版第17.5款）