第七章垄断资本主义的发展演变与经济全球化

第七章垄断资本主义的发展演变与经济全球化第七章垄断资本主义的发展演变与经济全球化本章教学要求通过本章的学习，要求学生在理解生产的集中和资本的社会化如何形成垄断，垄断的性质、特征及与竞争的关系的基础上，正确认识垄断资本主义的基本经济特征。进一步把握由一般私人垄断资本主义向国家垄断资本主义转化的必然性，以及这种转化所导致的当代资本主义经济运行的新特点。并通过剖析经济全球化的发展及其社会经济影响，正确认识资本主义生产方式发展演变的规律以及经济全球化趋势下资本主义的历史地位。第七章垄断资本主义的发展演变与经济全球化本章教学内容第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节第三节经济全球化与资本主义的历史地位第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成一、生产和资本的集中与垄断的形成（一）生产和资本的集中1、同一部门内不同企业的竞争会引起生产和资本集中。2、不同部门企业间的竞争也会引起和扩大生产和资本的集中。3、竞争引起的资本集中具有越来越充分的技术基础。4、信用和股份公司是竞争引起的生产和资本集中得以加速的杠杆第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（二）生产和资本的集中导致垄断的形成1、垄断：即独占是指少数几个大资本主义联合控制了一个或几个经济部门的生产和流通2、垄断形成的根本原因：社会生产力发展的结果。3、实质：垄断资本家通过对生产和市场的操纵，以获得高额垄断利润。★生产集中引起垄断的可能性★生产集中引起垄断的必然性第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（三）垄断的实质垄断在生产领域表现为同类产品的生产要素和产品的绝大部分被一个或几个生产者排他性地占有垄断在流通领域则表现为少数大企业在同类商品市场上通过控制供给量或需求量引起价格变动。垄断的实质就是垄断资本家通过对生产和市场的操纵和控制，以保证获得大大高于一般平均利润的垄断高额利润。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成二、垄断组织的形式及其发展（一）垄断组织的基本形式(1)卡特尔(Cartel)。(2)辛迪加(Syndicate)。(3)托拉斯(Trust)。(4)康采恩(Konzern)。垄断组织及其形式图解卡特尔同类产品辛迪加关系经营独立性协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律统一销售，统一采购原料同类产品生产、法律托拉斯生产有密切联系的企业统一生产，财物、销售丧失康采恩多部门大垄断企业为核心形式上混合联合公司投资经营分散、非长期化异类性第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（二）垄断组织形式的新发展第一，跨行业、跨部门混合经营的大公司成为现代垄断组织的核心。第二，垄断企业规模急剧扩大，巨型垄断组织不断涌现。第三，跨国兼并成为垄断企业增强垄断实力的重要途径。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成三、垄断利润和垄断价格1、垄断的实质（目的）（1）垄断的实质：在于获取垄断利润（2）垄断利润：垄断组织凭借其垄断地位而获得的超过平均利润的利润。广义包括平均利润及其超过部分2、垄断价格（获取垄断利润的途径）垄断组织凭借其垄断地位规定的、旨在获取垄断利润的一种市场价格。垄断高价——销售商品垄断低价——购买原材料、劳动力第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成3、垄断价格与价值规律垄断价格的形成没有违背价值规律，只是进一步改变了价值规律作用的表现形式。垄断价格只是对商品价值和剩余价值作了有利于垄断资本的再分配。全社会商品的价格总额仍等于商品的价值总额。垄断价格的变动，归根到底取决于商品价值的变动。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成四、垄断与竞争垄断虽然排斥竞争，但垄断不能消除竞争，而只能与竞争共存。☆其一，竞争是商品经济的产物，垄断的出现并没有、也不可能消灭商品经济，竞争规律必然存在并起作用；☆其二，任何垄断都无法达到“纯粹的垄断”地步，垄断组织与非垄断组织并存，垄断企业与“局外企业”并存是垄断资本主义社会的一般现象；☆其三，各垄断企业、各部门的发展由于技术的和经济的原因总是不平衡的。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（一）垄断竞争的特殊性1.垄断企业竞争的目的是追求垄断高额利润等特殊利益，而不是一般的平均利润甚至不是一般的超额利润。2.竞争的手段和方法更加多样化。不仅有价格竞争和传统的经济手段，如加强经营管理、改善服务质量和商品质量、提高生产技术水平等，还包括促销竞争、质量和服务竞争等多种非价格竞争。甚至采取收买、讹诈、玩弄金融上的计谋，通过控制和利用政府采取政治军事手段(包括公开使用暴力)等实现其特殊利益。3.在竞争的主体上，分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于垄断组织之间的竞争。4.竞争范围不仅在国内进行，而且扩展到国外。5.由于垄断组织力量强大，使竞争的强度更大、更为激烈并具有更大的破坏性。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（二）垄断竞争的基本形式1、垄断资本与非垄断资本的竞争2、是垄断资本之间的竞争（三）垄断条件下的中小企业及自由竞争第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成五．垄断资本主义的基本经济特征（一）私人垄断资本和垄断组织在社会经济生活中占据了支配地位◇私人垄断资本是垄断资本主义的主要经济基础。◇私人垄断资本及其组织在急速发展中已经成为这个历史阶段上资本主义经济最重要的经济现象，支配着社会再生产过程的几乎所有的重要环节。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（二）工业垄断资本与银行垄断资本日益紧密地融合为金融资本和金融寡头1、金融资本和金融寡头（1）、银行业集中与银行垄断的形成（2）、银行的新作用第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（3）、金融资本与金融寡头金融资本：银行垄断资本和工业垄断资本的相互融合。金融资本：银行垄断资本与工业垄断资本融和生长而形成的一种新型资本。金融资本的基本形式是财团。财团是银行业、工业和其他部门垄断组织在参与制、个人联合、长期财务关系以及其他联系基础上实现的联合。（4）、金融寡头的统治金融寡头通过“参与制”实现在经济领域的统治。金融寡头进一步走向政治上的统治。金融资本和金融寡头的形成标志着资本主义已从自由竞争阶段过渡到垄断阶段。第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（三）资本输出具有特殊的意义★资本输出是资本的所有者、经营者或其国家政府，基于一定经济利益或政治、军事目的的对外投资。资本输出按其形式可分为：借贷资本输出生产资本输出第一节资本的社会化与垄断资本主义的形成（四）国际垄断同盟从经济上瓜分世界国际垄断同盟的主要形式有国际卡特尔、国际辛迪加、国际托拉斯和康采恩。从19世纪末20世纪初垄断资本主义的统治地位确立起，直到20世纪40年代，国际卡特尔一直是经济发达国家垄断组织从经济上瓜分世界市场的最普遍形式。第二次世界大战后，国际垄断同盟表现为以跨国公司为主要代表的国际托拉斯和国际康采恩逐步取代国际卡特尔而成为主要资本主义国家的垄断组织争夺销售市场、投资场所和原材料产地的重要工具。（五）主要发达资本主义国家从经济和政治上控制世界第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节一、国家垄断资本主义的产生及其原因（一）国家垄断资本主义的产生及其发展1、国家垄断资本主义：资产阶级国家政权和垄断资本相结合的资本主义。2、战后国家垄断资本主义发展的根本原因：第三次科学技术革命导致资本主义基本矛盾加深，要求国家垄断资本主义进行调节。3、国家垄断资本主义的理论依据是凯恩斯主义第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节（二）国家垄断资本主义产生和发展的原因1．第二次世界大战以后经济恢复的需要。英、法、日、徳等国家，在战后都面临着恢复和发展经济的艰巨迫切任务。而这仅靠私人垄断资本是无能为力的，不能不借助国家的力量。2．社会生产力的发展和生产社会化程度的提高，要求生产资料占有形式发生变化，这是国家垄断资本主义产生的物质基础。3．为缓解社会基本矛盾，克服经济危机实现经济稳定发展的需要。4．应对国际市场日趋激烈竞争的需要。第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节二、国家垄断资本主义的表现形式根据国家与垄断资本融合方式的不同，国家垄断资本主义的具体形式有：（一）国有垄断资本（表现为国有企业）（二）国私共有垄断资本（表现为国私共有企业）（三）国私密切联系的垄断资本（表现为私人企业，但离不开国有资本的参与、支持和保证）第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节（四）国家调节经济的主要经济手段1，市场调节的局限及国家干预的目标☆市场调节的局限性。主要表现在：市场调节难以解决经济活动中产生的外部性问题；市场调节具有自发性、盲目性和滞后性；市场调节难以解决“公平”问题，无法抑制微观经济主体拼命扩张而导致垄断、破坏市场经济秩序；市场调节也不能自动解决社会再生产中总供给和总需求、产业结构和经济协调发展等诸多的矛盾。☆国家垄断资本主义对经济进行干预，就是为了弥补市场的不足，在微观经济方面，通过国家的干预和管制，抑制垄断和恶性竞争，维持基本的市场秩序和起码的公平；在宏观经济方面，通过国家的宏观调控，谋求总供给与总需求的基本平衡，以增加就业、稳定物价、保持国际收支平衡、促进经济增长。第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节2．国家对经济的干预和调节（1）一是直接管制政策。直接管制政策是指政府针对公共生产部门和某些具体产业部门实施的、带有分类指导性质的具体规范与制约措施。（2）二是反垄断政策。反垄断政策通常通过立法(反垄断法)对垄断行为进行规范与制约，具有较强的约束力。第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节（3）财政政策政府通过调节财政收支，影响总需求，以使总需求能与总供给达到平衡。经济萧条时，需扩大总需求：通过减税，刺激投资和消费；通过赤字财政政策，增加政府投资和采购；通过出口补贴和出口退税，增加净出口。第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节（4）货币政策通过中央银行对利率和信贷的调节，通过控制货币供给量，间接影响利率，通过利率影影响总需求，以使总需求能与总供给达到平衡。经济萧条时，应扩大总需求：通过降低再贴现率、降低存款准备金比率、在公开市场卖出国债，增加货币的供给量，以间接降低利率，刺激投资和消费。第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节（5）产业政策（6）收入政策（7）经济计划第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节三、国家垄断资本主义的实质及作用仍然是资本主义，没有改变资本主义经济的本质生产资料私有制，仍是垄断资本主义国家生产关系的基础；国家垄断资本主义是为垄断资产阶级整体利益服务的；国家垄断资本主义是资本主义生产关系的自我调整。第二节国家垄断资本主义及其对经济的干预和调节六、国家垄断资本主义的两重作用（一）促进了资本主义生产力的发展1）满足了社会公共设施、基础设施建设的需要；2）推动了科学技术的巨大进步；3）调节了资本主义的经济运行；4）在一定范围和一定程度上调整了资本主义生产关系，缓和了阶级矛盾。（二）加深了资本主义社会的经济矛盾第三节经济全球化与资本主义的历史地位一、经济全球化的广泛发展及其社会经济影响（一）、经济全球化的内涵生产要素的配置和经济活动的开展跨越了国界相对自由地以全球范围为空间进行世界各国在社会再生产的生产、分配、交换和消费诸环节的相互联系和交织日趋紧密，向融为全球经济整体的方向发展。从本质上看，经济全球化就是指生产力和与之相关的生产的社会关系在时间与空间上在全球维度的扩展。第三节经济全球化与资本主义的历史地位2、经济全球化的主要特点◇经济全球化是以市场经济为基础的。◇经济全球化产生和发展的根本动力，还在于战后科学技术和生产力发展所导致的经济生活国际化。◇以跨国公司为主要载体，是当代经济全球化的又一特点。◇当代经济全球化以发达国家为主导，亦是一个客观现实。第三节经济全球化与资本主义的历史地位（二）、经济全球化的性质和社会经济后果1.经济全球化从本质上考察，其性质具有二重性：它是生产社会化及经济国际化高度发展在时间和空间上的多维度拓展带有资本主义生产关系全球性扩张的