中国电力行业的技术效率分析

山东大学硕士学位论文中国电力行业的技术效率分析姓名：李春友申请学位级别：硕士专业：产业经济学指导教师：臧旭恒20080408中国电力行业的技术效率分析作者：李春友学位授予单位：山东大学相似文献(10条)1.学位论文张锐中国电力行业规制改革研究2005传统经济学观点认为，电力行业需要巨大的投资，沉淀成本大，具有规模经济性，因此属于自然垄断行业，需要进行规制。然而，随着社会经济的发展，尤其是资本市场的发展和技术创新，电力行业不同环节的自然垄断属性也发生了改变，一方面，电力行业中的部分环节已不再具有自然垄断属性，另一方面，传统对电力行业的规制方式也暴露出了众多问题。20世纪70年代，从发达国家到发展中国家都纷纷开始对电力行业进行规制改革，并取得了明显的成效。中国电力行业从建国初期到现在，经历了多次的变化和改革，电力行政管理权几放几收，但电力行业的规制始终无实质性的变化和突破。80年代初，中国电力行业开始了规制改革，虽然在总体时间上与国外其他国家相差不多，但从80年代初到90年代末，改革进程却非常缓慢，改革进度远远落后于发达市场经济国家，改革成效也不明显。中国电力行业规制改革主要存在四个方面的问题：一是规制机构及职能划分不合理，主要表现在：政监不分；多头管理。二是垂直垄断运营弊端多，主要表现在：电力企业内部低效率；规制成本加大；“道德风险”问题；寻租问题；价格水平偏高；服务质量不理想。三是规制方法落后，主要表现在：规制者对于投资回报率水平和投资回报率基数确定困难；产生A-J效应；X-低效率。四是规制法律法规体系缺陷严重，主要表现在：现行《电力法》已不适应电力行业规制改革需要；电力规制法律法规体系存在较大程度的缺失，许多重要的领域存在着法律真空，造成规制无规可循，无法可依；电力体制改革方案缺乏法律支撑。本文针对上述中国电力行业规制改革存在的问题，结合中国电力行业的实际特点，对中国电力行业规制改革进行系统的分析与研究，分析中国电力行业规制改革进程缓慢和规制效率低下的原因，对完善中国电力行业规制机构及职能、发电和用电环节引入竞争机制、输电和配电环节引入激励性规制以及健全中国电力行业规制法律法规体系等方面提出深化和推进中国电力行业规制改革的解决方案和政策对策。中国目前正处于从计划经济体制向市场经济体制转型的过程中，而西方理论界关于自然垄断行业规制理论的形成和发展具有发达市场经济国家不同政治、经济、历史和文化传承的背景，缺乏在计划经济体制向市场经济体制转轨条件下的理论体系，因此，西方规制理论在独特的中国转轨经济中的应用，不可避免的要受到约束和条件的限制，从而难以准确地回答中国电力行业市场化改革时期的政府规制问题。本文在总结国内外研究成果的基础上，从将垄断理论、规制经济理论和产业组织理论相结合的经济学视角，研究经济转轨时期中国电力行业的规制改革问题，为转轨国家自然垄断行业规制理论探索和实践创新提供了空间，具有理论意义和实践意义。本文主要分为以下几个部分：序论部分阐述了本文分析的主要问题、选题的理论意义和实践意义、研究方法以及论文的框架结构。第一章，国内外文献综述部分。回顾了垄断理论、产业组织理论和规制经济理论的国内外研究现状，并对经济理论的研究进行评价，以作为本文研究的理论基础。第二章，对国外电力行业规制改革进行了比较分析及评价。归纳了国外电力行业从垄断到竞争的改革过程，对比分析了国外电力行业规制体制及行业立法，总结了国外电力行业规制改革的规律和可借鉴的方法。第三章，对中国电力行业规制改革的历史演进进行了总结，并分析中国现行电力行业规制改革存在的主要问题。回顾了中国电力行业规制改革的历程，归纳了中国从80年代初开始的电力行业规制改革三个阶段。分析了中国现行电力行业规制改革存在的四个方面问题，对于上述四个方面问题的解决是本文研究的主要内容。第四章，对中国电力行业技术经济特征进行了分析，论证了中国电力行业自然垄断边界的变化。本章描述中国电力行业的发展现状，分析中国电力行业的技术特征和经济特征，理论论证了中国电力行业的自然垄断边界已发生了变化，并得出中国电力行业发电和用电环节不再具有自然垄断属性，而输电和配电环节仍具有强自然垄断属性的结论，为后面章节对不同环节采取不同的规制措施奠定了理论分析基础。第五章，提出了完善中国电力行业规制机构及职能的制度设计。为了完善中国电力行业的规制机构及职能，本章在分析规制机构的职能定位及现行中国电力行业职能划分的基础上，提出了中国电力行业规制机构及职能设计的目标方案政策建议，同时，在不彻底打破目前规制体制的格局下，提出了中国电力行业规制机构及职能制度设计的过渡解决方案，过渡解决方案在中国具有现实意义并具有可行性，从而有利于规制改革进程，待改革进行到一定程度，再逐步实现规制机构及职能制度设计的目标方案。第六章，提出了对发电和用电环节引入竞争机制。本章结合中国电力行业的实际特点，提出对发电和用电环节分业经营的方法及原则，并提出中国电力行业在发电和用电环节引入竞争机制建立电力商品市场的模式和步骤。最后，本章对电力商品市场的垄断度量问题进行了研究，并以东北区域电力市场为例进行了实证分析。第七章，提出了对输电和配电环节引入激励性规制。本章在对不同激励性规制模式进行比较的基础上，分析了如何在中国电力行业引入激励性规制，并对价格上限规制模型进行了修正，提出了适合中国电力行业实际特点的价格上限规制修正模型。第八章，提出了健全中国电力行业规制法律法规体系框架。本章在对中国电力行业规制现行法律法规框架及其缺陷进行分析的基础上，提出了中国电力行业规制法律法规体系按照三个层次框架进行构建的设想，分析了管理主体的法律制度和监督法律制度，并提出了中国电力行业规制相关法律法规的主要内容框架。最后一部分为结束语，得出全文结论。针对目前中国电力行业规制改革存在的问题，本文提出：一是应完善中国电力行业规制体制；二是应对中国电力行业不再具有自然垄断属性的发电和用电环节引入竞争机制；三是应对中国电力行业具有自然垄断属性的输电和配电环节完善规制方法，引入激励性规制；四是应健全中国电力行业规制法律法规体系。同时本文指出，中国电力行业规制改革要做的工作还很多，后期需要对放松规制的效率分析、激励性规制模型、市场准入规制、社会性规制等方面做深入的研究。本文创新之处主要有以下几个方面：一是，提出了完善中国电力行业规制机构及职能的制度设计。为了完善中国电力行业的规制体制，本文在分析规制机构的职能定位及现行中国电力行业职能划分的基础上，提出了中国电力行业规制机构及职能制度设计目标方案的政策建议，同时，在不彻底打破目前规制体制的格局下，提出了中国电力行业规制机构及职能制度设计的过渡解决方案，过渡解决方案在中国具有现实意义并具有可行性，从而有利于规制改革进程，待改革进行到一定程度，再逐步实现规制机构及职能制度设计的目标方案。二是，提出了对中国电力行业发电和用电环节引入竞争机制的方法、模式及步骤。本文结合中国电力行业的实际特点，提出了对发电和用电环节分业经营的方法及原则，并提出中国电力行业在发电和用电环节引入竞争机制建立电力商品市场的模式和步骤。三是，提出了对中国电力行业输电和配电环节引入激励性规制的方法及模型。本文在对不同激励性规制模式进行比较的基础上，分析了如何在中国电力行业引入激励性规制，并对价格上限规制模型进行了修正，提出了适合中国电力行业实际特点的价格上限规制修正模型。四是，提出了健全中国电力行业规制法律体系的框架设想。本文在对中国电力行业规制现行法律框架及其缺陷进行分析的基础上，提出了中国电力行业规制法律体系按照三个层次框架进行构建的设想，分析了管理主体的法律制度和监督法律制度，并提出了中国电力行业规制相关法律的主要内容框架。2.学位论文周业烨我国电力行业政府规制改革问题的研究2007目前，自然垄断行业的规制改革正在世界范围内进行，中国的电力行业规制改革，已取得了一些阶段性的成果。中国的电力行业规制改革既有对传统计划经济体制改革的历史背景，又受到国际规制改革理论的影响，本文选取中国的电力行业规制改革为研究对象，旨在从理论和实践相结合的角度，对电力行业规制改革的成就、问题和进一步改革的走向作出思考。本文首先阐述了规制理论的产生及自然垄断行业特别是电力行业的主要规制理论，回顾了我国电力行业规制改革二十年的历史，然后运用scp理论框架和多重指标比较方法，对我国电力行业政府规制改革的现状进行了判断，指出了现存的主要问题及其表现，分析了问题存在主要原因。在此基础上，文章提出了进一步推进我国电力行业规制改革的思路。本文提出了对电力规制改革应当注重纵向和横向分离相结合；保证规制机构独立性的同时也要加强对机构的监督；区分自然垄断与非垄断环节制定电价政策对电价机制加以正确引导等创新观点。3.期刊论文吕海燕我国电力行业政府规制改革问题的研究-北方经贸2009,(12)电力行业作为自然垄断产业,政府对该行业都实施了严格的规制.我国对电力行业规制改革二十多年来,在打破垄断、引入竞争等方面取得了相当大的成就,但仍有存在很多问题,通过分析我国电力行业政府规制改革存在的问题与产生的原因,提出应进一步加强对竞争机制的引入;进一步推进电价机制的完善;进一步完善电力规制法律、法规体系;进一步提高政府监管职能.4.学位论文董为电力行业的规制改革分析2005目前，自然垄断产业的规制改革现在正在世界范围内进行，中国的电力行业实现了双向拆分，取得了一些阶段性的成果，但在实践中表现出一些不足，电力行业体制进一步改革势在必行。本文在分析自然垄断产业传统规制理论的基础上，从自然垄断及政府规制理论自身发展的过程得出自然垄断领域不是一成不变的，自然垄断的部分环节是可竞争的。比较分析了国外发达国家自然垄断产业规制改革的历史背景和实践过程，总结出规制与竞争是可以共存以促进自然垄断行业效率的提高，作为对我国电力行业规制改革的借鉴。分析了我国电力行业的改革历史、电力行业的现状，以及规制改革后运行情况，得出现阶段电力行业仍存在许多弊端，提出了我国自然垄断产业进一步规制改革。本文一方面借鉴国外规制改革的成功经验，另一方面结合中国转轨经济的实际情况，提出如何在自然垄断产业实现竞争以促进电力产业的高效、快速发展。改革的具体措施：首先对电力产业领域进行分解，鉴别出自然垄断环节和非自然垄断环节，提出了在非自然垄断环节进行进一步拆分，实现公平市场竞争以提高效率。对于具有自然垄断性质的环节，政府规制是必要的，提出在电力行业自然垄断领域实行激励性规制的改革思路。由于自然垄断产业本身在国民经济中的地位举足轻重，政府应对包括法律设置、投资体制、监管体制和宏观管理体制等在内的政策进行调整以保证规制改革的顺利进行。5.学位论文彭晓群我国电力行业规制改革研究2006电力行业在过去一直被视为典型的自然垄断行业而受到严格规制，我国电力行业的发展也是从国有电力企业垄断经营、政府高度统一、集中管理的模式下起步的。从1985年开始，我国在发电环节实行了集资办电、放松规制的改革。电力行业自身的特征和自然垄断行业的规制理论都表明电力行业规制改革的基本导向是放松规制和激励性规制并存。我国电力行业的规制改革必须探讨适合自身国情的改革模式。当前电力行业市场结构规制改革的重点工作是要逐步推进输配分开，实现电力“多卖多买”的竞争格局。电价规制与市场结构规制相互影响，相互配套，电价规制改革当前的主要工作是实现“竞价上网”、尽快建立独立、规范的输配电价机制并优化销售电价结构。电力行业的规制改革不能缺乏中立、权威的规制机构和完善的电力规制法规。我国当前的电力规制机构——电力监管委员会亟待改革，《电力法》和配套法规也应尽快修订。6.期刊论文费农·L·史密斯.李建军电力行业中的规制改革-经济社会体制比较2003,(5)20世纪70年代后期,大量智力、政治和经济发展因素开始融合并持续到整个80年代,已经引起了传统的自然垄断观点的根本性变革.这些近来的变革包括:(1)对国家公共事业制起源的观点修正;(2)在理论和经验上对电力行业的自然垄断提出挑战;(3)在回报率规制(RORR)