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16制度与发展主要内容•案例：饥荒的原因•制度是什么•制度与发展•制度的变迁•AmartyaSen森•公共选择、福利、饥荒和经济发展等领域。•《贫困与饥荒》，1981•1998年因其对福利经济学的贡献，成为亚洲首位诺贝尔经济学奖获得者。案例：饥荒的原因饥荒是什么•一定数量的人缺乏食物•长时期食物缺乏导致死亡•常常是……大规模的……导致饥荒的原因?•产量•食物存量•食物需求•世界食物产量增长速度比人口增长快•人口增长是缓慢的，而饥荒是短期突发事件导致饥荒的原因——食物需求？导致饥荒的原因•产量•食物存量•食物需求（no）产量多时也会有饥荒，产量少时也可能没有饥荒导致饥荒的原因•产量（No）•食物存量•食物需求（No）食物储备丰富时的饥荒•Bangladesh（1974年饥荒，死亡100万）–洪水前夕，食物储备非常丰富•Sudan（80年代初饥荒，死亡60万）–干旱之前，食物储备为60年代以来历史最高•洪水/干旱过后，商人出口食物导致饥荒的原因•产量（No）•食物存量（No）•食物需求（No）Sen的结论•为什么人们会饥饿？•贫困人口特征：收入低，没储蓄•当某种事件造成食物紧缺，通常导致一部分脆弱人群的收入下降•灾难之后，这些人购买力降低，食物价格下降，商人出口食物Sen的建议•避免饥荒的方法：提高贫困人口的收入！•降低最低工资•当收入提高，食物价格上升，商人不再出口食物，改为进口•印度的成功例子•Sen的理论能解释中国60年代的饥荒吗？中国饥荒的原因？•产量？•食物存量？•食物需求？•权利？产量•气候不好，的确！•但全部归罪于气候是不公允的饥荒的严重性与气候之间不存在关联性其他影响产量的因素•全民大炼钢•更重要的：大锅饭、粮食征购缺乏激励机制，没人努力工作！大跃进期间粮食产量剧减原因的分解(%)(省级数据)影响因素粮食征购/营养缺乏资源从农业外移气候条件#播种面积农业资本劳动者钢铁产量对总变化的贡献率-28.3-33.0-6.6-2.5-1.2-22.6-12.9影响因素政策因素化肥灌溉其他杂项残差#公共食堂/激进主义无退出权生产规模对总变化的贡献率-5.513.9？-0.3-8.12.60.4-0.4-33.9中国饥荒的原因？•产量Yes•食物存量？•食物需求？•收入？中国饥荒的原因？•产量Yes•食物存量Yes•食物需求？•收入？食物需求•人口增长速度不至于导致饥荒•大炼钢和大跃进活动需要消耗更多卡路里！中国饥荒的原因？•产量Yes•食物存量Yes•食物需求Yes（small）•收入？•不是Sen熟悉的那种饥荒！–没有市场，有钱无处买！–没有粮食流通，因为甚至没有商人逐利！–迁移受限，没有劳动力流动市场•Sen的建议在中国行不通！中国饥荒的原因？•产量Yes•食物存量Yes•食物需求Yes（small）•收入No•总结：–中国饥荒完全不符合传统解释–多种因素…部分自然因素…主要是制度因素主要内容•案例：饥荒的原因•制度是什么•制度与发展•制度的变迁什么是制度？•案例1：原始人为什么要躲在树后？•市场交易制度的演变：从躲在树后，发展到庙会，集市，固定市场……•制度通过提供一系列规则来界定人们的选择空间，约束人们的相互关系，从而减少环境中的不确定性和交易费用，进而保护产权，增进生产性活动——诺思（D.C.North，1999）什么是制度？•案例2.在一个贫困乡村引进一个高产品种，–缺乏金融：无法借贷和储蓄–缺乏保险：无力承受风险波动–缺乏市场：滞销或价格下降，增产不增收(谷贱伤农)•结果：农民可能因为制度不完善而拒绝采纳！•制度是一种有经济价值的服务的供给者，是经济领域里的一个内生变量——舒尔茨（schultz，1991）案例3：从小月月车祸案谈起……“制度实质上就是个人或社会群体对有关某种关系或某种作用的一般思想习惯，即大多数人既定的、共同的思想习惯”——凡勃伦（Veblen，1964）什么是制度？制度的三大构成•（1）正式制度：政治规则、经济规则和各种契约（他律，立刻生效）•（2）非正式制度：价值观念、伦理规范、风俗习惯、意识形态（自律，长期形成）•（3）制度环境：人治问题，有法不依主要内容•案例：饥荒的原因•制度是什么•制度与发展•制度的变迁制度与发展•制度的作用？抑制或者推动发展！•诺斯对西方千年发展史进行了总结。他认为，经济增长的决定因素就是制度及其创新。经济发展需要明确产权，从而形成一种激励，以确保经济活动的效率。诺斯与罗伯特·保尔·托马斯合著《西方世界的兴起》制度与发展制度与发展•刘易斯（Lewis,W.）在对经济增长源泉的分析中指出，技术进步是表层原因,而由土地制度、产权制度和专利制度等所激发的技术创新热情才是更为深层次的因素。•缪尔达尔(Myrdal,G.)揭示了许多发展中国家贫富收入不均和经济停滞的循环累积因果效应的制度根源,认为只有进行农村土地制度创新,才能从恶性循环转向良性循环制度与发展•新古典经济学要么完全将制度变迁抽象掉，要么把他视为外生变量。因此，可以有效解释经济运行的静态学和比较静态学，却难以解释经济发展的动态学。主要内容•案例：饥荒的原因•制度是什么•制度与发展•制度的变迁制度的变迁•例：交易方式变迁（日益方便的同时要付出维护成本）：–躲在树后的原始人–金本位（炼金、搬运成本）–纸币（需要政府和银行保障，先进的印刷技术防伪）•例：养老制度变迁：–原始社会：部落中年轻人的收获与小孩、老年人分享，分组打猎可以减少风险–农业社会：养儿防老–现代社会：社会保险、储蓄“为什么历史上在一个时期形成一种新的经济安排是有利可图的，而在另一个时期则不然？”诺斯与戴维斯合著的《制度变迁与美国经济增长》制度的变迁制度的变迁•案例：印第安人的森林界限•制度的选择–判断一种制度的好坏，必须放在当时的经济发展阶段和社会状况等背景下判断。–依据成本收益，当制度成本大于制度收益时，制度就要变革，直到改革的边际收益等于边际成本，为均衡状态，在这种制度下人们无意也无力来改变现行制度。制度的变迁•讨论：影响制度变迁的因素有哪些？影响制度变迁的因素•经济增长(技术进步)•资源约束•其他因素：意识形态、历史、文化等……制度变迁的方式•制度变迁的途径主要有两个：一是制度创新，二是制度移植。制度移植•制度移植–制度（或规则）从一个国家或地区向另一个国家或地区的推广或引入。如拉丁美洲国家90%的制度是从欧美国家移植的。•发展中国家对于发达国家的制度移植有两种情况：（1）主动移植。（2）被动移植（如殖民时期的制度移植）制度与制度之间的竞争•有效的制度可以促进一国经济发展，于是会产生一种示范效应，接着是模仿与学习。•尽管制度的竞争看不见、摸不着，但却客观存在，并且愈来愈激烈。•21世纪世界的竞争将是制度之间的竞争。谁的制度好，资源就会流向那里。制度移植可以降低制度变迁的成本•在发展中国家，与经济发展相适应的制度的供给不足是一种普遍现象。–创新的预期成本太高：(1)规划设计；(2)清除旧制度；(3)消除制度变革阻力；(4)制度变迁造成的损失….–不确定性太高•从发达国家移植一种较成熟的制度则可以大大地降低成本与风险。•对于制度输出国来讲，同一制度可以大大地扩大其市场范围，降低交易费用。移植能否成功？•制度的可移植性取决于“输入国”对制度的相容程度移植能否成功？•移植正式规则很容易快速推广•移植非正式规则（意识形态）很难–由于内在的传统根性和历史积淀•关键：正式规则只有与非正式正式规则相容才能发挥作用。–正式规则需要社会认可，即非正式规则的支持主要内容•案例：饥荒的原因•制度是什么•制度与发展•制度的变迁问题：美国建国230年，120后成为世界第一经济强国，并保持至今，其长盛不衰的奥秘是什么？托拉斯与反托拉斯自由市场经济的花朵：托拉斯的形成•美国奉行自由竞争，一百多年任由看不见的手引领企业自由发展。后果是，优势企业通过联合、并购、重组等手段，同时控制生产、市场和价格，形成产业链垄断。–洛克菲勒的石油托拉斯，连续吞并美国近百家石油企业，1890年掌握全美90％的石油提炼–钢铁、石油、牛肉、电讯、铁路、金融–国家财富的60%掌握在2%的富人手中。•自由市场经济的苦果•托拉斯给美国带来繁荣风光的背后，是竞争的无序、垄断、欺诈、腐败，以及日益扩大的社会矛盾和危机–阻碍了中小企业的自由发展•破产倒闭，城市贫困人口增加–损害了工人利益和社会公平•每周工作六天，每天工作12到16小时，工钱只有两美元•美国大约有两百万名童工加入到劳工的队伍中，最小只有四岁–工业化国家中工伤致死率最高•矿难、火灾的不断发生。纽约曼哈顿一家服装厂发生火灾时，紧锁的工厂大门造成146名工人死亡•反托拉斯：向垄断资本开战–罗斯福上任，实施一系列政府监管经济的措施，矛头首先指向垄断性的大公司和大财团。–哪怕牺牲一些效率，也要保证机会的平等–数年间，美国的几十家托拉斯先后被起诉，部分企业被迫拆解——标准石油公司更是首当其冲•1911年，美国最高法院判定标准石油公司垄断违法，妨碍自由竞争，下令解散标准石油公司。这个曾经辉煌一时石油帝国被迫拆分成若干个小公司进步运动•为消除社会丑恶现象、建立合理的市场秩序，在20世纪初形成了一股的社会运动，持续到20年代–如何使老百姓从国家高速增长的工业化进程中获益–出现抨击企业垄断、财政腐败、食品掺假的舆论–“扒粪者”：塔贝尔发表长篇报导《标准石油公司的历史》，描述其怎样依靠残酷手段积累财富、建立垄断。•政府应对措施–把劳资双方请到了白宫来商议–出台法律条文，明确工伤赔偿标准和工人劳动时间–管制与公众生活相关的企业，建立公开听证会制度历史维度：经济体制的动态优化•历史的动态优化：与生产力最匹配的经济制度：–封建主义–封建主义与资本主义相结合–资本主义–社会主义与资本主义相结合–……•社会进步是无法跨越的，连续的，动态平衡的