FIDIC合同在建筑工程实践中的意义及实用

龙源期刊网合同在建筑工程实践中的意义及实用作者：赵梦琪叶奕来源：《法制与社会》2012年第32期摘要FIDIC是国际咨询工程师联合会的简称。FIDIC合同是国际土木工程在项目招标、投标、签订承包合同、以及费用支付、工程变更、价格调整和索赔等方面具有国际权威的通用标准，因而被称为“土木工程合同的圣金”。本文阐述FIDIC合同在建筑工程实践中的意义及实用关键词建筑工程资格预审投标报价B.Q单实际运用作者简介：赵梦琪，沈阳建筑大学学生；叶奕，青海民族大学工商管理学院副教授，从事经济法学教学研究。中图分类号：D920.4文献标识码：A文章编号：1009-0592(2012)11-285-03随着FIDIC合同条款在我国工程项目中的广泛应用，传统的建设工程项目管理模式正在发生巨大的变化。中国建筑市场、房地产业要进入国际市场，实现与国际顺利接轨也必须要熟悉的掌握和运用FIDIC条款。FIDIC合同条件是是在长期的国际工程实践中形成发展起来的，它兼容了各个国家和地区的业主、咨询工程师和承包商各方实践经验和习惯，，是目前国际上广泛采用的高规格的合同条件。这些条件具有国际性、通用性和权威性。其合同条款公正合理，职责分明，程序严谨，易于操作。FIDIC合同在实际中有着重要作用。１．对于许多大型商业型项目，如：建筑、土木工程、化学工程、电力工程、机械工程。FIDIC合同实际应用，使复杂化的合同条件，建立在合同各方和融资单位都熟悉的、标准化的合同格式基础上。实现了技术和管理两方面的标准化。２．FIDIC合同实际应用，使合同各方减少了履约中不合理要求、对业主和承包商的责任，工程师的权力作了明确规定，避免合同执行过程中过多的纠纷和索赔事件的发生，减少成本和争端。３．FIDIC合同本着公平、公正、公开的原则，做到程序公开、公平竞争、机会均等，FIDIC具有科学性和严密性，其适用范围广，FIDIC条款明确规定了监理工程师在工程施工中的特殊地位和作用，具有公正性和合理性。４．FIDIC合同实际广泛应用，也有利于培训合同管理人员，使他们适合经济和社会发展的需要。FIDIC合同条件的应用方式通常有如下几种：龙源期刊网第一，国际金融组织贷款和一些国际项目直接采用。在世界各地，凡世行、亚行、非行贷款的工程项目以及一些国家和地区的工程招标文件中，大部分全文采用FIDIC合同条件。在我国，凡亚行贷款项目，全文采用FIDIC“红皮书”。凡世行贷款项目，在执行世行有关合同原则的基础上，执行我国财政部在世行批准和指导下编制的有关合同条件。第二，在合同管理中对比分析使用。许多国家在学习、借鉴FIDIC合同条件的基础上，编制了一系列适合本国国情的标准合同条件。这些合同条件的项目和内容与FIDIC合同条件大同小异。主要差异体现在处理问题的程序规定上以及风险分担规定上。FIDIC合同条件的各项程序是相当严谨的，处理业主和承包商风险、权利及义务也比较公正。第三，在合同谈判中使用。FIDIC合同条件的国际性、通用性和权威性使合同双方在谈判中可以以“国际惯例”为理由要求对方对其合同条款的不合理、不完善之处作出修改或补充，以维护双方的合法权益。这种方式在国际工程项目合同谈判中普遍使用。第四，部分选择使用。即使不全文采用FIDIC合同条件，在编制招标文件、分包合同条件时，仍可以部分选择其中的某些条款、某些规定、某些程序甚至某些思路，使所编制的文件更完善、更严谨。在项目实施过程中，也可以借鉴FIDIC合同条件的思路和程序来解决和处理有关问题。FIDIC在编制各类合同条件的同时，还编制了相应的“应用指南”。在“应用指南”中，除了介绍招标程序、合同各方及工程师职责外，还对合同每一条款进行了详细解释和说明，这对使用者是很有帮助的。另外，每份合同条件的前面均列有有关措词的定义和释义。这些定义和释义非常重要，它们不仅适合于合同条件，也适合于其全部合同文件。FIDIC合同招标程序的内容是：为投标人资格预审使用的程序：一是确定项目策略。二是编制资格预审文件。三是资格预审邀请。四是资格预审文件的颁发与提交。五是分析资格预审申请书。六是选择投标人。招标程序：一是编制招标文件。二是颁发招标文件。三是投标人现场考察。四是投标人的质疑。五、投标书的提交和接收。开标和评标程序：一是开标。二是评审投标书。三是对投标书的裁定。四是废标。五是授予合同。六是签发中标函。七是履约保证。八是编制合同协议书。九是通知未中标的投标人。下面我们就FIDIC合同招标程序内容中的几个重点问题的实际运用进行探讨。一、投标人资格预审国际承包工程在签约之前，工作实际上可以划分为两个阶段，即资格预审（Pre-qualifica-tion）和投标报价（Tendering）。FIDIC在《土木工程合同招标评标程序》中指出对于大型的和涉及国际招标的项目，必须进行资格预审。尤其对于土木工程合同，這也是一般的国际惯例。资格预审的目的是确保实际参与投标的公司具有相应的财力、技术能力和施工经验，防患于未然，减少业主和投标人双方可能发生的不必要开支，避免签约后无理索赔的发生，防止项目增加额外费用，淘汰资质不符的投标人。资格预审的期限一般为60天。龙源期刊网（一）资格预审的应用在国际招标的项目中，业主普遍对投标人进行资格预审。国际金融组织在提供贷款时，通常也是参考FIDIC合同的习惯做法，对投标人进行资格预审，以确保投标人有能力履行合同，提高有关贷款的使用效益，保证项目的顺利实施。（二）资格预审的评估FIDIC合同进行资格预审时采用的评估方法，一般是咨询工程师根据事先确定的评分标准，采用比较简单的百分制进行定向评分，对申请资格预审的公司做出一个综合判定。采用这种方法的目的是使主观因素降到最低。从三大要素进行打分，分别是：财务状况、技术资历、施工经验。财务状况主要审查投标人的公司法人资格和基本概况、资产负债表、现金流量表、损益表、有关银行的资信证明及可获得的信贷金额等。技术资历主要审查投标人的工程管理层次和机制、主要管理人员的履历、施工管理和技术人员的数量及搭配情况、分包计划等。施工经验主要审查承包商工程的施工经验。资格预审分数比例也有采用40：30：30，选择何种比例，通常是业主根据项目性质及特点与咨询工程师商定。二、投标报价要想在激烈竞争中获得成功，承包商必须研究投标策略，使用有效的投标报价技巧，保证在获得成功的前提下，获得可能大的经济利益。FIDIC合同使用前提是咨询工程师，在标书中提供有关的工程数量，承包商就此填报出单价，业主通过B.Q单的形式，根据承包商相对各分项工程所报单价，可以容易地计算出一个合同金额，并据此进行资金筹措，掌握整个项目的投资轮廓。承包商通过不平衡报价这一国际通用技巧，尽早更多地获得工程付款。不平衡报价的实质是将合同B.Q单中的单价分别作为工期时间和分项工程数量的函数，即在报价时进行分析，有意识地预先对时间参数与验工计价的收入款项作出对承包商有利的不平衡分配，从而使承包商尽早收回款项并增加流动资金，同时获得客观的额外收入。不平衡报价的运用方式有两种。（一）通过提高或降低分项工程单价，尽早收回资金（二）根椐工程数量的变化，调整工程单价不平衡报价的另一实质内容是承包商应该抓住FIDIC合同这一特点，利用B.Q单中实际施工数量与咨询工程师的设计数量有出入，在单价和工程数量的矛盾上做文章。FIDIC合同验工计价的做法是业主将工程项目各分项数量列在标书B.Q单中，投标人在B.Q单中逐一填上各分项工程的单价，乘以相应的工程数量，并且求和之后，就得出各分项工程报价的合同总价。承包商在报价时应根据对工程数量变化趋势的分析，策略性的降低实际施工时数量可能减少的分项工程单价，提高实际施工时数量可能增多的分项工程单价，可以增收创利。承包商在综合比较后，通常提高预计实际工程数量发生概率较高的分项工程单价，并对其他分项工程进龙源期刊网行调零修正。承包商在报价时应控制不平衡报价的实际总收入大于常规平衡报价的总收入范围内，以此分析有关分项工程盈亏的临界点，避免出现亏损。在保证总标价不变和尽可能低的条件下，进行上述两个方面的不平衡报价时，承包商必须控制在合理适度的范围。三、投标报价时的资金分析国际工程的投标报价是能否中标的关键，是技术与经济紧密结合的综合技巧。投标人在报价时要对资金运做的全过程的每一阶段的资金占有数量和时间进行分析，进行盈亏预测，作好妥善安排。（一）资金的回报投标人一定要作好项目的经济可行性研究和客观决策，不能盲目的承揽项目，投入资金。一般计算出的投资年回收利润至少要高于银行存款的年利收入。对于确无把握的项目，宁可放弃投标，也不能冒然行动。防止出现投资容易回收难的问题。在考虑资金折损时，通常投标人进行分析，决定该项目是否应该做。（二）资金的回报周期投标人应该控制项目的时间，选择工期适当的项目，对于工期过长的项目应慎重对待。投标人在投标时应该分析在投入资金实施该项目后，多长时间才能收回这一投入并取得合理利润。如果一个项目的完成只收回了投资的本金，而没有收回利息，是一个失败的项目，是一个亏损的项目。因为受物价上涨的影响造成货币贬值，都比银行的利息高的多，工期越长损失就越大。资金的平均回收周期是相当重要的经济指标。在对项目进行可行性分析时，应该尽量减少资金的空挡运做。资金回收周期越短，项目效益就越好。（三）物价上涨的影响为防止物价上涨造成承包商增加支出，FIDIC合同中的价格调整条款和调价公式，规定业主将承担物价浮动的实际费用。在履约过程中，当物价上涨，施工成本增加，工程造價大幅度提高时，承包商可以根据合同要求进行价格调整，并由业主追加该费用。有效减少承包商履约风险。国际工程项目实际使用的调价公式无统一的规范和格式。所有调价公式的思路都是以某时、某地、某类人工、某种材料和其他费用的价格为基础，随着时间的推移，求出该地在结算时的某个一定金额的验工计价款中的工费、材料费和其他费用现行价格与基本价格之比，再乘以该项工费、材料费和其他费用各占合同额的比例，以补偿承包商因物价上涨发生的损失。四、B.Q单实际运用B.Q单是FIDIC合同的主要附件之一，合同中，业主和承包商的经济关系几乎全部是通过B.Q单的形式联系起来的，因此B.Q单在FIDIC合同中的地位颇为特殊和重要。B.Q单在结构上分为若干个子项。每个B.Q单的表格由若干个竖列构成。第一列是项目序号，第二列是需填龙源期刊网报单价的工程技术性描述，第三列是该单项工程的规定数量，第四列是该单项工程的对应单价，第五列是用第三列数量乘以第四列单价得出的小计价格。第五列数字之和列在每页B.Q单的下端，每页数字相加即是承包商投标的报价总额。承包商根据业主在招标时提供的B.Q单，逐项填报单价并以此作为项目实施时的计价基础。（一）B.Q单的意义FIDIC合同明确写明，B.Q单中所列工程数量是估算的工程数量，他们不能作为承包商履行合同义务应完成的实际工程数量，咨询工程师应根据实际测量来确定工程数量，再根据合同支付承包商应得款项。这两个款项反映了B.Q单法律意义。如果实际施工中完成的工程数量超出或少于B.Q单中所列工程数量，造成的出入是由于承包商的工作失误所至，则承包商无权要求索赔。如果是咨询工程师为项目实施变更工作，承包商依据咨询工程师的工程变更令，按新单价要求业主对变更工程进行补偿。数量的差异就会导致B.Q单中价格的差异，FIDIC合同对于再计量使用的条款没有明确规定，因此承包商认为该条款的意图就是承包商应该得到与B.Q单中价格不同的合适价格，并据此进行索赔。（二）B.Q单的作用FIDIC合同中所说的验工计价，就是测量实际完工数量，再按B.Q单中的单价乘以这些数量，算出承包商应得的工程款，这种支付方式被国际社会普遍采用。B.Q单支付方式的特点咨询工程师将整个项目分成若干个项目，标明每个