chapter1 西欧封建制度的产生

西欧封建制度的产生西欧封建社会的形成•罗马帝国的衰落•民族大迁徙•法兰克王国的兴衰•关于封建社会的几个理论问题1.政治分裂-多元政治-君主制-东西帝国的形成（395）罗马帝国的衰落东西帝国的分裂（395）2.经济变化-人身依附关系的变化-隶农制-私人依附关系的出现3.外部入侵-匈奴西迁-哥特人起义-阿德里亚堡战役（378）-阿拉里克攻陷罗马（410）-奥多亚克废黜罗穆路斯（476）-西部政权的解体西部帝国的解体（罗马帝国476CE）民族大迁徙1.古代世界的游牧与农耕1.1区域分割-农耕：黄河长江－印度河恒河－西亚－中亚安纳托里亚－波斯－阿富汗－地中海沿岸－波罗的海南岸-游牧：西伯利亚－中国东北－蒙古－中亚咸海里海以北－高加索－南俄罗斯－欧洲1.2主要交锋-1000BC前（印欧语系，印度河、爱琴海、两河流域闪族）-公元2－7世纪（匈奴、突厥、白匈奴哒哒、日尔曼人诺曼人9、斯拉夫人、阿拉伯人）-13－14世纪（蒙古人、突厥人）2.公元2－7世纪亚欧大陆民族大迁徙2.1匈奴-西汉（霍去病、卫青、张骞）－南北－东汉（窦固73、鲜卑87）－北匈奴西迁（91）－伊犁河下游－中亚锡尔河－顿河（350阿兰人）－击败东哥特人（374）－西哥特人（375德涅斯特河）－潘诺尼亚（451阿提拉）－高卢鲁瓦尔河－米兰（452）－卡塔洛温（特鲁瓦453联军）－瓦解（阿提拉暴卒）匈奴帝国版图2.2中国五胡乱华三世纪末五胡分布-匈奴：河套地区－山西南部汾河流域-羯：西域－山西东部武乡（上党）-鲜卑：辽西（东鲜卑）、甘肃、青海（西鲜卑）-氐、羌：青海、甘肃－甘肃东部陕西、四川2.3白匈奴（嚈哒）-中亚游牧部落（滑国）源于蒙古草原－阿尔泰山天山（370s）－中亚阿姆河（西、南）－征服贵霜帝国－击败萨珊波斯－北印度－灭亡（567突厥萨珊夹击）2.4阿瓦尔人-欧洲人种（自称马阿鲁拉人，柔然？）为突厥所败（552）－潘诺尼亚平原（阿瓦尔汉国）－袭击德、意、巴尔干、拜占廷（7世纪）－亡国（805年查理曼）3.日尔曼人的迁徙及主要王国3.1日尔曼人的迁徙3.1.1基本概况-German－“令人生畏的战士”-印欧语系、北海与波罗的海南岸-公元前2世纪始与罗马交往日耳曼人的迁徙：750BC-1CE日耳曼人的迁徙：100BC-300AD-恺撒：击败日尔曼人（58、55BC）《高卢战记》（Commentaries/49BC）氏族公社-击败罗马（9CE，条顿堡森林之战）-塔西佗《日尔曼尼亚志》（Germania/98）大家庭公社3.1.2族群分布-东日尔曼人－潘诺尼亚黑海（游牧）汪达尔人（Vandal）伦巴底人（Lombard）哥特人（Goth）东哥特（Ostrogoth）西哥特（Visigoth）-西日尔曼人——长久居留以农为主撒克森人（Saxons）苏维汇人（Suevi）法兰克人（Frank）阿勒曼尼人（Alamannian）盎格鲁人（Angles）朱特人（Jutes）4.主要日尔曼王国4.1西哥特王国-匈奴击败西哥特（375）-入居帝国境内（376）-阿德里亚堡（378）-狄奥多西安抚政策（395）Valens(364-378)阿拉里克君士坦丁堡希腊意大利罗马（410）阿陶尔夫（412，阿尔卑斯山、高卢土鲁斯波尔多、巴塞罗那）418年图卢斯西哥特王国（第一个）越过比利牛斯山（汪达尔、阿兰、苏维汇）占据西班牙和高卢711年为阿拉伯人所灭5007004.2东哥特王国-奥多亚克统治意大利（476）-提奥多利克入侵意大利（489）-拉文纳失陷（493）-东哥特王国-拜占廷征服意大利（534）-灭亡（554）•狄奥多里克4.3汪达尔王国-汪达尔人渡过莱茵河（406）-南下（高卢、西班牙）-获得同盟身份（411）-阿兰王国、苏维汇王国-该萨利克入侵非洲（毛利塔尼亚429希波430）-陷迦太基（439）、罗马（455、汪达尔主义）-灭亡（534）4.4伦巴底王国-易北河口-潘诺尼亚-阿尔波音占领波河-入侵意大利（568）、都拉文纳-灭亡（法兰克人774）4.5其他王国-勃艮第王国（斯堪的纳维亚、莱茵河、五世纪中在罗纳河建国，都里昂，534并于法兰克）-盎格鲁、萨克逊、朱特（不列颠）法兰克王国的兴衰1.法兰克人（Franks）1.1法兰克人-西日尔曼人-莱茵河、高卢东北（雇佣军）1.2分支-海滨（萨利克）法兰克人莱茵河口、索姆河-河滨（里普阿尔）法兰克人莱茵河两岸到默兹河之间2.墨洛温王朝（MerovingianD.）2.1克洛维（Clovis，466-511）-即位（481）2.2建国（苏瓦松战役，486）皈依基督教兰斯城（496）罗马教会阿里乌派统一法兰克人（西哥特/高卢/巴黎）2.3墨洛温王朝的政治变革-王国四分-三大块并存（567）-奥斯特拉西亚-纽斯特利亚-勃艮第-懒王时期（达格伯特一世以后639）-宫相专权（mayor）-灭亡（751）2.4《萨利克法典》反应的法兰克人社会-封建化（罗马人、法兰克人）-农业是主要生产部门-公社土地所有制、王室土地所有制-地权（耕地公有，继承，买卖）-贫富分化（身份的等差）参阅《萨利克法典》（《世界古代及中古史资料选集》，北京师范大学出版社，1999）2.5查理·马特的采邑改革2.5.1查理·马特（688-741）-PepinofHerstal之子-上台（720）-普瓦提埃（732）-Martel2.5.2采邑改革-有条件分封——兵役、臣民义务、终身-土地来源——国家、没收（贵族、教会）3.加洛林王朝（CarolingianD.）3.1加洛林王朝的建立-矮子丕平（714-768）-PepintheShort-宫相（741）-国王（751）法兰克王国的扩张丕平献土（754/756）伦巴底人（五城区）阿奎坦（759/纳尔榜）萨克森3.2查理曼（742-814）Charlemagne3.2.1即位（768，771）3.2.2对外战争（53次）意大利阿奎坦萨克森西班牙巴伐利亚斯拉夫阿瓦尔3.2.3称帝-与教皇联合-伦巴底王（774）-称帝（800）称帝（800）3.3查理曼的统治措施3.3.1中央-国王-贵族会议-公民大会3.3.2司法-废除陋习-敕令-成文法、公正执法3.3.3地方-伯爵辖区-边区（边疆）3.3.4教会-改革、一体化、教义仪式、委任权3.3.5监察-巡按使（伯爵、主教）——世俗、教会3.3.6文化政策（加洛林文化复兴）-虚心好学-人才-阿尔昆-保罗-艾因哈德-学校（宫廷、教会）-典籍整理-文字书写改革-文化敕令3.4封建制度的确立3.4.1帝国解体-虔诚者路易（814）-帝国三分-817（洛塔尔、丕平、日尔曼路易、秃头查理）凡尔登条约（843，西法兰克、东法兰克、中法兰克）3.4.2封建制度的形成-由终身到世袭（877年基尔西法令，秃头查理承认世袭合法化）-封建特权增大（特恩权）-中央政权瓦解（军事、公民）-庄园经济确立-新蛮族入侵（阿拉伯人、诺曼人、马扎尔人）关于封建主义的几个理论问题1.何谓“封建”-feodum/feudalism-命于下国，封建厥福《诗·商颂·殷武》-封建亲戚，以藩屏周-严复与封建之翻译严复（1854-1921）2.历史视野中的“封建制度”2.1、政治法律制度孟德斯鸠（1689-1755）《论法的精神》冈绍夫（1895-1980）《封建主义》（1961）法律创造并规范封君封臣之间的权利和义务封臣之依附与军邑封君之保护与维持（封土）自由人2.2.社会类型布洛赫（1886-1944）社会机构（创造并规范人与人之间的特殊法律关系）军役（自由人宣誓服从并为领主服）封土（领主保护责任，封土为服役条件）M.Bloch受奴役的农民服役封土代替薪俸骑士阶层优势人与人之间的服从与保护关系封臣制（骑士）政权分裂无序国家在第二阶段重新取得力量2.3.经济形态说马克思-一种社会经济形态-人类社会发展的一个阶段-具有普遍性-封建大土地所有制与农民小生产相结合，封建主占有主要生产资料土地，超经济强制剥削-生产力与生产关系的矛盾主要表现为封建主与农民阶级的矛盾-封建经济是自然经济3.封建化问题3.1.西方-日尔曼说（封臣制/庄园/农奴/马尔克公社是基层组织/亲兵制）-罗马说（源于罗马/庇护制/庄园基层组织）3.2.苏联-从日尔曼说到综合说（阶级分化/自由民的两极化）3.3.中国-综合说4.封土制（Fiefs）4.1.封臣制（Vassalage）-起源（罗马家丁护卫/日尔曼亲兵制）-封臣制与封土制关系的变化（我变成你的封臣是因为我向你领有封土）-仪式（宣誓效忠、臣服礼）4.2.封君封臣间的权力与义务4.2.1.封臣对封君军事义务（军役/守卫城堡）经济义务（继承金/帮助/款待）法律义务（建议/协商/领主法庭）精神义务（绝对忠诚）4.2.2.封君的义务保护（人身）维持（封土）4.2.3.双方对土地的权利封君（收回权/临时占有权/监护权/处分权）封臣（占有与使用权/处分权）4.3.西欧封土制的特征-封建主之间的私法关系（我的封臣的封臣不是我的封臣）-契约关系（权利与义务结合，自由结成，依附性）-等级性、复杂性（层层分封）-土地所有权不明确5.社会等级5.1.三等级理论劳作者（laboratores）祈祷者（oratores）作战者（bellartores）5.2.阶级构成统治阶级被统治阶级农民自由民维兰（佃农）农奴城堡（Castle）骑士比武中世纪的战争农民农民（奴）6.公社（MarchCommunity）6.1.马克思之前的公社学说March印度公社（T.蒙罗1806)俄国公社（哈克斯特豪森1840s）德国公社（毛勒1850s）公社的普遍性（梅因1872年《东西方农村公社》/科瓦列夫斯基1879年《家庭与私有制的起源和发展》大家庭公社6.2.马恩的公社学说6.2.1.原始形态的公社母系氏族公社父系氏族公社大家庭公社共同占有/耕作土地/过渡阶段6.2.2.农业公社-最早的没有血缘关系的自由人的社会联合-房屋及附属物（园地）私有-耕地公共财产，定期分配、不准买卖-无阶级向有阶级过渡，二重性6.3.西欧公社的演变萨利克法典反映的法兰克人农业公社马尔克公社独立自由公社的消失（没有无领主的土地）7.庄园（Manor）7.1.多样的庄园理论7.1.1.布洛赫-由领主臣民居住的地产，分领主自营地和份地两部分-领主对农奴的房屋、耕地、草地等有高级所有权，农奴领有它们须向领主服劳役-土地转移时须向领主交纳贡税，重新授予，无继承人，由领主收回7.1.2.梅特兰（经济实体论）-园村一致；领主即庄主；经济核算单位-耕地三分——领主自营地、自由领有地、农奴领有地；长条状杂错分布；自营地由无偿劳役耕作；牧场、草地、森林、池塘公用-庄园法庭审理农奴案件；自由人法庭7.1.3.中国-农业生产的一种特定组织形式-领主自营地与农奴份地并存是本质-农村公社遗留——公用资源、条状分布-园村大体一致7.2.庄园经济的特点自然经济实物地租与劳役地租；什一税剥削沉重7.3变化9世纪庄园化问题（普遍化）9世纪后庄园的走向-瓦解说-发展说（由大变小）