工程索赔实务7-9

一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写1尹贻林教授国家级教学名师天津理工大学管理学院院长博导2007.12工程索赔实务天津理工大学公共项目与工程造价研究所InstituteofPublicProject&CostEngineering,IPPCE2引言1983年云南省鲁布革水电站第一次利用世界银行贷款对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标,第一次按国际惯例进行水利水电工程项目管理,自此拉开了中国建设领域国际工程建设的序幕。国际工程的合同管理是项目管理中的一个重要环节，贯穿于工程实施的全过程和各个方面，而施工索赔管理是合同管理的重要组成部分。因此，在整个项目管理中，索赔管理是高层次的、综合性的管理工作。索赔管理不仅能够追回损失，而且能够防止损失的发生，还能极大地提高合同管理、项目管理和企业管理水平。3鲁布革水电站——中国第一个引进世界银行贷款实行国际竞争性招标的项目鲁布革水电站位于云贵两省交界处，距昆明市约320公里。电站装机容量60万千瓦，年发电量27.5亿度，工程投资8.9亿元。整个工程由枢纽工程、引水系统工程、地下厂房工程等三部分组成。我国于1980年恢复在世界银行的合法地位，1981年即向世界银行申请贷款建设鲁布革水电站，1983年获得世界银行董事会批准，贷款总额近1.5亿美元。20世纪80年代中期,我国首次实行国际竞争性招标的云南鲁布革水电站工程成为大型土建工程对外开放的窗口和建设管理体制改革的试点。这是我国面对的第一个土建施工国际承包合同的管理,也首次认识到了工程索赔管理的重要性和复杂性。4鲁布革引水系统工程施工招标，由我国水电部委托中国技术进出口公司组织国际公开招标，自1982年7月编制招标文件起，至工程开标，历时l7个月。1983年11月8日，中国技术进出口公司当众开标、实际投标的八家标价（按当日官方汇率折人民币）如下，其中第八家原联邦德国公司是废标：84608800928012000121201320217940020004000600080001000012000140001600018000万日本大成公司日本前田公司意大利英波吉洛公司中国贵华、西德霍兹曼联营公司中国闽昆、挪威FHS联营公司南斯拉夫能源工程公司法国SBTP公司各家公司投标价鲁布革引水系统工程施工招标大成公司中标注：根据承诺，大成公司竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元。5鲁布革引水系统工程施工招标（二）根据招标文件规定，凡与中国厂商联合投标的给予7．5%的优惠，对未与中方联营的加价7．5%排序，即使这样，仍是原标序。据此，招标人确认上述七户投标人标价有效。1984年1月至6月，经过初审，确定在前三标中选定一家中标。招标人分别与三家举行了各为3天的澄清会谈。在澄清会上，为力争夺标，三家公司分别提出若干优惠条件，如下表。大成公司如中标，竣工后将投标书中价值2062万元的三套全新设备全部无偿赠送中国，另赠配件84万元前田公司书面声明，若能中标，可向鲁布革工程提供2500万美元软货款，年利仅2．5％，并愿意与中国的昆水公司标后联营意大利英波吉洛公司提出以4l台新设备替换原标书中所列旧设备，竣工后免费全部赠送中方，同时免费培训中方技术人员6鲁布革引水系统工程施工招标（三）经中国经贸部和水电部的决策小组在征询世界银行意见后，在鲁布革工程局、第l4工程局与大成公司举行谈判，草签了施工设备赠给和技术合作的有关协议，以及劳务、当地材料、钢管分包、生活服务等有关备忘录以后，又在1984年6月9日收到世界银行回电表示对评标无异议的情况下，中方于6月16日正式向日本大成公司发出了中标通知书。招标至此结束。中标结果7鲁布革引水工程中的索赔款项涉及业主违约、不利自然条件、工程师指令增加等7大类别。在鲁布革引水工程实施过程中,共发生21起单项费用索赔和1起工期索赔,索赔总额为229.10万元人民币,占合同总额的2.83%。鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔8工程索赔额较少的原因：1）合同相对简单，招标时设计达到较好的深度，使得实施中工程变更很少。2）合同文件比较完善、严密。3）日本承包商（大成建设株式会社）为了进入中国建筑市场，忽略了许多根据合同条款可以索赔的事件。（如不可预见的较大不良地质条件增加的额外费用；实际地下渗水量数倍于业主提供的数据而产生的额外费用）9序号索赔原因分类索赔事件索赔金额/万元所占百分比名称次数日元人民币合计（人民币）1业主违约停水停电停油，未提供合格道路72260.535.4324.5510.72指定分包商违约混凝土质量不合格61078.4137.9247.0020.53不利的自然条件增加排水能力，增加混凝土浇筑、钢模24125.99105.52140.2761.24其他承包商干扰增加排水设备1524.860.625.042.25工程师指令增加增大隧洞灌浆量2204.620.882.601.16合同缺陷电传费差额11.791.790.87政策增加养路费增加17.217.213.2合计218203.41160.01229.10100注：1、业主违约引起的索赔有7起，占总数的33.3％。索赔额仅占合同额的2.83%。2、由于供应当地材料的指定分包商违约引起的索赔有6起，占总数的28.6％。3、其他原因引起的次数较少。数据来源：东南大学土木工程学院教学课件鲁布革水电站引水工程承包商工程索赔统计表索赔款项由日元和人民币结算10影响力巨大的索赔事件——日本大成建筑株式会社对业主的违约索赔索赔事件：承包商车辆只能在块石垫层路面上行使，引起轮胎严重的非正常消耗，要求业主给予400多条超耗轮胎的补偿索赔根据：业主违约，未按合同规定提供合格的三级标准现场公路最终结果：在外国专家的帮助下，业主赔偿了208条轮胎，共计1900万日元（约16万元人民币）。索赔过程缓慢，业主顾虑重重，时间一拖再拖，金额一压再压。公路路面结构应由面层、基层和垫层组成，其中，面层直接承受行车荷载的垂直力、水平力、以及车身后所产生的真空吸力的反复作用，基层主要承受面层传递的车轮垂直力的作用，并把它扩散到垫层和土基，而垫层主要起排水、隔水、防冻、防污和扩散何载应力的作用。11国内外对该项目索赔事件的反映：国内业界人士认为这是“敲诈”，甚至有言论说：“索赔款哗哗地流进了日本人的腰包”，“什么低标价，鲁布革赔掉了一个大窟窿”。有的报告文学甚至说成是：“拳击老手打来的一记记重拳”，称“业主输得太惨了…….”世界银行来华视察的专家以及外国驻现场的咨询专家都认为，这是水电建设项目“少见的低索赔”。国内业界对于“索赔”的理解与认识与国际理念存在较大差距。认识上的鲜明对比12对鲁布革水电站建设过程的认识：1987年6月，李鹏同志在全国施工工作会议上作了以《学习鲁布革经验》为题的重要讲话。1987年10月，国家体改委、劳动人事部、中国建设银行、国家工商银行行政管理局等部门联合发布了《关于批准第一批推广鲁布革工程管理经验试点企业有关问题的通知》。“鲁布革冲击”冲击了因循守旧、循规蹈矩的传统习惯，树立了新的意识—建立以合同管理为中心内容的项目管理机制—工程管理与国际惯例接轨，培养高素质的项目管理人才“鲁布革”不仅仅是一个地理概念，而又是一个经济概念13加强索赔管理：合同管理：合同管理贯穿于工程实施的全过程，而索赔管理是合同管理的重要组成部分。在国际工程中，索赔已成为许多承包商的经营策略之一，承包方应学会如何减少或转移工程风险，保护自身利益。要对合同中可索赔条款深刻认识，加强合同管理。风险管理：对项目设计、建设期间的风险进行全面分析，降低风险源。加强对风险事件的处理能力，降低索赔事件的发生频率及额度。启示14目录一、FIDIC简介及索赔的概述二、常见的索赔案例三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写15一、FIDIC简介及索赔的概述1、FIDIC简介2、索赔的起源3、索赔的含义4、索赔的依据5、索赔的分类6、索赔的意识一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写161.1FIDIC的起源1.2FIDIC的组织结构1.3FIDIC的知识体系与出版物1.4FIDIC在中国1、FIDIC简介一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写17FIDIC是“国际咨询工程师联合会”法文名称FédérationInternationaleDesIngénieurs-Conseils的前5个字母。其英文名称是InternationalFederationofConsultingEngineers。FIDIC于1913年由法国,比利时等3个独立的咨询工程师协会在比利时根特成立。1949年，英国土木工程师协会成为正式代表，并于次年以东道主身份在伦敦主办FIDIC代表会议，一般历史学家将这次会议描述成当代国际咨询工程师联合会的诞生。1959年，美国、南非、澳大利亚和加拿大也加入了联合会，FIDIC从此打破了地域的划分，成为了一个真正的国际组织。1.1FIDIC的起源一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写18现在FIDIC总部设在瑞士洛桑,在全球范围内已经拥有67个成员协会，代表了约400，000位独立从事咨询工作的工程师。作为一个国际性的非官方组织，FIDIC的宗旨是要将各个国家独立的咨询工程师行业组织联合成一个国际性的行业组织；促进还没有建立起这个行业组织的国家也能够建立起这样的组织；鼓励制订咨询工程师应遵守的职业行为准则，以提高为业主和社会服务的质量；研究和增进会员的利益，促进会员之间的关系，增强本行业的活力；提供和交流会员感兴趣和有益的信息，增强行业凝聚力。中国工程咨询协会于1996年被接纳为国际咨询工程师联合会（FIDIC）正式会员.1.1FIDIC的起源一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写19现FIDIC主席约翰·博伊得博士(JohnBoyd，加拿大人)执行委员会常设委员会特别小组裁决评审委员会业务实践委员会实力建设委员会年会委员会合同委员会财务委员会廉洁管理委员会会员委员会风险和职业责任委员会可持续发展委员会建筑容量小组诚信管理小组质量管理小组可持续发展小组可持续发展小组解绍璋先生,FIDIC执委会中第一位中国执委、中国工程咨询协会副会长，华杰工程咨询公司专职董事FIDIC的组织机构分为三种，执行委员会，常设委员会和特别小组。一般性的日常活动是由几个常委会和由执行委员会任命的特别小组来负责组织和管理的.1.2FIDIC的组织结构一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写20FIDIC主席JohnBoydFIDIC执委会执委解绍璋1.2FIDIC的组织结构一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写21FIDIC知识体系合同与协议业务实践FIDIC合同文件招标文件与协议指南文件质量管理廉洁管理风险管理招投标管理环境与可持续发展1.3FIDIC的知识体系与出版物一、索赔的概述二、常见索赔分析三、业主方的索赔管理四、索赔的程序五、索赔文件的编写22FIDIC合同文件施工合同条件(红皮书),生产设备和设计施工合同条件(黄皮书),EPC/设计采购施工交钥匙合同(银皮书),简明合同格式(绿皮书),设计－建造与交钥匙工程合同条件(橘皮书),运营-维护-培训合同(OMT)招标文件与协议业主/咨询工程师(单位)协议书(白皮书),合资公司协议书,咨询服务分包协议书指南文件红皮书指南,橘皮书指南,黄皮书指南,运营-维护-培训合同(OMT)指南,白皮书指南,合资公司协议书指南,咨询服务分包协议书指南质量管理ISO9001:2000质量管理解释指南,质量管理培训手册,提高工程建设质量行动指南