安全生产标准化评审程序

xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx安全生产标准化评审程序文件HBYS-AB-B-2015xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx2016年5月25日2016-5-25发布2016-5-25实施目录第一章保证公正性程序HBYS-AB-B•01—2015..............................1第二章保护客户机密及所有权的程序..................................................2HBYS-AB-B•02—2015..............................................................................2第三章不符合工作控制的程序HBYS-AB-B•03—2015....................4第四章预防/纠正措施控制程序HBYS-AB-B•04—2015..................6第五章人员培训程序HBYS-AB-B•05—2015..................................9第六章获取法律法规和技术标准控制程序........................................11HBYS-AB-B•0６—2015..........................................................................11第七章安全生产标准化评审程序HBYS-AB-B•0７—2015............13第八章评审审核程序HBYS-AB-B•0８—2015..............................21第九章安全生产标准化工作程序HBYS-AB-B•09—2015..............23安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx1第一章保证公正性程序HBYS-AB-B•01—20151.1目的确保本公司安全生产标准化评审人员保证现场评审工作的公正性及诚实性。1.2适用范围适用于对本公司所有评审员及评审专家公正行为的控制。1.3职责1.3.1总经理负责对工作人员不良行为的处理。1.3.2质量负责人规范评审人员的工作行为。1.4程序1.4.1工作人员公正行为的教育与控制（1）应教育全体评审人员抵制来自于上级部门、关系单位及受审企业的影响和压力，确保评审工作的质量。（2）综合部在制定《XX年度培训计划》时，应充分考虑对全体人员的公正行为教育，加强对人员公正性教育的培训。（3）质量负责人依据《XX年度培训计划》对本单位评审人员进行公正教育和相关法律、法规的培训。（4）保证本公司评审人员不参与与工作相关的商业活动，保证本部门工作人员不因财务问题而影响工作的公正性和诚实性。（5）监督人员应履行职责，监督各工作人员的技术操作能力和工作质量，如发现违规人员，应及时上报处理。1.4.2工作人员不良行为的处理（1）质量负责人负责对本公司评审人员不良行为的调查。当问题严重时，应由公司组织专门人员进行调查。（2）如评审人员存在不良行为时，应立即停止其工作或调整工作岗位，上报总经理予以处理。如发现由于其不良行为对客户造成了损失，应及时与客户进行沟通，尽量挽回对客户的影响。（3）综合部负责不良行为处理的记录和记录存档。安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx2第二章保护客户机密及所有权的程序HBYS-AB-B•02—20152.1目的保护用户和本公司机密及技术所有权，维护客户及本公司的利益。2.2适用范围适用于对被评审企业及本公司的技术文件、商业文件等保密工作。2.3职责2.3.1综合部负责执行本程序。负责保密工作的监督管理，负责被评审企业技术文件、商业文件传送和保管过程中的保密工作。2.3.2技术部负责技术资料保密工作。2.3.3档案管理员负责有关资料和查阅过程中的保密工作。2.3.4质量负责人负责保密工作的监督。2.4程序2.4.1全体人员应遵守国家有关保密规定，严格保守机密和技术所有权。保密的范围包括但不限于以下领域的机密：（1）质量手册、程序文件、作业指导书；（2）现场评审原始记录、影像资料等；（3）评审报告、自评报告等；（4）其他需要保密的档案。（5）合同及与评审有关的标准规范；2.4.2接收被评审单位要求保密的文件时，综合部应予以登记，并在委托单上注明，通知评审人员作好保密工作，对技术文件使用范围要控制。2.4.3不得复印和抄录被评审单位技术文件。技术资料由档案管理员负责保管，按保密要求存放，防止无关人员接触。2.4.4客户要求参观档案室和技术部时，综合部在征得公司总经安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx3理批准后进行安排和接待。在此过程中应保护其他客户的机密。无关人员未经批准，不准进入档案室和技术部。2.4.5监督检查和处罚（1）本公司人员不得参与受评审单位相关项目或类似的竞争性项目有关系的设计、研制、生产、供应、安装、使用或维护活动，不得在受评审单位兼职或受聘。（2）全体员工必须自觉执行本程序文件制定的全部规定和要求。（3）质量负责人和质量监督员负责对保密工作进行不定期监督检查，发现有违反保密规定的现象应予以及时纠正，防止偏离进一步扩大。2.4.6如果发现有违反该规定的现象，应及时向质量负责人报告，并作好记录。2.4.7对泄露用户技术机密或利用用户技术进行技术开发工作侵犯委托单位权益的，按情节轻重进行处分、处罚，直至移送司法机关追究刑事责任。安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx4第三章不符合工作控制的程序HBYS-AB-B•03—20153.1目的为保证质量体系有效运行，必须对安全生产标准化技术服务工作中出现的不符合项进行识别,及时采取有效措施，防止不合格报告发放或使用。3.2范围适用于对公司安全生产标准化技术服务工作过程中不符合工作管理和控制。3.3职责3.3.1质量管理部负责组织调查分析不符合工作，并对识别出来的不符合项要求责任部门采取纠正措施；质量负责人组织不符合项评价，批准纠正措施，并对纠正结果的有效性组织验证。3.3.2综合部负责收集、登记不符合工作及纠正结果。3.3.3质量监督员、原始记录校核者、报告审批者负责反馈发现的偏离信息。3.3.4各责任部门主管负责对不符合工作采取纠正措施。3.4程序3.4.1综合部负责登记不符合工作，填写《不符合工作记录单》，报质量管理部。3.4.2质量管理部组织有关人员对不符合工作进行调查分析，并做出如下处理：（1）若不符合工作不成立，则注明不成立原因，反馈给综合部；（2）若不符合工作成立，则查明原因和责任者，对不符合工作的进行评价，通知责任部门负责人制定纠正措施。4.3纠正措施经质量负责人批准后，由责任部门的负责人制定完成预定时间，并将完成结果填在《不符合工作记录单》上。4.4质量负责人组织有关技术人员对纠正结果的有效性进行验证，并评价不符合工作的再度发生的可能性。安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx54.5对不符合工作采取的纠正措施，按照《纠正/预防措施控制程序》执行，最大限度消除问题产生的原因，防止问题再次发生。4.6当不符合工作涉及到客户的利益时，综合部应及时与客户进行协商，力争将损失或影响减少到最低。4.7综合部负责收集所有不符合工作处理有关的记录和资料，按照公司规定执行。安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx6第四章预防/纠正措施控制程序HBYS-AB-B•04—20154.1目的针对出现的不符合采取有效纠正和预防措施，防止重复问题再发生，实现质量管理体系的持续改进。4.2范围适用于公司所有不符合工作纠正和预防措施的控制和管理。4.3职责4.3.1质量管理部负责组织对质量管理体系、评审活动出现不符合，要求责任部门制定纠正、预防措施，并监督、协调措施的实施，及跟踪验证工作。4.3.2责任部门负责制定、实施纠正和预防措施。4.3.3质量负责人负责改进、纠正/预防措施的审批。4.3.4总经理负责重大改进措施的审批。4.4程序4.4.1持续改进的策划（1）日常工作改进的策划和管理可以使用纠正和预防措施。（2）质量负责人通过质量方针和目标的贯彻过程、内审结果、客户抱怨、数据分析、纠正/预防措施的实施、管理评审的结果，寻找体系持续改进的机会，确认体系需要改进的方面，组织各部门进行策划，制定改进计划，报总经理审批。4.4.2纠正措施（1）针对存在不符合工作要采取纠正措施，以消除不符合的原因，防止不符合再次发生，纠正措施要与发生的不符合问题的影响程度相适应。（2）识别不符合不符合识别时机：（1）评审工作发现不合格；（2）咨询工作发现的不符合；安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx7（3）日常监督发现的不符合；（4）内部审核发现不符合；（5）外部审核发现不符合；（6）管理评审发现不符合；（7）顾客抱怨信息分析确认存在不符合；（8）质量体系文件及其他不符合。4.4.3分析原因（1）质量管理部组织有关部门调查产生不符合问题的原因。（2）评审过程出现的不符合对质量影响的重要程度。4.4.4纠正措施的制定和实施（1）对于发现的不符合项，由质量负责人要求责任部门采取纠正/预防措施，填写《纠正/预防措施实施情况单》，描述不合格事实、不符合原因分析及纠正过程实施等内容。（2）责任部门负责组织制定消除和防止问题再次发生的措施，其措施要与问题的严重程度和风险大小相适应。纠正措施经质量负责人批准后实施。（3）责任部门负责纠正措施的落实，针对严重不合格采取的措施，在实施前将措施计划交质量负责人进行评审，必要时报总经理批准后方可执行。4.4.5纠正措施的监控质量管理部组织对纠正措施进行跟踪验证并对有效性进行评价，如纠正措施无效，要求责任部门重新制定措施计划。4.4.6预防措施公司应识别潜在的不合格，并采取预防措施，以消除潜在的不合格原因，防止不合格发生，所采取的预防措施应与潜在问题的影响程度相适应。（1）识别潜在不合格质量负责人及时了解体系运行的有效性、过程运作、质量趋势安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx8及顾客的要求和期望，并在日常检查中收集各方面的反馈信息，重点做出以下记录：①标准化技术服务工作质量统计及其风险分析、技术能力适应市场需求分析、资源配置状况、顾客信息反馈；②纠正、预防改进措施执行记录等。（2）发现有潜在不合格时，质量管理部填写《纠正/预防措施实施情况单》，描述不合格事实，并对责任部门提出具体要求。（3）责任部门分析原因，组织制定预防措施，经质量负责人批准后实施。（4）质量管理部负责跟踪验证实施效果，必要时对有效性进行评审。安全生产标准化评审程序文件xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx9第五章人员培训程序HBYS-AB-B•05—20155.1目的为保证质量管理体系持续有效运行并得到不断完善，应适时对本公司评审人员进行培训。5.2范围适用于本公司与安全生产标准化技术服务活动有关的技术人员、管理人员（包括聘用人员）的培训、考核等活动的控制。5.3职责5.3.1总经理负责人力资源的配置。5.3.2综合部负责编制培训计划，并组织实施。5.3.3技术负责人负责技术培训、考核、签发上岗证。5.3.4综合部负责所有技术人员的相关技术资料及记录的归档和保管。5.4程序5.4.1制定培训计划每年年末，综合部根据标准化评审人员培训需求制订下年度培训计划，报总经理批准后实施。5.4.2组织培训（1）岗前培训对新分配、新调入及转岗人员由综合部组织上岗培训。培训内容为本公司质量管理体系文件、国家相关法律法规及相关的技术规范、公司内有关的规章制度、上岗所需的应知应会知识等。培训方式由综合部组织专门人员授课，综合部负责纪录，技术负责人考核。（2）