中国电力投资集团公司治理商业贿赂暨不良资产清理和责...

治理商业贿赂、不良资产清理与责任认定工作巡视检查方案1中国电力投资集团公司治理商业贿赂暨不良资产清理和责任认定工作巡视检查方案为了贯彻落实中央纪委六次全会和国务院第四次廉政工作会议、中央企业不良资产责任认定和处理工作经验交流会议精神，确保集团公司治理商业贿赂专项工作和不良资产清理及责任认定工作的落实，根据《中国电力投资集团公司开展治理商业贿赂专项工作实施方案》（中电投党〔2006〕23号）、《中国电力投资集团公司不良资产清理和责任认定工作实施方案》（中电投监审〔2006〕49号），按照集团公司治理商业贿赂工作领导小组和不良资产清理与责任认定工作领导小组的安排，领导小组办公室在对5家二级单位巡视检查的基础上，继续对其他二级单位进行专项工作的巡视检查。巡视检查方案如下：一、指导思想开展治理商业贿赂工作、不良资产清理和责任认定工作的巡视检查，要以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，落实集团公司电视电话会议精神和要求，坚持突出重点、客观公正、依法依规、务求实效、严守纪律的原则，开展好本次检查工作。二、工作目标通过巡视检查，对各单位开展治理商业贿赂专项工作和不良资产清理及责任认定工作的情况进行阶段性评估，总结经验，查找问题，分析工作难点，提出改进建议，推进治理商业贿赂专项工作和不良资产清理及责任认定工作各项任务的全面完成。三、组织领导和工作职责（一）组织领导在集团公司治理商业贿赂工作和不良资产清理与责任认定工作领导小组的领导下，领导小组办公室具体负责此次检查的组织协调，领导小组成员部门配合参加。本次检查由5个检查组承担，每组5人（不含督察员），由监察、纪检、审计、财务、物资管理等专业人员组成。检查组实行组长负责制，检查组组长及成员由领导小组办公室从集团公司纪检监察巡视人员专家库中选派。每组配一名督察员，由领导小组办公室成员担任。（检查组成员名单见附件一）（二）工作职责治理商业贿赂、不良资产清理与责任认定工作巡视检查方案21、检查组组长职责制定检查组具体工作方案，并组织实施；组织起草检查报告；与被检查单位交换检查意见；对检查组的工作纪律和安全负责。2、督察员职责负责检查组的进点联络；检查组与被检查单位的沟通协调；跟踪掌握检查进度情况；代表领导小组办公室协调解决检查中的问题。四、检查依据1、《中国电力投资集团公司纪检监察巡视制度》（中国电力投资集团公司规章制度发布通知2005第86号）；2、《中国电力投资集团公司开展治理商业贿赂专项工作实施方案》（中电投党〔2006〕23号）；3、《中国电力投资集团公司不良资产清理和责任认定工作实施方案》（中电投监审〔2006〕49号）；4、《企业国有产权转让管理暂行办法》（国资委、财政部令第3号）；5、《中国电力投资集团公司建设工程招标投标管理办法》（试行）（中电投工程[2003]65号）；6、《关于进一步规范招投标工作的通知》（中电投工程[2005]396号）；7、《集团公司建设工程招标领导小组关于对各工程项目开展治理商业贿赂专项工作的补充意见》（中电投招标[2006]32号）；8、《中央企业帐销案存资产管理工作规则》（国资发评价[2005]13号）；9、《关于“帐销案存”资产管理的指导意见》（中电投财务[2005]31号）；10、《中央企业资产减值准备财务核销工作规则》（国资发评价[2005]67号）；11、《集团公司资产减值准备管理办法》（2005年第30号）；12、《中国电力投资集团公司关于对财经违规行为的责任追究办法》（中国电力投资集团公司规章制度发布通知2005第81号）。五、检查范围本次共检查十七家二级单位，并根据情况抽查所属的1-2家三级单位。各检查组检查单位如下：第一组：东北分公司、白音华煤电公司、辽宁核电、山东核电；第二组：中电国际、成套公司、财务公司（结算中心）；第三组：华北分公司（漳泽电力）、运行分公司、中电核；治理商业贿赂、不良资产清理与责任认定工作巡视检查方案3第四组：华东分公司（上海电力）、江西分公司、工程公司、高培中心；第五组：湖南分公司（五凌电力）、南方分公司、长洲水电。六、检查内容（一）治理商业贿赂工作按照《中国电力投资集团公司开展治理商业贿赂专项工作实施方案》要求，重点检查以下五项内容：１、开展治理商业贿赂工作组织领导以及工作进展情况；２、开展宣传教育情况及效果；３、开展不正当交易行为自查自纠情况；４、信访举报受理及查办商业贿赂案件情况；５、自查自纠整改以及建立长效机制情况。（二）不良资产清理和责任认定工作按照《中国电力投资集团公司不良资产清理和责任认定工作实施方案》的要求，重点检查以下九项内容：１、组织领导情况。是否成立了领导小组和工作机构并落实责任；单位主要领导、纪委书记和总会计师（财务总监）是否切实履行领导责任。２、不良资产处置情况。是否按照《中央企业帐销案存资产管理工作规则》及集团公司有关规定，对帐销案存资产进行认真地清理、追索、变现、利用和回收；是否分类处置不良资产，处理方式是否规范，处置收益是否按规定入账，处置过程是否存在违法违纪和失职渎职行为；是否建立了不良资产处理奖励机制；是否按要求建立了帐销案存资产管理台帐和专门档案。３、预计损失资产管理情况。是否按照《中央企业资产减值准备财务核销工作规则》及集团公司有关规定对清产核资中的预计损失资产进行管理。4、责任认定情况。是否按实事求是原则核准、查清资产损失的事实和原因，是否取得合法手续或具有法律效力的经济鉴证材料，是否严格遵守损失责任认定的原则、标准和程序。5、责任追究情况。对造成资产损失的违法违纪违规问题是否按规定进行了责任追究，对案件线索是否进行了认真查处。6、建立长效机制情况。是否认真分析原因，查找在经营管理上的漏洞和薄弱环节，并制定相关措施；是否按照《中央企业账销案存资产管理工作规则》、《中央企业资产减值准备财务核销工作规则》和集团公司有关制治理商业贿赂、不良资产清理与责任认定工作巡视检查方案4度，建立账销案存管理和资产损失处理等相关制度；现行制度是否得到贯彻执行。7、开展效能监察情况。是否围绕不良资产管理责任的落实、不良资产管理制度的建立、不良资产的处置工作、资产损失责任认定、不良资产过错责任追究、健全内控制度等环节深入开展不良资产管理效能监察工作。8、重点核实50万元及以上不良资产形成原因、处置情况、损失责任落实和过错责任追究情况。七、时间安排（一）准备阶段（10月10日-10月12日）。集团公司领导小组办公室组织召开检查组组长会议，集中学习相关文件，部署检查工作。各检查组制定具体工作方案，做好进点准备工作。（二）检查阶段（10月13日-10月28日）。检查组正式进点检查，每个单位的现场检查时间一般安排5天，具体时间由各检查组根据实际情况自行确定。（三）总结阶段（10月29日-11月15日）。10月30日前，各检查组将形成的检查报告报集团公司领导小组办公室。领导小组办公室汇总检查情况形成总报告，于11月15日前报集团公司领导小组。《监察建议书》经集团公司分管领导审批后由领导小组办公室行文下达。八、工作方式（一）各检查组研究制定具体工作方案，明确任务、做好分工、落实责任、掌握方法。（二）各检查组将检查时间安排报集团公司领导小组办公室，由办公室提前三天通知被检查单位做好迎检准备。（三）检查组进点后，采取听取单位工作汇报、组织座谈、个别谈话、查阅资料、现场查验等方式进行检查。要注意关注工程招投标文件、合同的检查。对不良资产清理的检查除查阅有关文件、资料、财务账目、管理台帐外，要现场抽查资产情况。（四）检查组每检查一家单位后，要将检查情况向被检查单位有关领导进行反馈，并听取意见。九、工作要求（一）认真履行职责，搞好团结协作。督察员要充分发挥沟通协调作用，及时反馈检查情况，指导协调督促各方工作；检查组组长要明确分工，精心组织、统筹安排，充分调动全体检查人员积极性，保证检查工作质量治理商业贿赂、不良资产清理与责任认定工作巡视检查方案5和工作进度。全体检查人员熟悉掌握检查内容和规定依据，服从组长的统一安排，团结协作，高质量地完成这次检查任务。（二）做好资料收集和检查取证。要如实准确填制《不良资产清理和责任认定检查工作查证材料底稿》（见附件二）以及《开展不良资产清理和责任认定工作效能监察检查表》（见附件三），并对被检查单位填报的《不良资产清理与责任认定工作情况表》相关数据和内容进行认真核实。工作底稿记录要事实清楚、结论准确，检查报告要对检查情况进行客观评价，对存在的问题揭示清楚，并有针对性地提出改进意见和建议。（三）检查人员在现场不发表意见，检查结束后，由组长负责向单位有关领导交换检查意见，交换意见要实事求是、客观公正、明确具体。（四）撰写检查报告应包括以下内容：被检查单位开展专项工作的基本情况；主要经验做法；存在的主要问题；改进意见和建议。（五）检查组成员在检查中要严格要求自己，做到客观公正、不徇私情，遵守工作纪律。（六）被检查单位要积极支持和配合检查组工作，按要求如实汇报，及时提供有关资料，并为检查组提供必要的工作条件。对拒不提供或虚假提供资料，设碍干扰检查组正常工作的，要追究有关人员的责任。二00六年九月十八日治理商业贿赂、不良资产清理与责任认定工作巡视检查方案6附件一各检查组成员名单分组参加人员职务职称工作单位联系电话第一组督察员：芦晓东13911783825010-66298256组长：刘吾洲原副总经理工程师河津发电分公司13935900208组员：许一轮综合部副部长高级经济师湖南分公司13974876106李学才监审部主任工程师芜湖发电厂13605531086牛勇海财务部副经理会计师豫新发电公司13503808826胡莹审计员会计师开封京华发电公司13937800221第二组督察员：怀文明13911783822010-66298258组长：朱劲松（女）审计主管高级会计师上海电力13371998917组员：陆志愿纪检监察主管高级政工师上海电力13371998621朱金英（女）原党委副书记、纪委书记高级政工师上海外高桥电厂13371980797姜朝俊纪检监察主管助理政工师上海上电工程公司13371990242金崎（女）会计会计、审计、经济师上海外高桥电厂治理商业贿赂、不良资产清理与责任认定工作巡视检查方案7第三组督察员：聂品13501066827010-66298261组长：郑敦富原副厂长政工师五强溪电厂13908416702组员：连克副经理工程师张家界索溪峪酒店李丽萍（女）价格部部长高级工程师露天煤业公司13500652508陈玉兰（女）审计室副科长会计师南昌发电厂13870628071赵日莲（女）政工师神头发电公司0349-2045041第四组督察员：聂品13501066827010-66298261组长：姚琳骏总会计师高级会计师、审计师永济兴达实业有限公司137005968480359-8012056组员：丁晋峰（女）纪检主管高级政工师彰泽发电分公司0355-598238813935532898刘胜涛审计主管会计师鸿翔热电公司13903908780朱玉杰监审部经理政工师鸿骏铝电公司13947520512马飞纪检主管政工师清河发电公司13604102653第督察员：姜春胜13501035719010-66298252治理商业贿赂、不良资产清理与责任认定工作巡视检查方案8五组组长：邢子元原监审部主任高级政工师黄河公司13997191895组员：龙忠凯党委副书记、纪委书记高级经济师创盈投资集团公司13997191878李敏（女）财务部主任高级会计师龙羊峡发电公司13139080635李铁成纪检员经济师黄河公司13139080616巫锦顺会计师常熟发电公司0512-52657023-2019被检查单位联系方式东北分公司联系人：周晓职务：财务部副经理联系电话：[phone]白音华煤电联系人：刘越职务：党群纪检专业工程师联系电话：[phone]辽宁核电联系人：张卫东职务：综合部经理联系电话：[phone]山东核电联系人：梁军职务：党群纪检专责联系电话：0535-6