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77内审检查表标准条款审核要点审核记录范围1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？4质量管理体系4.1总要求1.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进QMS？2.组织QMS过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？3.组织QMS关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？4.组织QMS及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程？如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制？4.2文件要求4.2.1总则1.组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系？3.组织是否根据内部管理需要建立了相应程序文件？4组织是否按照标准要求建立了质量记录？5.组织QMS文件详略是否得当？是否适宜可操作？6.组织QMS文件有哪些媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当、有效？7.组织QMS文件详略程度是否与下列因素相适应？a)组织的规模和类型；b)过程的复杂程度及相互关系；c)涉及人员所需的能力。4.2.2质量手册1.组织是否编制并保持质量手册？手册内容是否覆盖且符合本标准要求，并反映了为达到标准要求所采取的基本过程及方法？2.组织质量手册对标准要求有否剪裁？如有，所剪裁条款是否有说明？说明是否充分、可信？3.组织质量手册是否对QMS中所有过程进行描述？是否对这些过程之间的关系加以确定且有效？4.组织质量手册对组织机构及职能分配描述是否确定且有效？是否包括文件程序或其他参考程序？5.质量手册是否受控？4.2.3文件控制1.组织是否按照标准要求建立并保持“文件控制程序”？该程序适用范围是否包括组织QMS要求的所有文件（内、外部文件；各种类型文件；各种媒体形式的文件）？78标准条款审核要点审核记录4.2.3文件控制2.文件发布前是否组织相关部门评审、以确保文件的适用性、完整性、协调性？3.组织文件批准权限是否按文件类别、适用范围、所处层次确定相应的批准人？所有文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？4.文件是否发至使用场所或岗位？执行人员是否能得到所需文件？5.文件是否得到及时更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即所有同一文件更改到位;所有相关文件更改到位；所有相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？6.不同类型、状态（如修改、外来文件）的文件是否按规定进行标识、保持清晰、易于识别和检查？7.组织有哪些外来文件？这些文件分发是否受控？8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？9.作废文件是否已撤出使用场所？未撤出时，是否有明显标识、能防止非预期使用？10.组织文件保管是否指定设施、场所、人员、能确保文件不损坏、不丢失、及时提供？11.组织是否建立文件档案？文件归档、整理、鉴定/评审、保管、利用是否受控？4.2.4记录控制1.组织是否按照标准要求建立并保持了“质量记录控制程序”，该程序适用范围是否包括了QMS实施、保持和改进产生的所有记录（包括原始记录、统计报表、分析报告、相关方有关记录和以各种媒体、形式存在的记录）?2.组织是否按照标准要求设置了质量记录？记录项目是否满足标准要求？3.组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？4.质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外质量记录如何标识？5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求？7.质量记录是否确定保存地点、方式、期限？记录保存环境设施是否适宜，能防止损坏、变质或丢失？记录保存期限是否适宜，能满足证实、控制、追溯、改进要求？记录保存检索是否简便？8.保存的记录是否按照时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价值的记录及时按照规定进行了处置？9.质量记录是否进行整理分析，并为改进和管理提供信息？79标准条款审核要点审核记录5管理职责5.1管理承诺1.最高管理者对满足顾客要求有何想法？现以何方式传达满足顾客要求的重要性，并提供其身体力行的证据？2.组织确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清楚并得到有效执行？组织是否评价其行为和结果符合法律法规的情况，发现不符合之处，是否采取改进措施？3.最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为组织焦点，成为建立、实施、保持和改进QMS的宗旨？4.组织质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准颁发？5.最高管理者是否组织管理评审活动，并将管理评审作为其有关QMS的决策、控制、改进的工具，以确保自己所确定的与质量有关的组织的意图和方向是正确的、适宜的、并得到始终有效的贯彻实施？6.建立实施保持改进QMS所需资源，最高管理者如何确保提供？有否实例佐证？5.2以顾客为中心1.“以顾客为中心”经营理念是否在组织中得到树立？组织关注焦点是否放在顾客身上，特别是不满意顾客身上？2.为实现顾客满意目标，最高管理者是否推动全员参与，并有切实可行的操作过程的手段，最大限度地调动员工的参与意识和能动性？3.组织通过哪些方式、途径，以确保顾客要求得到确定、转化为要求并予满足？组织是否针对顾客和最终使用者来确定他们关心的产品特性，特别是产品的关键特性？4.在确定顾客的需求和期望时，组织是否已考虑与产品有关的义务（如对健康和安全的责任、环境保护等）和法律法规要求，并转化为组织目标、指标和要求，采取措施，且得到落实、实现?5.3质量方针1.质量方针是否与组织的宗旨相适应，与组织的总方针相一致，体现组织的目标和特点？2.质量方针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、社会）要求的承诺？是否包含持续改进QMS的承诺？两个承诺是否有实质性内容和方向？3.质量方针是否为质量目标的制定、评审提供了明确的框架，具有较强的方向性和指导性？4.质量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分、正确理解，并协调一致、深入人心？5.质量方针在组织各层次中，是否得到贯彻和坚持？是否进行评审，以确保其持续适宜，得到有效贯彻？80标准条款审核要点审核记录5.4策划5.4.1质量目标5.4.2质量管理体系策划1.在组织的各层次上是否已建立质量目标？所建立质量目标与质量方针和持续改进的承诺，是否一致？2.所建立质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致，是否相互保证？3.所建立的质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备，工艺水平等目标？4.组织为实现质量目标是否进行QMS策划，分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求、责任人落实明确，并对目标实现程度有检查、有评价？5.组织质量目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻质量方针，QMS的完整性？5.5职责、权限和沟通；5.5.1职责和权限1.组织各个部门、各级人员职责、权限及其相互关系是否确定并予以沟通？2.组织所有员工是否清楚本职范围并被有效沟通履行？5.5.2管理者代表1.最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限，并被有效履行？5.5.3内部沟通1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？2.在自上而下沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中组织有何措施防止混乱，避免统一指挥系统被破坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？5.6管理评审1.最高管理者是否按照计划进行管理评审？评审时间间隔是否适宜？2.管理评审是否评价组织QMS（包括质量方针、目标）变更的需要？管理评审的结果能够导致QMS的有效性和效率的提高吗？3.为提高管理评审有效性，信息输入是否符合标准要求？是否充分、足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？4.管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组织QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时确定了组织QMS及过程改进的机会和措施？6资源管理6.1资源的提供1.为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？81标准条款审核要点审核记录6.1资源的提供2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？6.2人力资源6.2.1总则1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？6.2.2能力、意识和培训1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜？4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？6.组织对所开展培训的有效性是否进行评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效、适宜？7.组织员工是否建立保持了教育、培训、技能和经历的记录？6.3基础设施1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量？3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）？4.组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段、过程来确保关键设备的技术状态良好？5.组织有哪些硬件、软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，得到维护和控制？6.组织支持性服务（如运输、通讯）是否确定、完整、快捷、准时，且组织为实现产品符合性所需支持性服务得到有效维护？6.4工作环境1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？82标准条款审核要点审核记录6.4工作环境2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制？3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）？4.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作环境？7产品实现7.1产品实现的策划1.组织产品的质量目标和要求有哪些？体现在组织哪些文件中？2.组织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及顺序是否恰当？哪些过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定验证、确认、监控、检验和试验活动？3.对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列是否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接收准则？d)认定的提供方式？4.产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？5.为实现过程及其产品满足要求，确定了哪些提供证据的所需记录？6.产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件与组织的QMS其他过程的要求是否一致，并适于组织运作？7.2与顾客有关的过程7.2.1与产品有关的要求的确定1.组织有哪些顾客？不同顾客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确、适宜？2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）组织是否已确定并被充分理解？3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些？组织是否已被充分理解？4.