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第一章工程项目和项目管理第一节工程项目一、【项目】在规定的开始时间和结束时间内具有预定目标，并使用若干资源（常受到某种约束）的一组互相独立而又互相关联的活动。“项目无处不在”二、【工程项目】是指通过投资活动获得满足某种生产或生活需要的建筑物（或构筑物）的一次性活动（行为系统）。它的对象是具有预定要求的工程技术系统。如一定生产能力的车间或厂房、公路、桥梁等。三、工程项目的【特点】(P18)1.特定的对象2.有特定的目标3.有一定的约束条件（人力、物力、技术等）4.特殊的组织和法律5.复杂性和系统性6.一次性（no-repeat）7.风险性四、项目中涉及到的【各方人员】1.项目投资者又称融资单位2.设计单位3.工程建设单位(项目法人负责制）4.咨询和监理公司(项目总监负责制）5.工程承包公司（项目经理负责制）6.政府有关部门（建委、质监站等）【项目法人责任制度】Ø是指由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值实行全过程负责的制度。Ø项目法人可按《中华人民共和国公司法》的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司等【项目经理负责制】它以工程项目为对象，以项目经理负责为前提，以施工图预算为依据，以创优质工程为目标，以承包合同为纽带，以求得最佳经济效益为目的，从而实现从项目开工到竣工验收、交付使用的一次性全过程施工承包和经营管理。它体现了“指标突出、责任明确、利益直接、考核严格，既负盈也负亏”的原则。第二节工程项目管理一、成功的项目二、项目取得成功的前提三、项目管理四、工程项目管理五、工程项目管理的历史发展六、工程项目管理的职能七、工程项目管理的基本目标八、工程项目管理的基本内容九、工程项目管理系统十、现代工程项目管理的特点一、【成功的项目】(P31)1.满足工期、费用、质量要求；2.使社会各方均满意，企业获得好的信誉和形象;3.能充分利用各种资源；4.较好地解决了工程中出现的风险、困难和干扰；5.工程项目具有可持续发展的能力和前景与环境相协调。二、项目取得成功的【前提】(P32)1、正确、可行的战略研究2、科学、合理、经济的技术设计3、高水平、高质量的、强有力的项目管理三、【项目管理】“对项目进行的管理”(可从多个角度进行描述）（P43)【项目管理】(PM：projectmanagement):在项目工作中应用知识、技能、工具和技术完成项目，以便满足或超过项目相关者需要和期望。-------C-PMBOK【范围管理】范围管理(projectscopemanagement):它包括确保成功地完成项目，项目要包括并且仅包括所要求完成工作的过程。它由立项、范围计划编制、范围核实和范围变更控制组成。【时间管理】时间管理(projecttimemanagement)：它包括确保项目规定时间完成所要求的过程。它由工作定义、工作排序、工作持续时间估算、进度计划开发和进度控制组成。【成本管理】成本管理(projectcostmanagement):它包括项目在批准的预算内完成项目所要求的过程。它由编制资源计划、费用估算、费用预算和费用控制组成。【质量管理】质量管理(projectqualitymanagement):它包括确保项目将满足所执行的标准需要所要求的过程。它由编制质量计划、质量保证的质量控制组成。【人力资源管理】人力资源管(projecthumanresourcemanagement)：它要求使参加到项目的人员得到最有效地使用。它由编制组织计划、招募工作人员和队伍建设组成。【沟通管理】沟通管理(projectcommunicationmanagement):它包括确保项目信息恰当地收集、分发所要求的过程。它由编制沟通计划、信息分发、执行报告和管理收尾组成。【风险管理】风险管理(projectriskmanagement):它包括对于项目风险的识别、分析和应对所要求的过程。它由风险识别、风险量化、风险应对措施开发和风险应对控制组成。【采购管理】采购管理(projectprocurementmanagement):它包括从执行项目组织的外部获得货物或服务所要求的过程。它由编制采购计划、编制询价计划、询价、供应商选择、合同管理和合同收尾组成。【综合管理】综合管理(projectintegrationmanagement):它要求能够恰当地协调各种项目元素。它由项目计划开发、项目计划执行和整体变更控制组成。四、【工程项目管理】(P42)英国建筑学会《项目管理实施规则》的定义“为一个建设项目进行从概念全方位的计划、控制与协调，以满足委托人的要求，使项目得以在所要求的质量标准的基础上，在规定的时间内，在批准的费用预算内完成”工程项目管理是以工程项目为管理对象，在一定的约束条件下，为最优化地实现项目目标，根据项目的内在规律，对项目寿命周期全过程进行有效的计划、组织、指挥、控制和协调的系统管理活动。五、工程项目管理的历史发展国外工程项目管理的发展1965年欧洲成立了国际项目管理协会（IPMA），1969年美国成立了项目管理协会（PMI）。1985年PMI编制的《项目管理知识体系指南》（PMBOK）被许多国家进行项目管理培训时用。20世纪80年代项目管理理论和方法趋向成熟偏差分析形成系统的理论和方法，由经典的质量管理方法向ISO9000和ISO14000系列发展，工程风险管理日益受到重视，出现沟通管理理念和方法，出现了不少功能强大的商品化软件，以及大批理论专著和研究成果国内工程项目管理的发展20世纪80年代，工程项目管理理论首先从西德和日本传入我国。1982年，在鲁布革水电站引水导流工程中首次进行了项目管理试验。1987年推行项目法施工，建立以施工项目管理为核心的企业经营体制。1988年建设监理制度在我国确立。1991年在中国优选法统筹法与经济数学研究会下成立了项目管理研究委员会（PMRC）。1992年成立中国工程咨询协会，标志着我国工程咨询行业正式形成。2002年建设部以国家标准发布了《建设工程项目管理规范》。2003年和2004年，建设部分别颁布《关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见》和《建设工程项目管理试行办法》。六、【工程项目管理的职能】(P48)1、成本管理2、工期管理3、质量管理4、HSE(健康、安全、环境)管理5、组织和信息管理6、采购与合同管理7、风险管理8、其它(如范围管理等)七、工程项目管理的【基本目标】传统三大目标：质量目标、工期目标、投资目标现代工程还强调：环境、安全、健康、各方满意费用目标、进度目标和质量目标的关系八、工程项目管理的【基本内容】1.工程项目建设程序2.决策立项阶段3.设计阶段4.实施阶段5.终结阶段1.工程项目建设程序工程项目建设的各个阶段和各个工作的先后顺序称为工程项目建设程序，它通常由决策立项、勘察、设计、实施和终结（保修）等几个阶段组成。科学的建设程序应当在坚持“先勘察、后设计、再施工”的基础上，突出优化决策、竞争择优、委托监理的原则。【工程项目建设程序】目前我国的建设程序与计划经济时期相比较，发生了关键性的变化。『关键性的变化』1、在投资决策阶段实行了项目决策咨询评估制度；2、实行了工程招标投标制度；3、实行了建设工程监理制度；4、实行了项目法人责任制度。【项目法人责任制度】Ø是指由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、务偿还和资产的保值增值实行全过程负责的制度。Ø项目法人可按《中华人民共和国公司法》的规定设立有限责任公司（包括国有独资公司）和股份有限公司等【坚持建设程序的意义】Ø依法管理工程建设，保证正常建设程序Ø科学决策，保证投资效果Ø顺利实施建设工程，保证工程质量Ø顺利开展建设工程监理2.决策立项阶段1)提出项目建议书2)进行可行性研究3)决策立项1)【项目建议书】是根据投资意向、市场研究和投资主体件，由建设单位（业主）向国家提出建设某一工程项目的建议文件。在建议书中要阐明拟建项目的必要性和可能性，并对拟建项目给出轮廓性描述。提出的拟建项目必须符合国民经济长远规划，符合部门、行业和地区规划的要求。2)【可行性研究】是在项目建议书被批准后，对工程项目在技术上和经济上是否可行，进行的科学分析和论证，是项目决策的依据。可行性研究的主要任务是通过多方案比较，提出评价意见，推荐最佳方案。3)【决策立项】是在可行性研究报告被批准后，作出的正式立项决定。3.设计阶段1)审查初步设计2)审查技术设计（扩大初步设计）3)审查施工图设计4)编制招标文件1)【审查初步设计】根据可行性研究报告的要求，对拟建项目进行的实施方案设计。同时编制项目总概算。2)【审查技术设计】是在初步设计的基础上，根据更详细的调查资料来编制的、进一步决定如工艺流程、建筑结构等重大技术问题的设计文件。同时要编制项目修正总概算。3）【审查施工图设计】是在初步设计（或技术设计）被批准后，设计和绘制的具体、详细的可据以施工的图纸。编制出施工图预算。4）【编制招标文件】在施工图设计完成后（或同时）,协助业主编制招标文件和标底，并要为工程项目施工招标做好各项准备工作。4.实施阶段1)协助业主组织施工招标2)协助业主作好施工准备3)施工监督和控制4)协助业主进行生产准备工作1）【协助业主组织施工招标】按有关规定，协助业主通过招标的形式优选施工单位，并与其签订工程承包合同。2）【协助业主作好施工准备】①征地、拆迁和场地平整;②完成施工用水、电、路等工程；③由施工单位组织人力、组织设备、材料订货等。具备开工条件后要求施工单位应及时提出开工报告。3）【施工监督和控制】严格按合同约定的质量、造价、工期要求，监督控制工程项目施工的全过程。4）【协助业主进行生产准备工作】工业项目在建设施工的同时，就要进行生产准备，以保证项目一旦建设完毕就可及时投产，尽早发挥投资效益。5.终结阶段1)协助业主组织竣工验收2)评定质量等级3)审核竣工结(决)算4)交付使用及后评估1)【协助业主组织竣工验收】组织竣工验收的前提：工业项目必须经试运转、能生产出合格产品；非工业项目能够正常使用。2)【评定质量等级】首先，施工单位自评,并提出竣工验收申请；然后，建设单位组织设计、施工、监理等单位联合检查验收,同时,由政府主管部门要对验收的过程及程序进行见证。3)【审核竣工结（决）算】竣工结算一般应由施工单位编制，建设（监理）单位审核批准。4)【交付使用及后评估】交付使用，就是施工单位完成全部工作后，将建设项目正式交付给建设单位。『项目后评估』即对项目进行总结，研究目标实现的程度，存在的问题。九、工程项目管理系统十、现代工程项目管理的特点1.科学化（理论、方法、手段）2.社会化和专业化3.标准化和规范化4.国际化第二章工程项目前期策划第一节工程项目前期策划概述第二节项目的目标设计第三节工程项目的定义第四节工程项目的可行性研究第五节前期策划中的几个问题第一节工程项目前期策划概述一、前期策划的概念二、前期策划的作用三、工程项目的构思一、【前期策划】将项目从构思到项目批准，直至正式立项统称为项目的前期策划。项目的前期工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据，是项目的决策过程。二、前期策划的【作用】1.项目构思和项目目标是确立项目方向的依据2.项目的前期工作影响全局案例：南京国际大酒店要破产?(《现代快报》2003.1.3)三、工程项目的构思1.任何一个工程项目都从构思开始；构思是如何产生的？(p22)2.对构思进行选择综合考虑“构思－环境－能力”相互协调，以求达到最佳组合。第二节项目的目标设计一、目标设计的重要性二、工程项目的目标管理的方法三、项目目标的分解四、项目目标设计的步骤五、目标设计中应注意的几个问题一、目标设计的【重要性】目标是对预期结果的描述，是项目成功的前提，实施过程的主线和依据，完毕后的最终效果。目标设计是以环境和上层系统的状况为依据的。（与一般的研究和革新项目目标是不同的）二、工程项目的【目标管理方法】1.项目实施前就必须有明确的目标2.在项目的目标设计中，首先要设立