XX燃气阳光工程管理办法

XX燃气阳光工程（发布稿——管理办法）2013年6月2目录阳光工程的背景阳光工程的定义不阳光行为与应对措施现行保障措施与管控要点阳光工程十戒3背景——案例一：安然公司曾是世界上最大的电力、天然气以及电讯公司之一2000年营业额达1010亿美元连续六年被《财富》杂志评选为“美国最具创新精神公司”2001年11月8日，承认做了假账：自1997年以来，虚报盈利共计近6亿美元。2002年在几周内破产MBA反面案例：巴林银行（内部欺诈，破产）、麦道夫（旁氏骗局，被判监禁150年）、安达信，……三鹿奶粉（食品安全，破产）、三株口服液、秦池酒……4背景——案例二：200820135月12日汶川大地震，社会各界踊跃捐款。捐赠高达760亿元。郭美美事件红十字会已成过街老鼠。街头募捐，市民绕道而行红十字会20115背景——案例三：6背景——案例四：虚构入库暗箱操作钢材入库单、出库单及付款表上数量比供应商销货单上多500吨高价中标，相关人员私分供应商额外提供的4台电脑采购部门负责人解除劳动合同；经办人员视情况给予降级、罚款等处分。7背景诚信是xx文化的基石，是xx的核心价值观，是所有xx经理人必须坚守的底线。我们在任何情况下都要牢记xx的核心价值观，坚持业绩不向辛苦妥协，价值观不向业绩妥协。我们可以允许经理人在工作中犯错误、有过失，但是我们绝不能容忍经理人在诚信问题上犯一点一滴的错误。这是对xx经理人的基本要求，也是xx能够不断发展前进的基本保证。8背景——工程建设投资规模巨大工程建设与物资采购20%80%2012年度经营性支出比例工程建设与物资采购管理是城市燃气企业诚信合规管控的重点领域50亿元9背景诚信问题无大小，是不能碰触的“高压线”，对违反诚信的经理人要采取一票否决制。诚信和能力大小无关，任何一个人都可以做到诚信。工程经理人应站在公司利益的基础上，把工程管理工作放在阳光下，做到公开、公平、公正、透明、利益回避。工程经理人的每项工作、每个行为都应该经得起推敲。10阳光工程背景——集团进一步强调诚信合规体系建设诚信合规的工程管理xx燃气诚信合规体系工程管理人的阳光行为11目录阳光工程的背景阳光工程的定义不阳光行为与应对措施现行保障措施与管控要点阳光工程十戒12xx燃气阳光工程——是指在工程建设管理过程中，坚持公开、公平、公正，做到管理透明、流程严谨、行为阳光，是xx燃气工程建设的基本要求，是xx燃气工程建设者的行为准则。xx燃气阳光工程定义管理阳光：相关管理制度及管理过程阳光透明，经得起检验和推敲。流程阳光：工程管理流程规范严谨，简洁高效，有效防范风险。行为阳光：工程管理人员积极向上、坦诚阳光，诚信合规，团队协作。工程建设的基本要求公开公平公正管理透明流程严谨行为阳光工程建设者的行为准则13目录阳光工程的背景阳光工程的定义不阳光行为与应对措施现行保障措施与管控要点阳光工程十戒14阳光工程的保障措施集团各部室组织保障制度保障区域工程公司设计公司各大区助理成员公司项目立项审批管理办法项目招投标审批管理办法落实集中联合采购通知《工程质量管理便携手册》工程建设管理指引招投标管理指引物资供应管理指引…………区域审计中心业务保障细则办法管理指引风险预防：立项审批招投标管理……过程控制：物资集中采购造价预审常规工程计价标准……监督考核：工程物资考核评价审计监督……15管控要点工程管理物资管理造价管理立项管理管控要点管理透明流程严谨行为阳光利益回避授权管理、按类分级审核●●按管理办法执行，及时办理立项审批手续●●立项资料严谨、规范，不瞒报、谎报●●充分调研，合理规划，优化方案●●立项管理执行率考核●采取建设项目后评价管理办法●项目建设经济评价符合集团标准●项目前期资料齐全、充分●立项管理招投标管理工程物资管控要点：6个维度，64个控制要点16管控要点工程管理物资管理造价管理招投标管理管控要点（一）管理透明流程严谨行为阳光利益回避授权管理、按类分级审核●●报审填报需说明邀请单位的来源、资质、业绩要求及原因并审核●●邀请单位与中标单位的比例大于3：1●●●评标领导小组与评标委员会独立运作。避免评委的固定性。●●●总经理或主管副总不允许参加评标●●●评标委员会人员回避三原则（亲属、利益关系、受过处罚）●●●重大合同变更监督（8类，更改中标金额、更改中标人等）●●未按指引要求执行，授权额度失效●立项管理招投标管理17管控要点招投标管理管控要点（二）管理透明流程严谨行为阳光利益回避重点审核评标细则。避免倾向性评标。●●评标委员会人员原则上不允许存在上下级关系●●评标办法开标前包含在招标文件中公示●●●评标过程不允许任意更改评标办法●●●投标单位串标，5年不允许参加本集团招标活动●●签订合同前不允许实质性谈判●●详细评标文件审核（详细评审记录表）●●评标办法开标前包含在招标文件中公示●●●工程管理物资管理造价管理立项管理招投标管理18管控要点工程管理管控要点（一）管理透明流程严谨行为阳光利益回避工程相关单位资质的要求（设计、工程、监理）●●签证管理（分级审核、多方认证）●●●●合同管理（合同评审，多方审核）●●●工程竣工结算管理（成员公司内审部、主管工程副总、财务总监分别对工程竣工结算进行审核）●●●每年对建立、设计、工程公司进行评价（评价机制：运行、物资、市场、安全等多部门评价）●●常规工程和重点工程需按照验收要求进行验收●●成员公司应将工程进度纳入公司绩效考核●工程管理物资管理造价管理立项管理招投标管理19管控要点工程管理管控要点（二）管理透明流程严谨行为阳光利益回避设计图纸必须经有资质的专业人员校核、审核（审定）●●高压管道、场站等重点工程的立项批文、环境影响评价、消防专项审查、安全评价等手续必须齐全●●施工单位对原施工图提出的方案变更、功能变更、材料变更、安全间距变更或其它重大变更，必须提供三方(成员公司、监理、承包商)审批文件。●●●明确设计变更的申请、审批、标准等流程，建立《建设工程设计变更、现场签证管理办法》分别对简单变更、复杂变更等进行管理。●●成员公司工程主管领导要经常深入工地了解情况，对工程进行抽检。●●工程管理物资管理造价管理立项管理招投标管理20管控要点物资管理管控要点（一）管理透明流程严谨行为阳光利益回避重点工程物资实行集中联合采购●●重点工程物资集中采购执行率考核●●成员公司集中采购物资供应商选择要求必须经过招标小组投票决定，联合采购物资必须经过比选或评审、招标过程●●●●物资系统信息化管理●●质量通报管理●●供应商飞行检查及年度评价考核●调压设备、LNG、CNG设备标准化管理●●集团对成员公司应付账款进行统计●●工程管理物资管理造价管理立项管理招投标管理21管控要点物资管理管控要点（二）管理透明流程严谨行为阳光利益回避物资应实行入库前、出库时、使用前三级质量检验制度●●超出单项工程用料表10%-20%的或用料表以外的领料应注明原因，并由工程建设部门领导签署意见，方可出库。●●在所有事情上公正公平地对待供应商●●●对采购人员行为提出明确要求，如：不得因其职位或因与公司的关系从公司的任何销售、采购或其它活动中直接或间接获取个人利益等●●●对各个主要供应商的供应表现应定期进行评价●●工程管理物资管理造价管理立项管理招投标管理22管控要点工程管理物资管理造价管理立项管理招投标管理造价管理管控要点管理透明流程严谨行为阳光利益回避工程结算额超出合同价10%（20%）以上的，应有明确资料说明，报大区（集团）审核●●●●招标控制价的编制、审核●●合同中结算条款的严谨性●●常规计价标准执行率考核●概算、预算、结算三算对比●常规计价标准系数测算及调整●●●甲供材核销●●工程进度款支付审核●●●23反思、讨论以权谋私组织保障串通舞弊失去监控瞒报谎报我们有组织保障、制度保障、业务保障，有管控要点，但仍然会有阳光照不到的地方制度保障业务保障管控要点WHY？HOW？阳光工程24阳光工程研讨与成果梳理18条应对措施阳光工程成果431条研讨成果阳光工程十戒51条不阳光行为项170位工程副总25目录阳光工程的背景阳光工程的定义不阳光行为与应对措施现行保障措施与管控要点阳光工程十戒26xx燃气阳光工程十戒阳光工程十戒“阳光工程十戒”为xx燃气工程序列员工严格禁止的行为，涉及任何一戒，不论结果，不论往绩，立即予以撤职。第一条弄虚作假，违背诚信合规原则。第二条私自收受不正当馈赠或宴请，影响公司利益。第三条滥用职权影响工程决策,造成恶劣影响或重大损失。第四条与利益相关方串通，损害公司形象或利益。第五条为自己或亲友牟取不正当利益。第六条泄露工程机密信息，干扰正常工作。第七条恶意拆分工程项目，规避管控。第八条未经许可在利益相关方兼职或持有股份。第九条重大工程质量或安全事故未按要求上报。第十条干扰、阻碍正常审计工作。27目录阳光工程的背景阳光工程的定义不阳光行为与应对措施现行保障措施与管控要点阳光工程十戒28不阳光行为项应对措施应对措施（1）措施01-集团制定《阳光工程管理办法》，指导阳光实施措施02-建立总部、专业助理的监督、巡查、通报机制，加强第三方监控——信息报送与收集机制、考核评价机制措施03-总部公布工程管理不阳光行为举报邮箱：措施04-成员公司总经理邮箱明确工程管理不阳光行为的举报功能措施05-规范、完善流程及制度，减少、避免产生不阳光行为的漏洞措施06-实施管理信息化，提高透明度，降低监管难度措施07-对违反阳光工程规定的相关责任人进行处理措施08-集团、成员公司建立回避制度措施09-建立有效的重大事项集体决策程序措施10-建立人事选拔、任命的评价机制，充分实施民意测评并公示，减少人为的错误决策29不阳光行为项应对措施应对措施（2）措施11-集团、大区组建专家库，根据招标内容随机确定评委措施12-集团统一范本，明确各类招标的招、评标要件，并加强宣贯措施13-逐步建立、完善合作商入围与监管机制措施14-强化验收职责，严把质量关——成立设计、工程、安全、运行、客户及监理等相关部门组成的验收小组措施15-与合作方签订廉洁协议措施16-对严重违规的承包商实施通报并列入黑名单措施17-成员公司完善保密制度措施18-以管理权限归属集团或大区为由予以拒绝30典型不阳光行为项及应对措施序号分类不阳光行为项应对措施1招投标擅自确定工程、物资合作商措施02-09、11、12、13、15、162擅自拆分工程及物资采购量，规避招标措施02-09、15、163为谋取私利，干预招标文件编制措施02-09、12、13、16、174授意总包单位选择指定的分包方措施02-09、11、12、13、15、165向潜在投标单位透露招标关键信息措施02-09、11、12、13、15、16、176利用职权，暗示下属，对招标结果进行干预措施02-09、11、12、13、15、16、1731典型不阳光行为项及应对措施序号分类不阳光行为项应对措施7招投标利用职务之便，变相或间接承揽工程建设，或亲友直接参与工程建设措施02-09、11、12、13、15、168串通、指使投标单位采用不平衡报价等方式谋取利益措施02-09、11、12、13、15、16、179抬高或降低招标门槛，倾向性招标措施02-09、11、12、13、15、1610明知特定关系人未主动要求回避，参与商务谈判、招投标、合同签订等措施02-09、11、12、13、15、1611为谋取私利，明示或暗示下属指定合作商措施02-09、11、12、13、15、16、1712无正当理由，不选用第一中标候选人措施02-09、12、13、15、1613指使投标单位通过围标等方式中标措施02-09、11、12、13、15、16、1732典型不阳光行为项及应对措施序号分类不阳光行为项应对措施14造价管理违规指使变更设计，谋取私利措施02-09、13、15、1615巧立名目，支付不合理费用措施02-09、13、15、1616默许或纵容不合理签证措施02-09、13、15、1617授意下属抬高工程造价，损害公司利益措施02-