科学道德和学风建设

科学道德与学风建设宣讲参考大纲（试用本）全国科学道德和学风建设宣传教育领导小组前言为深入贯彻胡锦涛总书记在纪念中国科协成立50周年大会和庆祝清华大学建校100周年大会上的重要讲话精神，全面实施《国家中长期科学和技术发展规划纲要（2006-2020）》、《国家中长期人才发展规划纲要（2010-2020）》和《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010-2020）》，贯彻落实中央关于构建社会主义核心价值体系、加强社会诚信建设的要求和部署，中国科协和教育部决定于2011年起联合对全国高校及科研单位新入学的研究生进行科学道德和学风建设宣讲教育。2011年9月，中国科协、教育部联合下发《关于开展科学道德和学风建设宣讲教育活动的通知》，成立全国科学道德和学风建设宣讲教育领导小组，组建由品德高尚、造诣深厚、为人师表的院士和专家组成的宣讲队伍，按照“全覆盖、制度化、重实效”的要求，作为研究生培养的重要环节，每年面向全体新入学研究生开展宣讲教育，使他们在学术研究刚起步的时候能够坚守科学道德、养成良好学风。这不仅对于他们今后的学术生涯具有重要意义，长期坚持必将对科技工作者队伍的科学道德和学风建设产生深远影响。为确保宣讲教育的质量和实效，全国科学道德和学风建设宣传教育领导小组组织编写了《科学道德与学风建设宣讲参考大纲（试用本）》，编写组由清华大学、北京协和医学院和中科院等单位相关专家组成。在编写过程中，充分借鉴国内外科学道德和科研诚信教育的有关研究成果及教案，多方征求专家意见。中国科协常委会道德与权益专委会的委员们提出了很多建设性的意见，中国科协和教育部的领导同志对大纲编写给予了明确具体指导意见，并多次审改。《参考大纲（试用本）》由6章38个专题组成。前5章以问答方式，集中回答了当前科技工作者普遍关心的科学道德与学风建设热点和难点问题。其中既有帮助青年科技工作者正确看待科学道德与学风建设的科研观问题，也有如何弘扬科学精神的价值观问题，还有指导青年学生如何在科研活动中遵守科研规范的专业问题。这些问题是从近百个问题中精心筛选出来的，是青年科技工作者在走向学术生涯时必须思考和面对的问题。第六章从诚信品行、严谨作风、科学方法、责任意识和人文素养等五个方面，指出了做一名合格的科技工作者所必须具备的品质。《科学道德与学风建设宣讲参考大纲（试用本）》还收录了53个案例，用生动的事例补充正文的观点，以帮助读者准确理解和深入思考。《科学道德与学风建设宣讲参考大纲（试用本）》主要为专家学者开展宣讲提供参考素材，也可作为青年学生学习资料。由于时间紧迫、知识有限，书中难免存在缺点和不足，诚恳希望有关专家和读者多提宝贵意见，以便改进完善。编者2011年11月目录一、问题与挑战·········································································11．什么是科学道德与学风问题············································12．科学道德和学风建设问题何以会成为一个全球性问题···················································································43．科学道德与学风问题的本质是什么································64．破解科学道德与学风建设问题的着力点在哪里···········10二、科学精神···········································································141．科学精神及其内涵是什么··············································142．如何看待当前科技界的科学精神缺失与学风浮躁问题·················································································183．为什么要把科学精神与人文精神有机结合起来···········204．如何认识科学的不确定性和科学研究中的风险···········225．什么是病态科学与伪科学··············································23三、科研不端/不当行为··························································281．科学研究中有哪些科研不端行为和不当行为···············282．科研不端行为有哪几种表现形式··································313．科研不当行为的表现形式是什么··································364．科研不端/不当行为的危害有哪些·································415．如何防止科研活动中的不端/不当行为·························446．如何避免科技成果的不当应用······································45四、科研伦理···········································································481．什么是科研伦理······························································482．科研活动中常见的伦理问题及其根源是什么···············513．科研人员应该遵守哪四项基本的伦理原则···················544．科研论文发表中有哪些伦理问题··································615．科研人员应该坚守什么样的伦理底线···························626．当前我国科研伦理环境建设的重点是什么···················64五、科研规范···········································································681．什么是科研规范······························································682．当代科技工作者应该坚持哪些规范······························693．研究计划制定中的规范是什么······································714．课题申请中应遵守哪些规范··········································735．研究资源使用中的规范有哪些······································766．研究数据收集、记录和保存中的规范有哪些···············817．研究数据使用中的规范是什么······································828．科学研究交流与合作中应遵守哪些规范·······················869．引文规范应注意哪些问题··············································8710．研究成果署名规范应注意的问题是什么·····················8911．投稿过程中的规范有哪些············································9412．纠错的规范有哪些························································97六、做一名合格的科技工作者················································1001．诚信品行·········································································1002．严谨作风·········································································1013．科学方法·········································································1024．责任意识·········································································1035．人文素养·········································································104附件一中国科协关于科技工作者科学道德规范（试行）····107附件二教育部关于加强学术道德建设的若干意见·············111附件三中国科协致全国科技工作者倡议书·························117一、问题与挑战1一、问题与挑战1．什么是科学道德与学风问题“道德”一词可追溯到中国古代思想家老子《道德经》一书。老子说：“道生之，德畜之，物形之，势成之。是以万物莫不尊道而贵德。道之尊，德之贵，夫莫之命而常自然。”1其中“道”指自然运行与人世共通的真理；而“德”是指人世的德性、品行、王道。“道德”往往代表着社会的正面价值取向，起判断行为正当与否的作用。科学道德是社会道德在科学技术活动中的表现，主要是指科研活动中科技工作者2的道德规范、行为准则和应具备的道德素质，既表现为科技工作者在从事科学技术活动时的价值追求和理想人格，也具体反映在指导科技工作者正确处理个人与个人、个人与集体、个人与社会之间相互关系的行为准则或规范之中3。因此，科学精神是科学道德的思想内核，科研伦理是科学道德在伦理层面的反映，科研不端与不当行为是科研活动中背离科学道德的负面表现，科研规范是1老子.道德经.苏南注评.南京:江苏古籍出版社，2001.2根据中国科协《第二次全国科技工作者状况调查报告》，科技工作者是指在自然科学领域掌握相关专业的系统知识，从事科学技术的研究、传播、推广、应用，以及专门从事科技工作管理的人员。（全国科技工作者状况调查课题组.第二次全国科技工作者状况调查报告.北京：中国科学技术出版社.2010.）.3中国工程院院士杜祥琬认为，科学道德是对人生的理解（人生观）和对科学的理解（科学观）相结合的产物。科学道德与学风建设宣讲参考大纲（试用本）2科学道德在科研活动中的具体要求和行为指南。“学风”一词，昀早源于《礼记•中庸》。孔子对弟子们说：“审问之，博学之，慎思之，明辨之。”4“学风”在《现代汉语词典》中的解释是：“学校的、学术界的或一般学习方面的风气。”5当今社会，学风一般指个体或者群体在学术研究和知识学习的精神风尚和思想态度，包括治学精神、治学态度、治学风气、治学原则等。在科研领域，学风包含两层含义，一是指科技工作者的治学精神、治学态度、治学原则；二是指科技工作者的行为规范和思想道德的集体表现，是其在科技活动过程中所表现出来的精神风貌。问题与挑战案例-1达尔文与华莱士1858年6月，英国生物学家、进化论创始人达尔文，收到一个叫华莱士的青年科学家的来信及论文，希望他看后提意见并推荐。然而，达尔文阅后却陷入极度矛盾与痛苦中，因为论文中的物种进化观点与自己竟不谋而合，而为此他已经付出了一生的心血。他甚至说：“我的全部独创性，无论它可能有多么了不起，都将化为乌有。”但是，谦恭和不图私利驱使达尔文有了放弃优先权的念头，昀终他还是战胜了自我，勇敢地向编辑部坦诚