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45第三节投资控制一、明确造价控制目标以签订的承包合同中的工程投资额为投资控制的基本目标，以合同为依据，严格遵守工程技术签证程序，严格控制合同外费用的支出，以事前控制为主，减少索赔事件的发生，合理处理索赔，确保业主造价控制目标的实现。二、造价控制工作程序1.造价控制流程图（业主）确定投资目标（监理）审核施工组织设计（承包商）修改施工组织设计按规定对已完成工程计量（承包商）施工（监理）审核已完工程结算单（监理）实际投资与合同比较（监理）分析偏差原因（监理）审核竣工决算文件（监理）竣工决算（监理）提出投资调整方案主要技术方案技术经济分析审核设计变更审核已完实物量（承包商）修改已完工程结算有无偏差有无不合理之处有无不合理之处已完工程结算审核索赔文件有无索赔可能有无不合理之处（监理）去除合理部分签证索赔文件无有无有462.中期支付监理工作程序3.最终支付监理工作程序熟悉工程量清单、设计变更、报业主批准后修订工程量清单掌握施工过程，审核报审单位提出的设计变更《设计变更控制》专业监理工程师（质量）专业监理工程师（现场计量）是否合同规定承包人应得款项否资料齐全承包人填报计量申请单总监理工程师审查业主审批业主审批监理工程师填写中间计量单、承包人填写支付申请单专业监理工程师审查（投资）总监签发中期支付证书业主中期支付计量申请是否拒付同意474.工程计量监理程序监理工程师发出计量通知、承包人提交计量申请监理工程师审查有关资料否资料齐全48三、工程造价控制的重点内容1.施工招投标阶段投资预控：在施工招投标阶段，由于编制的工程量清单数量不准确，往往会导致工程估算价大大超出合同价。招标文件编写的不严密，也会招致承包人的索赔，承包人往往利用不平衡报价，预先获取大量的工程费用，增加了建设单位的风险2.工程变更的控制：受各种主观、客观因素影响大，工程在实施过程中工程变更不可避免。无论是工程量的变更、工程项目的变更，还是进度计划、施工条件等哪一方面出现变更，都可能导致工程项目投资超出原来的预算投资。3.工程计量支付的控制：工程计量是根据设计文件和合同的有关规定，项目监理机构对承包商申报的已完工程量进行核验，计量结果是向承包商支付任何款项的凭证，工程计量是控制项目投资支出的关键环节，计量工作的质量直接影响工程造价4.工程材料价格：本工程很多工程材料属新型材料和不定型产品，如果要在招标文件中包死价格，则对质量控制不利；如果在招标文件中暂定价格，在工程实施中需要开展广泛的询价、考察活动。对工程材料价格控制不力，将是工程投资突破控制目标的重要因素。5.工程索赔的管理和控制：项目在实施过程中，各方在严格的合同管理中，索赔是必然而经常发生的，只是发生的形式各种各样，比如发生在工程中要求追加工程造价、工程费用的签证。索赔和反索赔是施工企业和业主的权利，是保护和捍卫它们各自正当利益的手段，索赔和反索赔没有一成不变的模式，需按照实际情况来判断和确定。索赔与反索赔是针锋相对的。因此作为本项目的监理工程师必须掌握索赔和反索赔的本领，重视索赔管理，尽量减少业主损失。6.施工阶段投资控制原则监理工程师施工阶段对投资控制即是合同价的控制,合同价的控制是发包商期望的对招标合同价的目标。（1）严格执行工程施工合同中所确定的合同价、单价和约定的工程价款支付方法。（2）坚持对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经质量签认合格或有违约的工程内容不予审核和计量。（3）工程量与工作量的计算应符合合同有关计算规则。（4）处理由于设计变更、合同变更和违约索赔引起的费用增减应坚持合理、公正。49（5）对有争议的工程量计量和工程款,应采取协商的方法确定,在协商无效时,由总监理工程师做出决定。（6）对工程量及工程款的审核应在工程施工合同所约定的时限内完成。7.费用支付条件（1）设计图纸范围和签证范围的工程量。（2）必须是合格的单元工程。（3）必须经监理工程师核定并同意的。现场监理人员必须根据上述支付条件对合同价费用进行审查支付。四、造价的控制方法（一）投资事前控制投资事前控制，监理机构依据施工合同有关条款、施工图，对工程项目造价对策，目标进行工程风险预测，并采取相应的防范性对微量，尽量减少承包单位提出索赔的可能。1.熟悉设计图纸、设计要求、标底标书，分析合同价构成因素，明确工程费用最易突破的部分和环节，从而明确投资控制的重点。2.预测工程风险及可能发生索赔的诱因，制定防范对策，减少向建设单位索赔的发生。3.按合同规定的条件，如期提交施工现场，使其能如期开工、正常施工、连续施工，避免违约造成索赔条件。4.按合同要求，如期、如质、如量地供应由建设单位负责的材料、设备到现场，避免违约造成索赔条件。5.按合同要求，及时提供设计图纸等技术资料，避免违约造成索赔条件。（二）投资事中控制1.按合同规定，及时答复承包单位提出的问题及配合要求，避免造成违约和对方索赔。2.施工中主动搞好设计、材料、设备、土建、安装及其它外部协调、配合，避免造成对方索赔的条件。3.监理工程师应从造价、功能要求、质量、工期等方面审查工程变更方案，并宣布工程变更实施前与建设单位、承包单位协商确定工程变更的价款。4.严格经费签证。凡涉及经济费用支出的停窝工签证、用工签证、使用机械签证、材料代用和材料调价等的签证，由项目总监理工程师最后核签后方有效。5.按合同规定，及时对已完工程计量进行计量。6.监督承包单位按合同规定，及时申报工程量，监理工程师及时审批进度款，避免延误工期违约造成索赔。7.完善价格信息制度，及时掌握国家调价的范围和幅度。8.检查、监督承包单位执行合同情况，使其全面履约。9.每月定期向建设单位报告工程投资动态情况。10.定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。（三）投资事后控制50在本工程中，当实际进度计划滞后时，将在分析原因的基础上，提出改进的措施建议，力争保证总工期不突破，涉及到总工期变更或费用增加时，应与业主协商进度计划的变更或费用补偿问题，进度计划调整后，调整相应的施工、材料、设备和资金供应计划，组织新的平衡和协调。1.审核承包单位提交的工程结算书。2.公正处理承包单位提出的索赔。五、投资控制的措施投资控制目标以承发包双方签订的合同价为目标在合同范围内的工程造价不准突破合同价。在施工阶段，随着工程进展，投资不断加大，投资结构越来越复杂。监理工程师对投资的控制是动态控制，为此，必须加强对建设项目投资的跟踪控制。（一）投资控制的组织措施完善职责分工及有关制度，落实责任。在总结类似工程监理的基础上组织强有力的监理班子，包括施工、材料选用、设备选型方面的监理工程师，有足够的力量编制合理可行的进度计划控制网络，各分部工程指定专门的进度控制员负责各方面的进度落实。1.建立健全的监理组织。2.监理班子中，设专人负责投资控制，有专职预算人员审核承包商的报价，核实付款额度，审核、分析承包商索赔额度，监测付款情况，分析发生偏差的原因。3.做好建设单位的参谋，及时提醒建设单位开展工作。协助建设单位按程序支付工程款。4.落实投资控制的责任，核查承建单位管理班子的构成，确保足够的投资管理力量，落实造价控制保证体系。5.定期和不定期地召开有关协调会，协调各方面的进度。妥善处理索赔。6.协助总承包单位对施工场地实行严格的平面管理。7.定期向建设单位汇报进度情况，及拟采取的措施和建议。8.组织分项工程分期验收使用，以使工程尽早发挥投资效益。（二）投资控制的技术措施审核施工组织设计和各种方案，建议业主方合理的支出费用。要求施工单位按合理的工期组织施工，避免不必要的赶工费。1.审核施工组织设计和施工方案，合理开支措施费，并合理组织施工，避免不必要的赶工。认真审核承包单位提交的施工总进度计划和年、季、月施工进度计划；依据年、季、月施工进度计划和合同报价，编制相应的投资计划；实行“日清月结”的价款结算制度，随时掌握实际完成投资情况；分析实际投资与计划投资偏差原因，采取措施纠正偏差。2.通过对建设项目投资的跟踪控制，将施工进度控制与投资控制结合起来：这样可及时调整投资结构，保证资金合理使用；还能优化施工进度计划，使投资控制有效地促进建设项目施工进度按计划完成。合施工组织设计审查设计方案，并对方案进行优化，使其更有利于加快施工进度。3.加强工程计量控制，单价承包的工程是以实际完成的工程量作为工程款结算依据。工程计量是否准确，51将影响投资。因此，监理工程师必须公正，认真做好工程计量与复核工作。①要明确计量内容和程序，根据设计图纸，按照合同规定的计量方法和单位进行计量；②对隐蔽工程计量，监理工程师必须严格控制，并预先做好测算工作。如：土石方施工中，关键是开挖高度如何确定。如果挖方高度差5cm，将会造成上万m3的开挖方量和回填方量。为此，监理工程师在开挖前后应作加密断面测量和现场记录，同时，经设计、建设和承包单位三方认可，作为结算的依据，起到了控制建设项目投资的作用。4.严格控制工程进度款支付，施工单位每月提交有质量认可的月计量申报表，报项目监理部审核。监理工程师在月计量复核的基础上审核有关付款申请，按合同约定抵扣预付款及其他款项后，签发《工程款支付证书》，经总监理工程师复核后交建设单位审查、核准签发付款凭证。承包商完成工程量部分没有经过监理工程师验收或验收不合格，不得支付工程款。5.协助业主进行竣工结算并签付审核意见。6.定期、不定期地进行工程费用超支分析，并提出控制工程费用突破的方案和措施。7.加强设计变更及工程洽商记录的管理8.施工单位对工程施工有关问题向项目监理部提交工程洽商记录，监理工程师应仔细分析、研究工程洽商内容，对工程可能出现的变更会充分研究，审查是否影响其他专业的设计与施工，是否到项目的设计能力，并根据具体情况进行答复。（1）直接答复施工单位有关内容；（2）涉及经济技术签证内容与建设单位协商会签答复；（3）涉及设计变更内容报请建设单位与设计单位联系，对设计单位设计变更审核后与建设单位协商会签答复。（4）设计单位的设计变更也必须履行监理审核及业主代表协商会签答复手续（5）设计变更及工程洽商记录内容应及时反映在施工图纸上，图纸变更标识严格按公司ISO2000.1994质量体系文件实施。9.设计变更及工程洽商涉及的费用变更由施工单位填写《费用索赔申请表》报项目监理部，由监理工程师进行审核后交总监签认，报建设单位代表审定。10.协助建设单位提前做好三通一平等进场前的准备工作。11.提前确定测量放线方案，预先建立施工平面控制网和高程控制网。12.及时落实材料、设备使用情况，特别是进口材料和设备的运输、报关、验收等，并将可能出现的困难提前排除。13.制定形象进度计划，将实际进度与其对比，进行动态管理，及时进行调整，对新技术、新方案提前落实、参观学习。14.分施工段作业，监理积极配合，分段验收，全天候监理。15.制定出特殊条件下的施工安全技术措施，比如：抗雨施工，夜间施工及其它赶工措施。16.检查工程进度，落实周计划、月计划、季计划。17.及时组织验收。（三）投资控制的经济措施521.及时的进行计划施工费用与实际施工费用的比较和分析。2.协助建设单位及时落实资金，及时审核签认工程款支付凭证。3.核查工程款的投向，确保专款专用。4.严格实行设计和施工进度目标奖罚制。5.承包商对设计提出合理化建议，采用后使投资节约的，对承包商给予适当奖励。调动承包商节约工程投资的积极性。（四）投资控制的合同措施建议业主方按合同条款支付工程费，防止过早、过量的支付。要求各方全面履行合同的约定，要减少造成不必要的施工方提出索赔的条件和机会，要正确处理索赔等。1.制定施工合同条款时，协助业主选择有利于投资控制的合同结构，制定严谨、明确的《施工承包合同》文件。要有明确的保证进度条款。2.检查各方履行合同的情况，当不按合同规定工期完成任务时，按合同条款及时给予处罚。3.对经过实践检验没有能力完成任务的施工单位班组，管理人员直到承建单位，建议及时更换。4.严格按照合同条款进行索赔与反索赔。我司具有多年建设工程经验，在索赔与反索赔方面具备较丰富的经验，相信能