FIDIC与国际工程合同管理

‹#›12012年12月17-18日，广州FIDIC合同与国际工程管理国际工程合同管理讲座-中能集团天津大学管理与经济学部张水波教授‹#›2张水波博士讲稿授课教师介绍张水波博士天津大学管理与经济学部工程管理系教授、博导•清华大学国际工程项目管理研究院特聘教授•美国项目管理协会全球学术认证委员会委员（PMIGAC）•英国皇家建造学会资深会员（FCIOB）•天津大学国际工程合同研究所所长•中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员（CIETACARB）[e-mail]曾在非洲、中东、中美洲从事国际工程合同管理，并为我国国内外重大工程项目，如中亚管道、中石化肯尼亚、西气东输、郑西高速铁路、西部管道、岭澳核电站、山东海阳核电站、阳江核电站担任工程项目管理与合同策划咨询顾问。‹#›3张水波博士讲稿培训目标：•了解国际工程合同相关知识•熟悉FIDIC各合同范本内容•增强国际工程合同管理意识•掌握国际工程合同管理技能‹#›4张水波博士讲稿讲座目录第一部分：国际工程合同管理第二部分：FIDIC的合同范本第三部分：如何做好合同管理‹#›5张水波博士讲稿第一部分：国际工程合同管理1.为什么学国际工程合同管理2.国际工程合同的性质与类型3.工程合同形成的过程与签约4.国际常用工程合同示范文本‹#›6张水波博士讲稿引言案例：为什么会这样？1.为什么学习国际工程合同管理‹#›7张水波博士讲稿建立信誉获得利润培养人才承包商目标国际工程市场vs合同1.为什么学习国际工程合同管理‹#›8张水波博士讲稿造价质量工期业主目标安全环保约束条件合同合同1.为什么学习国际工程合同管理‹#›9张水波博士讲稿国际工程承包市场的特点1.为什么学习国际工程合同管理‹#›10张水波博士讲稿涉外工程的特点：•跨国的经济活动•高度的不确定性•合同关系显著性•管理工作复杂性1.为什么学习国际工程合同管理‹#›11张水波博士讲稿国际工程合同的特点：•交易资产的专用性•交易过程的远期性•交易过程的长期性•交易环境的复杂性•工程合同的多样性1.为什么学习国际工程合同管理‹#›12张水波博士讲稿为什么合同对我国国际工程公司尤其重要？1.为什么学习国际工程合同管理•管理文化、经济法律形态的差异•对工程管理与合同管理认识不一•对国际工程合同管理角色不重视‹#›13张水波博士讲稿1.为什么学习国际工程合同管理‹#›14张水波博士讲稿请您思考：国际工程中，“承包商”的“英文”是什么？“Contractor”合同商，为什么？1.为什么学习国际工程合同管理‹#›15张水波博士讲稿请您思考：•如何才能签订一份恰当的合同？•如何才能执行好一份国际工程合同？1.为什么学习国际工程合同管理‹#›16张水波博士讲稿第一部分：国际工程合同管理1.为什么学国际工程合同管理2.国际工程合同的性质与类型3.工程合同形成的过程与签约4.国际常用工程合同示范文本‹#›17张水波博士讲稿2.国际工程合同的性质与类型理解合同的性质和作用：•合同是权、责、利的约定•合同具有法律强制执行力•任何合同都是不完整合同•不同文化对合同理解不同•合同是我们工作的出发点‹#›18张水波博士讲稿2.国际工程合同的性质与类型工程合同类型：按工作性质与关系层次•特许协议•设计合同•运营协议•咨询协议•EPC合同•建安合同•分包合同•供货合同‹#›19张水波博士讲稿2.国际工程合同的性质与类型工程合同类型：按定价机制•单价合同•总价合同•成本加成•混合类型定价机制的不同本质上是合同双方风险分担体现！‹#›20张水波博士讲稿第一部分：国际工程合同管理1.为什么学国际工程合同管理2.国际工程合同的性质与类型3.工程合同形成的过程与签约4.国际常用工程合同示范文本‹#›21张水波博士讲稿3.工程合同形成的过程与签约工程合同形成的模式：•公开招标•邀请招标•直接议标目的：预测并选择恰当的人，实现业主的目标！‹#›22张水波博士讲稿3.工程合同形成的过程与签约招标阶段程序：•单阶段单信封•单阶段双信封•两阶段招标•资格预审与后审‹#›23张水波博士讲稿3.工程合同形成的过程与签约招标文件投标文件投标文件合同文件合同文件项目执行‹#›24张水波博士讲稿第一部分：国际工程合同管理1.为什么学国际工程合同管理2.国际工程合同的性质与类型3.工程合同形成的过程与签约4.国际常用工程合同示范文本‹#›25张水波博士讲稿4.国际常用工程合同范本•FIDIC合同系列范本•世行亚行系列合同范本•英国常用工程合同范本•美国常用工程合同范本‹#›26张水波博士讲稿4.国际常用工程合同范本世行亚行系列合同范本类似，世行范本：•工程采购合同范本•工程总承包交钥匙•货物采购合同范本•咨询服务合同范本‹#›27张水波博士讲稿4.国际常用工程合同范本世行亚行系列合同范本类似，亚行范本：•设计建造-交钥匙范本1999‹#›28张水波博士讲稿4.国际常用工程合同范本关于美国与英国工程合同常用范本，请参阅：张水波、陈勇强编著：《国际工程合同管理》第5章、第6章中国建筑工业出版社‹#›29张水波博士讲稿第二部分FIDIC合同条件应用与案例‹#›30张水波博士讲稿讲座目录1.FIDIC合同条件类型与演变2.FIDIC各合同范本适用条件3.FIDIC合同条件分析与案例4.与工程承包相关的其他合同‹#›31张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点总部位于瑞士日内瓦的“国际咨询工程师联合会”，成立于1913，其目标推动成员之间就国际工程咨询与承包进行研究.其主要工作就是举办国际会议、专业讲习班以及编制用于国际工程领域的文件。FIDIC因其编制高质量的国际合同文件范本而享誉全球。FIDIC是什么?‹#›32张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点•文本编制质量高，处理问题公正•在全球范围内工程承包市场应用最为广泛•了解国际惯例，丰富合同谈判知识•学习国际工程合同管理的理想基础教程为什么学习FIDIC合同条件范本?‹#›33张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1.土木工程施工合同条件(1957,1965,1977,1987,1992(DAB))2.土木工程施工分包合同条件(1994)3.机电设备安装合同条件(1963,1980,1987)4.设计—建造与交钥匙合同条件(1995)5.业主与咨询工程师标准服务协议书(1979,1990,1998)在1998年之前，FIDIC出版的主要合同文件有哪些？‹#›34张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1.ConditionsofContractforConstruction2.ConditionsofContractforPlantandDesign-Build3.ConditionsofContractforEPC/TurnkeyProjects4.ShortFormofContract为了适应国际形势，FIDIC1999年新版合同条件出版：‹#›35张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1.ConditionsofContractforPlantandDesign,BuildandOperate为了适应国际形势，FIDIC2008年新版合同条件出版：因其封面为金色，因此被称为“金皮书”。‹#›36张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1.ConditionsofContractforConstruction(HarmonizedEditions)Formulti-developmentbank应世行以及其其他多边开发银行的要求，FIDIC2006年专门出版了和谐施工合同条件，并与2010、2012年出版修订版：该范本是在1999年新红皮书的基础上修改的，增加了银行的内容，强调了“HSE”的工作。‹#›37张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1.ConditionsofSubcontractforConstruction(2011firstedition)为配合其施工合同条件（施工总承包），FIDIC于2011年出版了配套的施工分包合同条件：该范本与新红皮书施工合同条件配套使用，也可以稍加修改用于任何施工分包工作。‹#›38张水波博士讲稿讲座目录1.FIDIC合同条件类型与演变2.FIDIC各合同范本适用条件3.FIDIC合同条件分析与案例4.与工程承包相关的其他合同‹#›39张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点•各类大型或复杂工程•主要工作为施工•业主负责大部分设计工作•由工程师来监理施工和签发支付证书•按工程量表中的单价来支付完成的工程量(即单价合同)•业主承担的风险较大1999新红皮书什么情况下适用？‹#›40张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点•机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类型的项目•业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和工程设备性能要求，承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作•工程师来监督设备的制造、安装和施工，签发支付证书•在包干价格下实施里程碑支付方式，在个别情况下，也可能采用单价支付•风险分担均衡1999新黄皮书什么情况下适用？‹#›41张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1999银皮书什么情况下适用？•私人投资项目（地下工程太多的工程除外）•固定总价不变的交钥匙合同，并按里程碑方式支付•业主代表直接管理项目实施过程，采用较宽松的管理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证完工项目的质量•项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此多付出一定的费用‹#›42张水波博士讲稿1.FIDIC合同条件的演变与特点1999简明合同格式什么情况下适用？•适合小型项目•工作范围可以是施工+设计，也可以是施工•风险分担对承包商有利•由业主代表直接管理，不需雇佣工程师‹#›43张水波博士讲稿讲座目录1.FIDIC合同条件类型与演变2.FIDIC各合同范本适用条件3.FIDIC合同条件分析与案例4.与工程承包相关的其他合同‹#›44张水波博士讲稿3.FIDIC核心合同条款分析新版合同条件共用多少条款？•新红皮书、新黄皮书、银皮书采用统一格式，都包括20条，且大多数条款都一样•绿皮书更加简明，共包括15条•总体条件编制方法更“项目管理化”。‹#›45张水波博士讲稿红、黄、银皮书的20个条款的结构？1一般性规定2业主3工程师/业主的管理4承包商5.指定分包商/设计6人员与劳工7工程设备，材料与工艺8开工，延误与暂停9竣工检验10业主的接收11缺陷责任12计量与估价/竣工后的检验13变更与调整14合同价格与支付15业主终止合同16承包商暂停与终止合同17风险与责任18保险19不可抗力20索赔，争端与仲裁3.FIDIC核心合同条款分析‹#›46张水波博士讲稿一、业主的主要义务是什么？•按照合同按时支付承包商（14）•在规定的时间内提供现场与道路通行权（2.1)•协助承包商获得相关法律文件以及各类许可证和批准，包括材料、设备等货物进出关等许可（2.2)•保证其业主雇员配合承包商的工作（2.3)•在承包商要求时有义务告知其项目资金到位情况（2.4)•业主在扣发承包商任何款项必须遵守索赔程序。（2.5)3.FIDIC核心合同条款分析‹#›47张水波博士讲稿二、承包商的主要义务是什么？（4）•按照合同规定和业主的指令完成设计、采购、施工等工作，以及除约定甲方供应之外所需的一切物品和条件。•确保项目实施方式恰当、正确、符合良好惯例•保证项目实施中的安全以及环境保护•派出合格的项目经理与各类职员与劳工•提供履约保函或担保3.FIDIC核心合同条款分析‹#›48张水波博士讲稿三、工程设计和采购是怎样管理的？（5，7，14）设计是EPC工程的龙头，其核心在于承包商的设计水平以及业主对设计过程的管理。3.FIDIC核心合同条款分析‹#›49张水波博士讲稿三、工程设计和采购是怎样管理的？（5）3.FIDIC核心合同条款分析一个完善的设计管理程序如下：•将承包商整个设计阶段的文件归类；•规定哪些文件只是提交，供业主知情；•哪些文件需要业主