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《企业知识产权管理规范》要点解读中国宁波知识产权维权援助中心（宁波市科技信息研究院）董莎主要内容●出台背景●要点解读●贯标工作的具体实施●国家标准评审要求1、科技民企授权以色列顶尖制药集团非独占专利许可数千万元2、湖北一企业利用39项专利质押获国开行3.9亿元贷款3、苹果(6件专利)VS三星(10.5亿美金)4、去年朗科专利许可收入1200多万元，成本仅21万元。5、IBM每年许可、转让收入占利润20％，中石化许可、转让收入达10亿元知识产权有价值吗1、新大材料，暂缓上市，涉及专利纠纷“一种基于遗传算法的智能微粉配比优化系统”发明专利2、高德红外，暂缓上市，缺乏核心发明专利，16件外观设计专利及实用新型专利3、苏州恒久，暂缓上市，专利信息披露不全，“多层结构的有机光导体”发明专利等5项专利知识产权有价值吗●制定背景——知识产权数量不断增长，但地区发展不均衡，企业管理水平参差不齐——知识产权纠纷数量不断增加——江苏、广东、湖南、北京等省市已发布省标。——标准成为政府部门工作的手段国家标准《企业知识产权管理规范》介绍标准编号：GB/T29490-2013标准属性：国家推荐性标准推广实施：1、首先在北京、河北、浙江、江西、湖南、陕西六个省先试点。2、总结试点经验，逐步在全国推广贯标工作。3、建立标准的认证体系，引入第三方认证，逐步市场化。国家标准《企业知识产权管理规范》特点——引入“大管理”理念——市场化认证方式符合国际化标准体系管理模式——引入质量管理体系的PDCA模式（plan、do、check、act）国家认证的类型主要分为产品认证、服务认证、管理体系认证等三种——可操作性高《企业知识产权管理规范》适合哪些企业？本标准适用于有下列愿望的企业：——建立知识产权管理体系；——运行并持续改进知识产权管理体系；——寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。——事业单位、社会团体等其他组织，可参照本标准相关要求执行。“贯标”的好处？能使企业的无形资产增值，提高竞争优势企业知识产权管理规范的实施原则：战略导向、领导重视、全员参与国家标准《企业知识产权管理规范》1、范围2、规范性引用文件3、术语和定义4、知识产权管理体系5、管理职责6、资源管理7、基础管理8、实施和运行9、审核和改进●要点解读4知识产权管理体系4.1总体要求企业应按本标准的要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进，保持其有效性并形成文件。体系是什么？知识产权管理体系=方针+目标+机构+人员+制度+资源+管理活动其中，企业知识产权方针是知识产权管理体系的总纲领，是企业开展知识产权管理活动的指导思想和行动指南。●要点解读国家标准《企业知识产权管理规范》（一）方针目标（二）管理机构（三）两条主线：——创造、运用、管理和保护——研发、生产、采购、销售、人力国家标准《企业知识产权管理规范》内容（一）知识产权战略方针和目标目标层次实施策略保护型保护技术利用自由、防止他人的仿冒制造、防范他人抢先申请专利、保护产品的差异化竞争、制止他人的侵权行为、作为竞争防御的筹码经济型提升产品价值、获得许可收益、获得贷款支持、获得风险投资、以专利作价入股、打造知识产权组合获得政府优惠战略型控制未来市场、以专利建立研发实力形象、防止竞争者的市场进入、攻击竞争对手、防止同业干预、成为业界领袖、形成技术标准国家标准《企业知识产权管理规范》内容（一）知识产权战略方针和目标国家标准《企业知识产权管理规范》内容（一）知识产权战略方针和目标5.4.2机构建立知识产权管理机构并配备专业的或专职或兼职工作人员，或委托专业服务机构代为管理。企业知识产权机构和组织通常有三种架构模式•一是隶属研发部门；•二是隶属法务部；•三是采取平行设置专利部门的组织结构，直属于核心管理部门之下，如图所示。管理机构图（示例）国家标准《企业知识产权管理规范》内容（二）管理机构国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护1、研发企业的研究与开发一般包括开发前的准备、开发中工作，及开发后的成果管理。企业研发阶段专利信息利用图国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护●开发阶段的准备（1）检索与分析（避免重复开发和被控侵权）新颖性调查、法律状态调查、同族调查、无效专利利用（2）对研究开发课题的选定，选定合作伙伴，明确潜在的竞争对手（3）选择自主开发还是采用授权许可或者收购。国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护项目知识产权规划——专利布局案例1：赢了官司以后对专利布局有了新的认识（美国Sanford公司启动的337调查）案例2：专利布局让市场失而复得国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护几种常见的布局策略1、对替代性技术进行专利布局案例：冷却性能的改善技术专利1：通过增加叶轮或风扇的方式来改善冷却性能；专利2：通过射流器加大空气和水流的接触面积来改善冷却效果；专利3：通过填料池与集水池间设置遮挡物的方式改善冷却性能。国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护2、对某一技术方案的基础性专利+应用在各个领域中产生的延伸性专利”进行布局案例：负离子产生和处理技术，在许多工业和生活领域包括空气净化、除臭、垃圾处理、农业杀虫、水净化等许多领域申请专利国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护3、对某一技术或产品的产业化实施提供整套的技术方案，对支持的上下游支撑性专利进行全方位布局，垄断整个产业链。案例：某电池生产企业，具备从液晶电池的原料制备到部件制造和成品组装的全流程生产和研发能力，为全面保护核心技术，该公司陆续在生产、制造、使用甚至配套产品都申请了若干专利。国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护4、企业通过不同类型的专利申请进行布局，保护核心产品案例：某医疗器械公司生产肾动脉支架，研制出钴铬合金的支架。该成果不仅规避了竞争对手的专利，而且效果更好，并对该技术申请专利。经分析，决定对该研发成果进行全方位保护。为此，他们设计了三种专利申请类型：1、对于钴铬合金支架的制造方法，采用发明专利来申请；2、对于钴铬合金支架的整体结构，采用实用新型专利申请；3、对于钴铬合金支架的外形，采用外观设计专利申请。国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护●开发中的管理（1）风险控制a、如何避免技术上的侵权风险？b、当技术开发周期过长，有可能被竞争对手超越时，怎么办？以一定方式公开、专利优先权c、开发过程中员工离职，可能造成商业秘密失控怎么办？签订竞业限制协议、约定脱密期（2）项目的记录收集、整理归档及管理，具有重要的法律意义在先发明的证据是商业秘密的合法来源一、国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护●开发后成果管理（1）保护方式的选择，专利or商业秘密？类型保护客体保护期限地域性保护成本公开性申请排他性商业秘密非常广泛，无特别限制理论上无期限无限制采取保密措施费用无需公开无需向官方申请无排他性发明专利产品或者技术方案发明专利20年地域性申请费、维持费必须公开（保密专利除外）需向专利行政部门递交申请有排他性（2）对技术成果申请类别的选择，发明or实用新型or外观设计？国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护2、运用转让、许可、质押贷款、作价入股、受让后再经营、联盟、标准化等。这里主要介绍三种：（1）运用到产品中，评估对企业的贡献（2）用于投融资（出资入股、质押贷款）（3）标准化企业策略：技术专利化——专利标准化——标准许可化国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护3、维护基本思路：维护无条件、放弃需理由维护策略：——专利申请阶段审查时三性瑕疵、申请后该技术被淘汰，可放弃——专利授权以后丧失市场前景，可放弃举例：某企业国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护4、保护（1）知识产权保护包括辩证的两个方面，一是保护自身的知识产权，二是尊重他人的知识产权。a、内部保护。b、社会保护。c、司法保护。d、行政保护。e、海关保护。国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护保护途径保护手段保护效力速度证据综合成本行政单一低快主动调取较低司法多样高慢被动接受较高国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护被侵权者的准备和措施1、审查已授权专利权利法律状态的稳定性2、确定被告，发警告函可能的被告：生产者；销售者；进口者；许诺销售者；以生产经营为目的的使用者国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护被侵权者的准备和措施3、收集证据＊一般要求公证过的销售证据＊或知识产权局、海关等查处证据＊或法院证据保全的证据4、选择专利侵权纠纷的解决方式＊当事人协商解决，或者调解＊请求管理专利工作的部门处理＊向法院起诉国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护侵权者抗辩1、无效宣告2、现有技术或现有设计抗辩3、不落入保护范围抗辩国家标准《企业知识产权管理规范》内容（三）知识产权的创造、运用、管理和保护侵权者抗辩被控侵权产品和专利权利要求书的技术特征进行比对，被控侵权产品与专利权利要求书的技术特征比对有实质不同或减少，不侵权全面覆盖原则等同原则国家标准《企业知识产权管理规范》内容（四）企业生产经营各个环节的知识产权管理1、研发（已述）2、采购a、采购元件或产品的侵权风险b、定制开发采购中的资产流失或约定不明而导致的违约风险c、采购合同中的知识产权管理——背靠背条款——公平条款——不担责条款针对以上风险，规范8.3条款提出，一方面，在采购涉及知识产权的产品过程中，收集相关知识产权信息，必要时应要求供方提供权属证明；另一方面，在采购合同中应明确知识产权权属、许可使用范围、侵权责任承担等。国家标准《企业知识产权管理规范》内容（四）企业生产经营各个环节的知识产权管理3、生产（1）对生产工艺的改进，合理化建议进行评估，以确认保护方式（2）对于委托加工、来料加工、贴牌生产及对外协作的生产模式，对相关合同进行有效管理4、销售（1）规范要求，在产品宣传、销售、会展等商业活动前，对产品所涉及的知识产权状况进行全面审查和分析，制定保护方案（2）销售合同中控制风险（3）涉外贸易中的知识产权风险国家标准《企业知识产权管理规范》内容（四）企业生产经营各个环节的知识产权管理5、人力资源。培训、人事合同、入职、离职、奖励（1）人员任职条件（2）培训例如：国内某高新技术企业知识产权培训的内容包括：知识产权基本知识；国内外专利保护、申报和审查程序及申请文件的撰写，科技及专利文献的检索与利用；企业知识产权管理办法；企业专利、专有技术、计算机软件等知识产权管理实务；企业知识产权法律分析及法律风险防范。国家标准《企业知识产权管理规范》内容（四）企业生产经营各个环节的知识产权管理5、人力资源（3）人事合同、入职、离职——根据劳动法、劳动合同法的规定，企业可以将保密条款作为劳动合同的一部分，在劳动合同中进行约定。——对新入职员工进行适当的知识产权背景调查。——对于与知识产权关系密切的岗位，签订《入职知识产权声明》。——对离职员工签订保密协议和竞业限制协议。（4）奖励。——明确给员工创造的知识产权给予相应的物质奖励和精神奖励。物质奖励标准不低于国家相关法律规定的标准。——奖罚分明，同时明确员工在造成知识产权损失时，应承担的责任。国家标准《企业知识产权管理规范》内容（四）企业生产经营各个环节的知识产权管理6、财务资源应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行：a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项；b