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青岛市建设工程造价咨询档案管理规定（试行）第一章总则第一条为规范我市建设工程造价咨询档案管理工作，明确工作责任，提高造价咨询业务质量水平和成果文件的可追溯性，根据《中华人民共和国档案法》、《山东省工程造价咨询档案管理办法》，结合本市实际，特制定本规定。第二条工程造价咨询档案是指工程造价咨询企业从接受委托、调研、取证、编审、合议、复核、审定到出具报告书全过程中形成的具有查考和保存价值的文件和材料。工程造价咨询企业完成造价咨询业务后必须逐项建立档案，并登记造册，建立造价咨询业务台账。第三条工程造价咨询档案属于长期保管文件，工程造价咨询企业应当从组织、经济、管理等措施入手，按照集中统一管理的基本原则，建立、健全工作制度，规范工作标准，以达到档案完整、准确、安全和有效利用的要求。第四条工程造价咨询企业应提高工程造价咨询档案现代化管理水平，运用计算机对档案进行编目、检索、借阅管理和综合利用，为造价咨询工作提供准确、方便、快捷的信息与服务。第五条工程造价咨询企业应建立专门的档案室，配备政治、业务素质能胜任档案管理工作的档案管理员。第六条造价咨询档案原则上由项目负责人负责整理、移交，档案管理员负责接收、装订立卷、保管、提供查阅等工作。项目负责人应在造价成果文件出具后30日内将完整的档案资料移交档案室，档案管理员应在档案移交后15日内将档案装订归档，并保证归档后档案的完整、安全。第七条工程造价咨询企业应采取有效措施对工程造价咨询档案进行安全保管，并切实加强对涉及商业秘密档案的管理。第八条工程造价咨询档案自归档之日起，保存期应不少于5年。第二章立卷原则及内容第九条造价咨询档案立卷应遵循以下原则：1.遵循工程造价咨询文件材料的形成规律，保持卷内文件材料的系统联系；2.正确分析和鉴别文件材料的保存价值，确定保管期限；3.确保档案资料的真实性；4.保证档案资料充分，满足该造价咨询工作的需要；5.档案资料整理应规范，按委托项目分别立卷，卷内文件材料应完整，审批和签章手续完备，材料的制作和书写必须规范、清晰，易于长期保存和查阅。第十条造价咨询档案归档材料应按照造价咨询业务的准备、实施及终结三个阶段分类进行组织。（一）业务准备阶段归档材料：1.工程造价咨询合同或司法鉴定委托书；2.工程造价咨询作业计划书（见附件1）。（二）业务实施阶段归档材料：1.委托方提供资料清单（见附件2）；2.设计方案及初步设计文件（投资估算、设计概算编审）；3.工程招标文件及有关资料（工程量清单、招标控制价、投标报价、造价控制及结算编审等）；4.商务标书、施工合同及相应的补充协议（结算编审、造价控制）；5.送审工程概算、预算、结算书；6.设计变更单、施工签证（造价控制、结算编审）；7.甲供材料、设备明细单（造价控制、结算编审）；8.影响工程造价的有关会议纪要、文函；9.施工现场勘察记录（造价控制、结算编审）；10.施工组织设计、施工方案（造价控制、结算编审）；11.重大问题会审记录；12.其他影响工程造价的有关材料。（三）业务终结阶段归档材料：1.造价成果文件；2.工程造价咨询质量控制流程单（见附件3）；3.客户满意度调查表（见附件4）；4.分析表及工作底稿。造价成果文件应同时保存纸质和电子文档，计算底稿可仅保存电子文档。第十一条工程造价咨询档案电子文档应符合以下要求：1.按单项工程建成文件包，文件包名称应包含时间、项目名称、咨询类型；2.项目文件包内应分别设定造价成果文件、工作底稿、咨询依据文件（电子图纸、图片可存于依据文件）、其他文件等分项文件包；3.格式统一，规范管理。除统一保存在安全硬盘中外，每一项目电子文件包还应刻录成光盘，在本项目纸质档案封面的背面做一纸袋，将光盘放入纸袋内。第三章案卷编目及装订第十二条造价咨询档案案卷应按以下要求编目：1.编写案卷页码：单页码居右下角，双页码居左下角；空白页不编排页码；案卷封面、卷内文件目录、案卷情况说明不编排页码。2.编写案卷封面（见附件5），应包括以下内容：（1）立卷工程造价咨询企业全称；（2）造价咨询业务类别：分为投资估算、设计概算、施工图预算、工程量清单、招标控制价、投标报价、工程结算、工程决算的编制与审核；工程造价鉴定；全过程造价控制等；（3）案卷标题：指造价咨询项目的全称；（4）时间：指卷内文件材料所属的起止年月；（5）保管期限；（6）件、页数：“件”指卷内文件材料的总件数；“页数”指卷内文件材料的总页数；（7）归档号：应按档案立卷年份＋分类代码＋流水号组合成归档号。3.编写案卷情况说明（见附件6），应包括以下内容：（1）卷内文件缺损、修改、补充、移出、销毁等情况，由档案管理员填写；（2）立卷人：由立卷者签名；（3）检查人：由案卷质量审查者签名；（4）立卷时间：指完成立卷的时间。4.编写卷内文件目录（见附件7），应包括以下内容：（1）序号：应以卷内文件排列先后顺次填写序号；（2）文号：指文件制发单位的发文字号；（3）作者：指文件制发单位或个人；（4）内容：指文件的标题。文件没有标题或标题不能说明文件内容的，可自拟标题，但需外加“〈〉”号；（5）日期：指文件形成的年、月、日；（6）页号：指卷内文件所在之页的页码；（7）备注：留待对卷内文件变化时作说明之用。第十三条造价咨询档案案卷应按以下要求装订：1.案卷装订排列：案卷封面—案卷情况说明—卷内文件目录—文件材料—封底。2.案卷情况说明、卷内文件目录应采用A4规格用纸，封面、封底宜采用120克至150克牛皮纸。3.单卷厚度超过40mm的，可分卷立卷。第四章附则第十四条本规定由青岛市城乡建设委员会建筑工程管理局负责解释。第十五条本规定自2013年1月1日起执行。附件：1.工程造价咨询作业计划书2.委托方提供资料清单3.工程造价咨询质量控制流程单4.客户满意度调查表5.案卷封面6.案卷情况说明7.卷内文件目录附件1工程造价咨询作业计划书项目名称业务类别项目负责人咨询报告初稿时间质量目标项目概况工作内容咨询人员组成及分工姓名分工内容备注项目实施计划安排重点、难点问题的具体实施措施附件2委托方提供资料清单第页序号提供资料内容提报份数原件（是、否）返回备注原件复印件附件3工程造价咨询质量控制流程单项目名称咨询类别委托单位合同编号约定作业期年月日至年月日项目负责人专业咨询人员姓名专业资格姓名专业资格1.2.3.4.自校意见专业咨询人员1签名（并盖资格章）：年月日专业咨询人员2签名（并盖资格章）：年月日专业咨询人员3签名（并盖资格章）：年月日专业咨询人员4签名（并盖资格章）：年月日复核意见项目负责人签名（并盖资格章）：年月日审核意见技术负责人签名（并盖资格章）：年月日附件4客户满意度调查表您对公司在项目工程造价咨询服务工程中：1.咨询人员服务态度的评价：□很满意□满意□一般□不满意□很不满意2.咨询服务及时性的评价：□很满意□满意□一般□不满意□很不满意3.咨询人员技术水平的评价：□很满意□满意□一般□不满意□很不满意4.与客户沟通能力的评价：□很满意□满意□一般□不满意□很不满意5.咨询服务成果的评价：□很满意□满意□一般□不满意□很不满意6.咨询服务收费合理性的评价：□很满意□满意□一般□不满意□很不满意7.合同履行程度的评价：□很满意□满意□一般□不满意□很不满意依据以上1-7项评价结果，您对咨询服务的总体评价：□很满意□满意□一般□不满意□很不满意回访对象（公章）年月日附件5案卷封面（咨询企业名称）（咨询业务类别）（案卷标题）自年月至年月保管期限本卷共件页归档号附件6案卷情况说明本卷情况说明：立卷人：检查人：立卷时间：附件7卷内文件目录第页序号文号作者内容日期页号备注