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企业成长(FirmGrowth)分析•什么是企业成长？•企业生存：破产、被兼并收购•企业发展：产量增加、规模扩大、范围扩大、产品更新、组织变革、制度创新（数量增长、质量提高、制度变迁）•企业成长是一个艰苦的创业过程。松下幸之助早年创办松下电器公司时，是靠100日元起家的。•无数企业不能长期生存什么是企业成长的因素、途径、机制、规律年份销售收入（万美元）191426.41929550194347201956330801966115263197635142519868602001990130210019971560000年份销售额（美元）雇员人数19403.4万3194767.9万1111951550万21519583000万177819651.65亿900019703.56亿16000198030亿57000198565亿850001990132亿915001994250亿984003M公司发展历程惠普公司发展历程3M公司，全称明尼苏达矿业及制造公司。她成立于1902年，总部位于美国明尼苏达州首府圣保罗市，是世界著名的产品多元化跨国企业，并且是道琼斯工业股票指数成份之一。在1997年美国《财富》杂志评选的世界19家行业领袖中占据一席之地。截至1999年底，3M在全球60多个国家和地区设有分支机构，员工总数达到7万多人，年销售额超过156亿美元。名员工(截止到2001年10月31日)，在全球120个国家设有540个销售及支持办公室。如需了解惠普与其产品的更多信息，请访问惠普全球网站：。第一节企业成长分析历史概要•一、古典经济学的企业成长理论：分工的规模经济性决定企业成长，市场范围限制分工•企业成长的早期分析可以追溯到亚当·斯密（AdamSmith，1776）及其著作《国富论》。他认为，企业作为一种分工组织，其存在的理由就是为了获取规模经济的利益，分工使更高的产量以更低的成本获得，因此单个企业的成长与分工的程度正相关。同时，随着分工的自我繁殖，新企业会不断形成，因此一国经济中产业和企业的数量也与分工的程度正相关。同时，他又指出这种作用不是无限的，分工和专业化生产的进程受到市场发育和市场规模的制约，因为正是交换的力量为劳动分工提供了可能，劳动分工始终受市场规模的限制。就此，形成了亚当·斯密的“市场范围限制劳动分工”的著名论断，即“斯密定理”。企业成长分工市场产业发育二、新古典经济学的企业成长理论：市场均衡决定企业成长•新古典经济学的企业成长论就是企业规模调整理论，企业成长的动力和原因就在于对规模经济以及范围经济的追求。企业在新古典经济学中只是作为一个生产函数，作为一般均衡理论的一个组件，企业内部的复杂安排均被抽象掉．“代表性企业”概念排除了实际企业之间存在的各种差别，因此该理论中不存在独立的企业成长理论。企业成长就是企业调整产量达到最优规模水平的过程，或者说是从非最优规模走向最优规模的过程。•在新古典理论中企业成长的基本因素均是外生的，如果企业面临的成本或需求曲线变动了，企业就会扩大规模。成本变化的原因通常来自技术变革或要素价格变化；需求变化则是由于收入变化或偏好变化所致。成本函数需求函数短期产量调整长期规模调整三、产业经济学的企业成长理论：从被动性企业到主动性企业•贝恩(Bain，1959)针对“斯密定理”的逻辑矛盾，在吸收和继承马歇尔的完全竞争理论、张伯伦的垄断竞争理论和克拉克的有效竞争理论的基础上，提出了SCP分析范式。该范式成为传统产业组织理论分析企业竞争行为和市场效率的主要工具。他认为，新古典经济理论的完全竞争模型缺乏现实性，企业之间不是完全同质的，存在规模差异和产品差别化，而产业内不同企业的规模差异将导致垄断。•后来，马里斯（R.Marris，1963,1991）以经理控制型企业为考察对象，对新古典经济学有关企业追求利润最大化的假设进行了质疑，他以稳态方法论（steady-statemethodology），即考察长期的增长趋势、所考察系统中所有的企业特征都被假定为在长期内以一稳定的速度增长，从供给因素、需求因素及其结合视角建立了一个经典的企业增长最大化模型。四、新制度经济学的企业成长理论：企业边界的扩展•在科斯等新制度经济学家看来，企业成长就表现为企业功能的扩展，即企业把一些以前通过市场进行的交易活动纳入企业内部进行，也就是企业边界扩大的过程。企业成长的动因在于节约市场交易费用，分析企业成长因素也就是探讨决定企业边界的因素。因为企业组织是市场机制的替代物，市场交易费用与组织协调管理费用相等的均衡水平确定了组织的边界，节约市场交易费用的考虑是企业成长的动力。企业的边界可以分为纵向边界、横向边界、多样化经营边界，新制度经济学的企业成长论主要分析纵向边界的扩展。五、演进经济学的企业成长理论•以纳尔逊（Nelson）、弗里曼（Freeman）等人为代表的现代演进经济学理论，吸收了奥地利学派、制度经济学派、西方马克思主义学派、熊彼特主义以及管理主义和行为主义等众多西方经济学流派的观点，其中熊彼特的创新理论具有基础性的地位。它充分接受了达尔文生物演进论的核心－“自然选择”这一思想，认为经济中的情况与自然界相似，企业（生物学中物种的类比物）在市场上也存在相互竞争，赢利的企业将不断增长扩大，不赢利的企业将收缩衰落直至被淘汰出局。企业要想在竞争中立于不败之地就必须不断创新以扩大自己的优势和在市场中所占据的份额，因此创新是经济发展的根本动力（纳尔逊和温特，1997）。这一点决定了市场经济必然是一个动态的体系，均衡只可能是暂时的而不可能是长期的。1、主要研究内容•演进经济学的研究焦点是经济变迁，从经济当事人的学习活动、对潜在获利机会的发现和实施、以及环境中的淘汰机制这三个方面入手，考察技术变迁、组织创新及经济转型。•演进经济学将经济组织作为一种有机体，从以下三方面对经济组织行为进行分析：（1）解释经济组织的动态过程，研究经济组织“从哪儿来？”，随着时间推移，又将怎样变化?（2）分析经济组织产生的随机因素及其作用过程，（3）分析在淘汰机制中“生存”下来的经济组织维持其连续性的内在力量（Nelson，1995）。2.基本假设•（1）正利润假设或赢利可能性假设不确定性使利润最大化假设下的理性计算十分困难•（2）有限理性假设•（3）企业的能力团队性质假设•（4）企业的目标是取得竞争优势•（5）组织能力是异质的•组织能力是指由经济当事人的个人能力构成但又大于个人能力的简单总和。不同能力的经济当事人在组织的“共同知识”基础上形成一个“能力团队”，这就是演进经济学所认识的企业性质。组织能力由两部分组成：一是具有异质性和不可竞争的核心能力，体现在企业的组织资本。二是具有同质性和可竞争性的附属能力。3.企业的演进：核心能力的积累和扩张•（1）企业边界的确定企业的能力团队理论强调的企业核心能力及其活动只产生于企业生产过程中，在市场上无法购买到。但是，仅从企业核心能力及其产生的赢利可能性来解释企业的“生存”，也难以界定一个明确的企业边界。演进经济学认为，企业通过市场提供的通道获取与其相互补的其他企业的能力（包括企业之间的非正式信息交流和正式的合作研究与开发等活动中的能力互补），使其成为企业的附属能力。然而企业的附属能力的形成又取决于两个企业在进行能力互补时的特定交易成本和拥有附属能力后产生的成本。因此，从能力观点看，企业的边界部分地取决于在企业内部形成附属能力和以合约形式从其他企业购买附属能力的相对成本（Langlois,Roberterson,1995）。•（2）企业边界的变迁•由于企业能力是以知识为基础的，随着时间推移和环境变化，将产生大量的学习机会，企业能力会得到提高和扩张，呈现出两种演进方式：•第一种是从能力的供给方面看，表现为潘罗斯式演进。即作为一系列不可分的管理能力和技术能力组成的能力束的企业，其成长是由这些能力的过剩引起和推导的（Penrose,1959）。•第二种是从能力的需求方面看，表现为熊彼特式演进。为了实现新发现的获利机会，企业家除了克服心理或文化上的障碍之外，还必须克服信息或能力上的障碍，即企业家必须对与创新相关的能力所有者进行劝说、协调和交流信息，打破已形成的不利于创新的组织惯例，以改变他们的活动，形成新的组织能力。企业家在这一系列活动中付出的成本，又称为动态交易成本（Langlois,Robertson,1995）。企业家一旦付出这种动态交易成本，就获得了创新所需的能力，或者创新取得成功、推动了企业成长。（3）核心能力积累与企业成长•如果把潘罗斯式演进和熊彼特式演进结合起来，就形成一个完整的企业能力获得和增加的过程。如图，回路1表明企业内部能力的内生性增长过程。从回路1开始，首先是企业对市场中潜在获利机会的创新性反应，通过实施“新组合”，形成了新的获利机会，吸引了新消费者和“进入者”从而改变了市场环境，各个企业相互竞争和合作在市场中形成了一个外部能力网络，用回路2表示。回路2形成之后，市场对企业进行反作用，即企业利用这个网络，挖掘出所需的能力，形成新的能力，同时力图避免被其他企业“淘汰”掉，从而形成竞争优势。比安奇（Bianchi,1995）指出，这种“企业能力图”的形成取决于在市场和企业内部能否形成有效的激励结构。与不同的激励结构相适应的是不同的学习性质、路径依赖性和选择机制的性质，进而决定了企业的不同的演进路径（Teece,Rumelt,Dosi,Winter,1994）。企业内部能力市场外部能力企业能力演进图六、潘罗斯和其思想发展者的企业内生成长理论•1.企业异质性假说•潘罗斯（Penrose，1959）认为企业就是由一系列生产性资源组成的集合，这些资源包括土地、机器、设备、工人和经理等。每个企业都是独一无二的，因为尽管企业有相似的资源，这些资源提供的服务『这是她特别强调的企业成长因素』依赖于使用它们的历史、过去的经验和当前企业的运营等等，后者在各个企业之间是不同的。而利用特别机遇的能力、甚至分别机遇的存在，都取决于上述历史因素，这些因素赋予每个企业独特的生产性机遇。2.分析框架•潘罗斯始终以单个企业为研究对象，探究了决定企业成长的因素和企业成长的机制，建立了一个“企业资源——企业能力——企业成长”的分析框架。具体涵义如下：•（1）企业拥有的资源状况是决定企业能力的基础。企业内部物质资源所能提供的服务及其质量，依赖于人力资源的知识拥有量，二者共同创造每个企业特有的“主观”生产机会。组织学习和知识积累会提高企业的资源积累率，资源及其服务的积累又为组织学习创造了一个基础。潘罗斯特别强调团队作业的经验积累，认为它是企业内部合作和协调的基础，可看作是企业的组织资本。因此，随时间推移而形成的管理团队是企业最有价值的资源之一，这些资源决定了企业的管理能力。（2）企业能力决定了企业成长的速度、方式和界限•企业能力的关键是管理能力，它是限制企业成长率的基本因素，现在通常把管理对企业成长的关键性约束作用称为“潘罗斯效应”。企业在某时点所需的管理能力分成两部分：一部分是企业现在规模下经营所需要的，另一部分是进行市场调研、产品开发、投资计划和人力资本等扩张行为时所需要的，通常这要视新产品和扩张情况而定。•管理资源不可能通过市场交易而获得，它是管理团队的专业化经验和能力。管理活动就是试图最有效地利用企业拥有的资源。管理经验和管理能力决定了企业所有其它资源所能提供的生产性服务的数量和质量，最终制约企业成长的速度。第二节企业生命周期理论•生命周期理论认为，企业是有生命的。企业的生命过程表现出阶段特征，通过分析每个阶段的特征和问题，可以为企业谋求长期生存提供依据。•美国经济学家爱迪斯（IchakAdizes）在《企业生命周期》（中国社会科学出版社，1997年）一书中，比照人的一生，把企业生命周期分为孕育期、婴儿期、学步期、青春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期、死亡期等10个阶段，并分析了各阶段的特点。一、爱迪斯企业生命周期示意图孕育期