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1采购业务流程图三、业务流程及其风险控制矩阵1．CGGL03.01采购需求与计划CGGL03.01采购需求与计划管理校长办公会采购分管领导后勤保卫处业务科室水利厅资产财务处监察审计室11.1预算编制审程01经办人提出采购需求02负责人审核03采购管理岗编制采购计划07审核08审议09审批04负责人审核自行采购/政府采购流程备注：本流程图编制依据《宁夏回族自治区水利电力工程学校采购管理制度》。10采购管理岗将批复的采购计划下达至各部门1.21.31.411采购管理岗组织采购小组按照批复的采购计划实施采购05负责人审核06负责人审核1.51.62采购需求与计划管理编号流程步骤风险点流程操作规范及控制措施责任部门责任岗位流程步骤时限要求控制措施实施证据是否为关键环节预算编制流程01提出采购需求1.采购需求描述不清楚、不准确或审核不严，采购计划与采购预算不一致，导致采购物资不能满足实际工作需求，造成采购浪费，采购超预算或者缺乏充分的预算依据。1.1根据工作需要和年度预算情况，提出相应采购需求并根据要求填采购需求表、采购计划及采购方式申请表（含临时、应急采购)。业务科室经办人采购需求申请否02审核1.2审核采购需求的真实性、必要性，以及采购标的物的技术参数和数量等内容的准确性。业务科室负责人审核意见是03编制采购计划1.3根据对采购需求的批准情况，结合单位采购预算指标，汇总编制单位采购实施计划。后勤保卫处采购管理岗采购计划申报表及采购方式审批表否04审核1.4审核采购需求是否真实、必要和适当。后勤保卫处负责人审核意见是05审核1.5审核采购预算是否在预算范围内。资产财务处负责人审核意见是06审核1.6审核采购需求是否合规，采购计划是否合理。监察审计室负责人审核意见是07审核1.7审核采购需求是否真实、必要和适当。采购分管领导审核意见是08审议1.8结合单位年度工作计划和实际需求，审批采购计划的完整性、合理性。校长办公会会议纪要是09审批1.9根据相应权限对采购实施计划进行审批并出具审批意见。水利厅在采购公告发布20日前完成批复意见否10下达批复1.10将批复的采购计划申报表下达至各部门。后勤保卫处采购管理岗采购计划申报表及采购方式审批表否11实施采购1.11采购小组按照批复的采购计划实施采购。后勤保卫处采购管理岗采购计划批复否3政府采购/自行采购流程42．CGGL03.02招标及大宗物资采购CGGL03.02招标及大宗物资采购校长采购分管领导采购工作小组采购中心/代理机构采购实施阶段验收阶段备注：本流程图编制依据《宁夏回族自治区水利电力工程学校采购管理制度》。10成立验收小组进行验收，并出具验收报告11验收人员在验收报告上签字确认经费报销流程22.1采购需求与计划管理流程01委托采购中心/代理机构实施采购并签订委托协议合同管理流程02编制采购文件03审核04审核05审批06政府采购公示08按确定的采购方式实施采购程序09确定最终供应商合同管理流程12进行政府采购备案登记11.11.21.307采购事项内部公示5政府采购编号流程步骤风险点流程操作规范及控制措施责任部门责任岗位流程步骤时限要求控制措施实施证据是否为关键环节采购需求与计划管理01委托招标代理机构1.1根据采购计划批复结果，委托社会代理机构实施采购，经采购工作小组组长审批后执行。采购工作小组组长代理机构选择、议定文件否合同管理流程02编制采购文件1.未按规定组织供应商资质及能力审查，可能导致采购外协供应商不符合要求；招标方式不恰当，定价机制不科学，授权审批不规范，可能导致采购服务质次价高，出现舞弊行为或遭受欺诈。1.2依据采购需求文件及采购计划，编制采购文件并提交审核。采购中心/代理机构采购文件（初稿）否03审核1.3根据采购需求及时限要求，组织需求部门、财务人员、熟悉业务相关人员及审计监察人员对委托代理机构提供的招标/谈判/询价文件进行审核并出具审核意见。采购工作小组成员审核意见是04审核1.4对采购文件中的相关要求和规定能否满足单位采购需求进行审批。采购分管领导审核意见是05审批1.5对采购文件中的相关要求和规定能否满足单位采购需求进行审批。局长审批意见是06采购事项公告1.6根据政府采购相关规定在交易中心或相应媒体上进行公告或发布邀请函/询价函。代理机构代理机构截止日前20日招标公告/邀请书/询价函等否07采购事项内部公开1.7根据政府采购办的要求，对采购事项的整个过程在单位内部进行公开、充分进行监督、最大限度规避廉政风险。采购小组采购岗采购事项内部公开结果（文件或截图）否08实施采购程序1.8按照各相关规定程序进行开标、谈判、评标，形成中标结果。代理机构代理机构开评标报告中标结果否09中标/成交结果公告1.9根据自治区政府采购办的要求，将中标或成交结果进行公开、充分进行监督、最大限度规避廉政风险。采购小组采购岗确定中标供应商后5政府采购事项内部公告结果（文件或是6个工作日内截图）合同管理流程10组织验收2.未按规定组织验收，可能导致采购物资不符合要求；未及时进行备案归档，导致采购过程文件丢失。2.1组织需求部门相关人员进行验收，并出具验收报告。验收小组验收报告否11签字确认2.2签字确认验收情况，及时根据要求整理采购过程文件并存档。验收小组验收报告是12政府采购备案登记2.3在政府采购中心进行采购备案登记。采购小组采购岗采购归档备案文件否经费报销流程73．CGGL03.03采购质疑与投诉管理CGGL03.03采购质疑与投诉管理校长后勤保卫处监察审计室01收到供应商书面质疑02采购管理岗七个工作日内作出书面答复03纪检、审计人员监督审核04审批05将书面答复交与投诉人06若向政府财政部门投诉的应配合财政部门调查07归档备案备注：本流程图编制依据《宁夏回族自治区水利电力工程学校采购管理制度》。开始结束21.11.28质疑与投诉管理编号流程步骤风险点流程操作规范及控制措施责任部门责任岗位流程步骤时限要求控制措施实施证据是否为关键环节01采购质疑与投诉接收1.采购业务质疑投诉处理不当，可能导致单位形象受损。1.1收取采购相关事项的质疑文件。后勤保卫处采购岗供应商采购质疑文档否02口头回复采购质疑事项1.2对质疑问题逐一进行回复说明，但不得涉及商业机密。后勤保卫处负责人质疑回复文件（初稿）否03监督审核1.3相关质疑回复说明提报纪检、内审人员进行备案，相关人员进行监督。纪检、内审人员纪检、内审人员审核意见是04审批1.4对回复说明文档提报专项采购领导小组进行问题的真实性、客观性、合法性等进行审核确认。校长审批意见是05书面形式通知或回复供应商质疑1.5根据审核确认的回复文档，书面告知提出质疑的供应商，并进行相应的说明。后勤保卫处采购岗收到供应商的书面质疑后7个工作日内作出答复质疑回复文件（正式稿）否06配合政府采购办审核说明16供应商对回复不满意或未进行回复，且向政府办提出质疑的，综合办公室需配合政府办进行，如实进行相关调查和说明。后勤保卫处负责人收到投诉后30个工作日内，对投诉事项作出处理决定处理决定或内部总结否07归档备案1.7按照要求对质疑与投诉全过程处理文件进行归档、备案。后勤保卫处采购岗质疑与投诉过程文件否