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企业管理学授课教师：合肥工业大学2006年8月杨善林傅为忠潘若愚21世纪，经济全球化成为世界经济发展的重要趋势。我国已经加入世界贸易组织（WorldTradeOrganization,ＷＴO），根据有关协议，我国必须按照世界贸易组织体制的规则开放市场，允许其他成员国的商品、资金、技术进入，展开竞争，优胜劣汰。贸易自由化、资本流动自由化等国际间的经济交流，以及信息技术的革命和交通运输的发达把我国企业置于更加广阔的经济全球化浪潮之中，我国企业必须参与到日益深化的国际分工与合作之中去，在经济全球化中获得利益与寻求发展。第二十二章国际企业管理第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述22.1国际企业概述信息技术、互联网络、便捷的交通运输、生产技术世界标准化的发展促进了世界经济一体化。国际企业是随着世界经济一体化的发展而不断发展壮大。22.1.1世界经济一体化的发展世界经济一体化的发展主要反映在国际商务活动、跨国公司与国际条约和组织这三个方面的发展。2002年世界贸易进出口总额约为6.7万亿美元，进/出口总额前10位的国家或地区如表22-1所示。表22-12002年进/出口额前10位的国家和地区单位：亿美元国家或地区进口额亿美元2002年排名比重%出口额亿美元2002年排名比重%美国12025110.86935110.8德国493327.4612229.5英国339835.1275964.3日本336445.0416036.5法国326454.9329545.1中国295264.4325655.1意大利241173.6252083.9加拿大227683.4252573.9荷兰217793.3243493.8中国香港2086103.1比利时2132103.3资料来源：联合国贸易与发展会议《2003年世界投资报告》。第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述国际化指数是以下三个比值的平均数：国外资产和资产总额之比，国外销售额和销售总额之比，国外雇员人数和雇员总人数之比。全球性的国际组织和条约主要有：联合国开发计划署，联合国所属国际法庭，WTO，世界银行，国际货币基金组织（InternationalMonetaryFund，IMF），世界产品销售公约，跨国企业行为准则，技术转让准则等。这些国际组织和条约促进了国际贸易与世界经济一体化的发展。第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述互联网的迅速发展为跨国经营提供了便利条件。互联网使公司的网站能被世界各地的客户便利地访问。公司利用网站宣传公司的产品，通过电子商务的形式销售产品，而使公司轻而易举地走向全球化。国际标准化的发展为利用全球资源提供了技术条件。各个产业的国际产品技术标准（如国际标准化组织（ISO）制定的ISO9000:2000系列以及ISO14000）的日益普及，为全球化合作生产提供了技术基础保证，使更多的公司参与到国际生产合作中。第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述22.1.2国际企业概述1.国际企业的名称与定义国际企业一般指企业经营活动涉及两个以上国家的企业，即国际企业在国际范围内进行人才、资金、物资、技术、信息等资源的优化配置，从事产品研究与开发、生产、销售、服务等经营活动，以获取更大的利益。国际企业常见形式有四种：国际公司(InternationalCorporation)、多国公司(MultinationalCorporation)、全球公司(GlobalCorporation)、跨国公司(TransnationalCorporation)。第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述（1）国际公司在国际企业发展的初期，国际企业以母公司在母国的经营业务为主，国外分公司和子公司围绕如何增强母公司的竞争实力展开经营业务，如母公司的产品在国内市场趋于饱和时，努力开拓产品的国际市场；从国外提供低成本的原材料、零部件等。这种以母公司产品为基础，立足于国内市场开展跨国经营业务，从事有限跨国生产经营活动的企业称为国际公司。第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述（2）多国公司当母国与东道国在社会、经济、文化、生活习惯等方面存在较大差异时，为保证跨国经营活动的成功，企业要根据东道国的具体环境制定经营战略，针对东道国市场需求改进母公司提供的产品，并尽可能多地利用当地资源满足当地市场需求，这种根据东道国的特有环境进行跨国经营的企业通常被称为多国公司。多国公司的突出特点是在不同东道国具有很强的灵活性和适应能力，并注重生产的当地化。在20世纪50年代和60年代，由于各国的高关税政策，使多国公司得到快速发展。第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述（3）全球公司企业为实现跨国经营的规模效应，就必须把世界上不同国家的市场作为一个整体来考虑，从全球市场角度制定跨国经营战略。这种以全球市场为目标开展跨国经营活动的企业通常被称为全球公司。全球公司在20世纪70年代和80年代的跨国经营竞争中取得了巨大的成功，得到很快的发展。全球公司经营的弱点是对东道国特定环境的适应能力降低。第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述（4）跨国公司1984年联合国经社理事会对跨国公司的定义:①跨国公司是指在两个或两个以上国家经营业务的经营实体，不论其采取何种法律形式经营，也不论在哪一部门经营。②这种企业有一个经营决策体系，具有协调的政策和共同战略。③企业的各个实体通过所有权或相互之间的影响联系在一起，并共享知识、资源，分担责任。第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述2.跨国公司的特征跨国公司与在一个国家进行经营活动的企业相比具有以下特征：（1）跨国公司面向多国市场环境，其经营管理更加复杂（2）跨国公司在全球进行资源的优化配置（3）跨国公司具有独特的竞争优势（4）跨国公司的组织管理要求高，跨文化管理（5）跨国公司财务管理复杂涉及多种财务风险第二十二章国际企业管理——22.1国际企业概述第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论22.2.1国际贸易理论1.绝对优势亚当·斯密（AdamSmith）在1776年发表的《国富论》一书中认为一个国家的真正财富是公民所能获得的货物和服务。他提出绝对优势理论，即不同国家生产同一产品具有不同的效率，每个国家可以根据自己的特点生产具有竞争优势的产品，然后通过贸易与其他国家交换该国具有绝对优势的产品，这样生产效率更高，各国都可在贸易中获益。2.比较优势古典经济学家大卫·李嘉图（DavidRicardo）在1817年提出比较优势贸易理论。该理论认为在各国的生产分工中，比较相对优势起作用，从而使每个国家都具有对外贸易的基础。一个国家生产不同的商品具有不同的生产效率与成本，即使每样商品与另一国家相比都具有绝对优势，也可生产其相对优势最大的商品并将其出口交换另一国家相对劣势最小的其它商品，通过这种国际交换，贸易双方即可从中获得经济效益。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论3.要素禀赋理论要素禀赋理论认为，一个国家的竞争优势主要取决于其所拥有的生产要素，一个国家将生产和出口可大量使用其充裕的生产要素的产品，而进口那些大量需要本国稀缺的生产要素的产品。各个国家具有的自然资源和生产要素情况是不同，从而造成各国在各种不同行业具有不同的比较优势。该理论引入生产要素禀赋和成本概念而有效地扩展了比较优势理论。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论22.2.2对外直接投资理论国际货币基金组织在《国际收支指南》中对对外直接投资的定义是：“一国投资者为获取持久利益而在其他国家进行的长期投资，其目的是在国外企业的管理中施加显著影响。”跨国公司是通过对外直接投资发展起来的国际企业的高级形式。对外直接投资理论对跨国公司的经营具有指导作用。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论1.垄断优势理论垄断优势理论是由海默（HymerH.Stephin）于1960年提出，他认为市场的不完全性要求从事跨国生产的企业必须拥有某些可转移的优势，才能同熟悉当地社会环境、市场和商业条件的东道国企业进行竞争获取利益。垄断优势主要包括：（1）产品研究、开发与生产技术优势；（2）生产规模经济优势；（3）资本规模与资金优势；（4）国际经营的管理与人才优势；（5）多国经营的市场营销网络与资源配置优势。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论2.内部化理论创建内部化理论的代表人物是巴克利（P.J.Buckley）、卡森（M.Casson）和拉格曼(A.M.Rugman)，其形成于70年代末期。基本观点是：由于市场不完全性，原材料、零部件等中间产品的市场交易难以保证企业获得最大的利润，于是企业投资于这些中间产品的生产，将其生产内部化，以企业内部市场取代外部的不完全性市场，以达到降低市场交易成本、避免中间产品市场的不完全性、运用内部转移价格的制定进行合理的国际避税，使公司整体获取最大的经济利益。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论3.区位理论区位优势是指某一国家或地区能为在其境内进行经营活动的企业提供的有利条件。有利条件包括该地区的自然资源优势与社会经济环境（如劳动力成本、市场、税收、政府的政策等）优势等。基本观点是：国际企业向某个地区进行直接投资是为了获取该地区所具有的区位优势，以利于企业提高竞争能力。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论4.产品周期理论维农（RaymondVernon）1966年提出产品周期理论，用“产品周期”解释国际贸易与国际间直接投资现象。维农把产品周期分为新产品、成熟产品、标准化产品三个阶段，并以产品创造发明国、其他发达国家和发展中国家这三种类型国家在产品周期不同阶段的生产、进出口和消费特点分析对外直接投资过程。产品周期理论如图22-1所示。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论图22-1国际产品周期理论消费曲线生产曲线进口出口新产品阶段成熟产品阶段标准化产品阶段产品创造国消费曲线生产曲线进口出口新产品阶段成熟产品阶段标准化产品阶段发达国家生产曲线消费曲线进口出口标准化产品阶段成熟产品阶段新产品阶段发展中国家第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论图中某国的生产曲线与消费曲线之差为某时点上的出口额或进口额。产品周期理论把寡占因素与区位因素结合起来，强调市场扩张和技术创新与发展在国际投资分析中的作用，动态分析国际间的直接投资形成与发展过程。该理论较好地解释了标准化产业部门（如家电产品）的对外投资。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论5.国际生产折衷理论国际生产折衷理论是邓宁（JohnH.Dunning）在1977年提出的，它有机地将生产要素禀赋论、垄断优势论、内部化理论和区位理论结合起来，形成一种综合性对外直接投资理论。国际生产折衷理论认为，企业进行对外直接投资必须具备三种优势，即所有权优势（Ownership-specificadvantage）、内部化优势（Internalizationincentiveadvantage）和区位优势（Location-specificadvantage）。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论（1）所有权优势所有权优势是国际企业拥有的一种东道国当地竞争者所没有的比较优势，这种比较优势是该企业所特有的、独占的、可在公司内部自由移动的，并能够使企业克服国外生产所引起的附加成本和各种风险。所有权优势包括：①技术优势；②企业规模优势；③组织管理与人才优势；④融资优势。第二十二章国际企业管理——22.2国际企业竞争优势与对外直接投资理论（2）内部化优势内部化优势指国际企业利用具有的所有权优势到国外进行直接投资，使其内部化而获取的收益优势。邓宁指出，企业仅有所有权优势是不够的，因为外部市场是不完善的，企业必须具有将这些所有权优势“内部