化工企业自动化升级改造工程验收评审细则

盐经信投资〔2017〕89号关于印发《盐城市化工企业自动化升级改造工程验收评审细则》（2017版）的通知各县（市、区）经信委，市开发区、城南新区经发局：为进一步规范化工企业自动化升级改造工程验收工作，细化验收方法、标准以及评分要求等内容，根据《盐城市化工企业自动化升级改造工程验收办法》（2016版），现制定印发《盐城市化工企业自动化升级改造工程验收评审细则》（2017版），请遵照执行。盐城市经济和信息化委员会2017年8月21日盐城市化工企业自动化升级改造工程验收评审细则（2017版）序号验收要点类别/分值验收方法验收标准验收及评分要求验收结果或得分一化工企业自动化升级改造工程验收基本条件1未经投资、安全、环保许可，或者超越许可范围生产、经营、储存、使用危险化学品的。A查文件、资料：1.项目投资备案文件[已建成的合法生产装置和已备案的在建、拟建项目（或产品）]；2.项目安全行政许可文件或手续[注：安全条件审查意见书或安全预评价报告专家评审意见及确认意见、安全设施设计审查意见书或安全设施设计专家评审意见及确认意见、试生产安全审查意见及确认意见、安全设施竣工验收审查意见书或安全设施竣工验收专家审查意见及确认意见等]（含变更）；3.环境影响报告书及审批意见（含变更）、试生产或验收意见；4.已建成的合法生产装置、配套设施的安全设施竣工验收安全评价报告（含竣工图集）纸质版（含电子版）（含变更）；5.已建成的合法生产装置、配套设施的安全设施设计专篇、图集的纸质版（含电子版）（含变更）。查现场：对照投资、安全、环保等许可手续，核实现场。重点关注2016年省环保厅公示的环保“三个一批”中的违法违规项目。1.已建项目、在建项目须有投资、安全、环保许可，且手续齐全。2.厂区未有超许可范围生产、经营、储存、使用危险化学品的，或超许可范围生产、经营、储存、使用化工生产装置。1.若企业存在无备案（或核准）、环评、安评、用地等法定手续或手续不全的非法项目，必须按照全市化工企业“四个一批”专项行动要求，依法依规予以取缔和拆除后方可申请验收。2.如有超许可范围生产、经营、储存、使用化工生产装置。3.对环保“三个一批”中共用合法装置的非法项目，未提供县级环保部门撤消非法项目的证明。各验收小组查验厂区各生产装置，出现上述任何1项不符合要求，则不予通过。序号验收要点类别/分值验收方法验收标准验收及评分要求验收结果或得分2是否提供自动化升级改造实施方案；是否有技术咨询单位盖章。A查文件、资料：1.自动化升级改造实施方案；2.是否有技术支撑单位。1.提供自动化升级改造实施方案。2.应有技术咨询单位盖章。查验是否提供《化工企业自动化升级改造实施方案》以及是否有技术咨询单位盖章。出现上述任何1项不符合要求，则不予通过。3自动化升级改造决算方面，是否提供符合要求过程控制系统安装明细表（含仪器仪表、DCS、紧急停车系统、安全仪表系统等）；是否提供自动化升级改造决算表和有效的发票。A查文件、资料：1.自动化升级改造验收报告；2.自动化升级改造决算表；3.有效的发票原件或合同、财务支出凭证。1.自动化升级改造决算方面，应提供符合要求的过程控制系统安装明细表（含仪器仪表、DCS、紧急停车系统、安全仪表系统等）。2.现场改造内容是否与实施方案一致。3.提供自动化升级改造决算表和有效的发票或合同、财务支出凭证。查验自动化升级改造决算，是否有符合要求过程控制系统安装明细表（含仪器仪表、DCS、紧急停车系统、安全仪表系统等）；是否提供自动化升级改造决算表和有效的发票或合同、财务支出凭证。出现上述任何1项不符合要求，则不予通过。4涉及的化工反应单元自动控制是否全覆盖。A查文件、资料：1.投资、安全、环保等许可手续；2.自动化升级改造实施方案、自动化升级改造验收报告。查现场：涉及的化工反应单元。涉及的化工反应单元自动控制应全覆盖。各验收小组查验各生产装置，涉及反应性单元是否全部实现自动控制如未能全覆盖，则不予通过。注：对涉及调节PH（中和反应）过程的自动化暂不作强制要求。52019年元月1日后化工生产工艺装置是否实现了连续化。A暂不要求。序号验收要点类别/分值验收方法验收标准验收及评分要求验收结果或得分6涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品生产储存装置未按照要求装备自动化控制系统的，易燃易爆罐区未设置并有效使用温度、压力、液位、可燃及有毒气体报警和联锁系统的；未设置液位超高报警和自动联锁装置设施，未设置超低液位自动停泵设施，未按规定设置可燃气体泄漏和火灾自动检测及报警系统的。A查文件、资料：1.设计资料、实施方案；2.自动化升级改造验收报告；3.安评资料；4.安全监控报警设施台账。现场检查：对照PID图查现场、自动化系统运行或调试记录。按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（2011年8月5日国家安全监管总局令第40号公布根据2015年5月27日国家安全监管总局令第79号修正）、《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》（2011年8月5日国家安全监管总局令第41号公布根据2015年5月27日国家安全监管总局令第79号修正）、《危险化学品建设项目安全监督管理办法》（2012年1月30日国家安全监管总局令第45号公布根据2015年5月27日国家安全监管总局令第79号修正）、《重点监管的危险化学品名录》(2013年完整版)、《重点监管危险化工工艺目录》(2013年完整版)、《国家安全监管总局关于印发遏制危险化学品和烟花爆竹重特大事故工作意见的通知》（安监总管三〔2016〕62号）、《关于印发化工（危险化学品）企业安全检查重点指导目录的通知》（安监总管三〔2015〕113号）、《加强化工安全仪表系统管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕116号）、《进一步加强化学品罐区安全管理的通知》（安监总管三〔2014〕68号）、《关于加强化工企业泄漏管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕94号）等要求，涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品生产储存装置应按照要求装备自动化控制系统的；易燃易爆罐区应设置温度、压力、液位、可燃及有毒气体报警和联锁系统的，并设置液位超高报警和自动联锁装置设施（超高液位紧急切断），设置超低液位自动停泵设施。1.涉及重点监管危险化工工艺、重点监管危险化学品生产储存装置未按照要求装备自动化控制系统的；2.未按照《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计规范》（GB50493-2009）等要求设置可燃（有毒）气体报警，报警信号未接入有人值守的控制室。3.易燃易爆储罐未按照《进一步加强化学品罐区安全管理的通知》（安监总管三〔2014〕68号）要求，未设置液位超高报警和自动联锁装置设施，未设置超低液位自动停泵设施。出现上述任何1项不符合要求，则不予通过。序号验收要点类别/分值验收方法验收标准验收及评分要求验收结果或得分7重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置，毒性物质未设置紧急处置装置，涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一、二级重大危险源未配备独立安全仪表系统的。A查文件、资料：1.设计资料、实施方案；2.自动化升级改造验收报告；3.安评、设计资料；4.安全监控报警设施台账。现场检查：对照安监总局令第41号、《危险化学品重大危险源安全监控通用技术规范》（AQ3035-2010）、《危险化学品重大危险源罐区现场安全监控装备设置规范》（AQ3036-2010）等要求核查。按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（2011年8月5日国家安全监管总局令第40号公布根据2015年5月27日国家安全监管总局令第79号修正）、安监总管三〔2016〕62号等要求，验收标准如下：1.安全设施设计资料。2.危险化学品重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点生产装置、重点储罐应设置紧急切断装置。3.毒性物质应设置紧急处置装置；毒性气体的设施，应设置泄漏物紧急处置装置。4、涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一、二级重大危险源应配备独立安全仪表系统（SIS）的。对照安全设施设计资料，重大危险源中的毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置，毒性物质应设置紧急处置装置，涉及毒性气体、液化气体、剧毒液体的一、二级重大危险源应配备独立安全仪表系统（SIS）的。出现上述任何1项不符要求，则不予通过。8DCS控制系统未有调试记录或生产记录。或出现1个系统是假的。A现场核查：对照PID图、DCS逻辑关系图、实施方案，查控制系统运行情况。DCS（ESD、SIS）控制系统有调试记录或生产记录。1.查验DCS（ESD、SIS）控制系统应有调试记录或生产记录。2.系统须是真实。出现上述任何1项不符合要求，则不予通过。9工艺有机废气排气筒未安装VOCs在线监测系统。A现场核查按照《全市化工产业智能化绿色化发展实施意见》（盐政传发〔2016〕289号）文件要求。工艺有机废气排气筒发现一处未安装VOCs在线监测系统，不予通过。二化工企业自动化升级改造工程验收评分标准1自动化升级改造验收报告20分1.1企业基本情况是否表述清楚，包括名称、地址、生产工艺、装置、储存设施和安全、环保等。2查文件、资料：1.投资、安全、环保等许可手续；2.自动化升级改造验收报告；3.安评、设计等资料。正确、全面地表述企业基本情况，包括名称、地址、生产工艺、装置、储存设施和投资、安全、环保等手续。1.企业基本情况表述不清楚或与实际不符，生产工艺、装置、储存设施描述不准确，每发现1处扣0.2分，最高扣1分。2.已建项目、在建项目、拟建项目、放弃项目的备案、安全、环保、消防等未交待清楚，如发现有1处介绍不全或遗漏，扣0.2，最高扣1分。序号验收要点类别/分值验收方法验收标准验收及评分要求验收结果或得分1.2工艺装置的危险有害因素分析，自动化控制及联锁系统安装改造的时间期限。2查文件、资料：1.安全、环保、消防等许可手续；2.自动化升级改造验收报告、实施方案；3.安评、设计等资料。1.简明扼要地列表说明工艺装置的危险有害因素分析。2.说明自动化控制及联锁系统安装改造的时间期限。1.简明扼要地列表说明主要工艺装置的危险有害因素分析，每发现1处遗漏扣0.2分，最高扣1分。2.未说明自动化控制及安全联锁系统安装改造的时间期限或时限与发票不吻合的，每发现1处扣0.2分，最高扣1分。1.3自动化控制及联锁系统设计、施工安装单位的名称、地址、联系方式及业务范围等。1查文件、资料：自动化升级改造验收报告。详细介绍自动化控制及联锁系统设计、施工安装单位的名称、地址、联系方式及业务范围等。1.未提供自动化控制及安全联锁系统设计、施工安装单位，本项不得分。2.描述明显缺项，每发现1处扣0.2分，最高扣1分。1.4自动化控制及联锁系统改造方案简介。2对照现场核查，查文件、资料：1.自动化升级改造验收报告、实施方案；2.安评、设计等资料。1.提供主要自动化仪表及自动控制系统清单、制造商或提供商，说明其在国内同行业中的水平。2.详细准确地介绍自动化控制及联锁系统改造方案，或“自动化升级改造实施方案一览表”。1.自动化控制及安全联锁系统安装改造方案简介，明显缺项或与现场不符，每发现1处扣0.2分，最高扣2分。2.自动化仪表及控制系统水平未达到同行业平均水平，本项不得分。1.5工艺控制参数及控制点、控制工作原理、采用的逻辑控制单元、检测变送单元、自动控制效果。2对照现场核查，查文件、资料：1.自动化升级改造验收报告；2.安评、设计等资料。详细介绍整个控制系统（注：改造前后）各单元工艺设备数、控制点位数、控制参数、控制工作原理、采用的逻辑控制单元、检测变送单元、自动控制效果。描述有明显缺项或与现场不符，每发现1处扣0.2分，最高扣2分。1.6生产装置密闭化连续化自动化改造情况。2对照现场核查，查文件、资料：1.自动化升级改造验收报告；2.安评、设计等资料。应详细介绍生产装置密闭化连续化自动化改造情况。1.没有介绍生产装置密闭化自动化情况，本项不得分。2.描述有明显缺项，每发现1处扣0.5分，最高扣2分