《现代社会的创造：18-19世纪的欧洲》

1《现代社会的创造：18～19世纪的欧洲》讲义纲要现代社会的创造——18、19世纪欧洲史（摘要）TheCreationofModernSociety:Europeinthe18thand19thCenturies课程内容提要（大纲）：18—19世纪是欧洲主要国家的现代化时期，也是全球性现代社会的创生时期。我们现在所看到、所追求或所批判的现代文明，主要也就是在这个时期的欧洲形成的。因此，了解这个时期欧洲社会、经济、政治和文化变迁的历史，将有助于我们深入理解我们自己生活的这个时代。下面是本课程的简纲和主要参考书目。导论：现代欧洲的诞生第一部分欧洲旧制度一、社会二、经济三、政治四、文化第二部分法国革命与欧洲五、法国大革命六、拿破仑战争及其影响第三部分欧洲的新生七、工业革命与欧洲工业化八、工业化带来的社会变化九、骚动的精神世界和帝国主义的出现结语：欧洲现代化的成败【参考书目】基佐：《欧洲文明史》、《法国文明史》苏联科学院编：《英法德俄历史》(上下)斯塔夫里阿诺斯：《全球通史——1500年以后的世界》沃勒斯坦：《现代世界体系》帕尔默、科尔顿：《近现代世界史》（三卷）霍布斯鲍姆：《革命的年代》、《资本的年代》、《帝国的年代》新编剑桥近代史第7、8、9卷郭华榕、徐天新主编：《欧洲的分与合》陈乐民：《欧洲观念的历史哲学》、《欧洲文明的进程》索布尔：《法国大革命史》勒费弗尔：《法国革命史》马克思：《路易·波拿巴的雾月十八日》（《马选》卷一）高毅：《法兰西风格：大革命的政治文化》教学环节安排：本课程期间将安排两次课堂讨论，写两个期中作业（小论文）。期末有闭卷考试。平时成绩和期末考试成绩的比例为60：40。2导论：现代欧洲的诞生一、“欧洲”的由来关于“欧洲”这个地理概念的由来，希腊神话有一说法：欧罗巴是腓尼基王阿革诺耳的女儿，宙斯为她的美丽所迷，就在某一天趁她在海边草地上玩耍时，变做一头金色的公牛，诱她骑到自己的背上，然后把她拐到了大海另一边的一块大陆上去了。后来她就住在了那里，那块大陆就按她的名字被称做欧罗巴。地理学则有另一说法：欧罗巴和亚细亚最初分别指的是爱琴海海岸的日落方向和日出方向。从词源上看，一般认为欧罗巴一词最早来自古埃及语，后传入腓尼基语，词根为ereb，原义为日落。腓尼基人生活在东地中海与黎巴嫩山脉之间狭窄的走廊地带，每天都能看到海上日落的景色。黎巴嫩山脉东边是亚述人的地界。公元前9世纪腓尼基并入亚述帝国之后，亚述人也承袭了腓尼基人的方位观，把爱琴海以西的地中海称为ereb，即日落之处。而亚细亚（Asia）一词来自亚述语的asu，意思是太阳升起的地方。亚述王国起源于亚述尔城（Assur），该城位于底格里斯河畔，每天可看到太阳升起在波光粼粼的河面上。据说那是当年亚述人最早看到日出的地方。后来的希腊罗马人沿用了这个词的地域含义，将所有地中海以东的地方都称做asu，并演化出asia这样的读音和词形。后来，古希腊人的海外殖民活动逐渐改变了腓尼基人对欧亚大陆的狭隘理解。当古希腊人主宰地中海世界的时候，他们曾组织过大规模的海外殖民。殖民者乘船穿过了今日的达达尼尔海峡和博斯普鲁斯海峡进入了黑海，公元前7世纪前后在海峡口建立了拜占廷城（即今天的伊斯坦布尔），在黑海的多瑙河河口建立了伊斯特洛斯（Istros），在第涅伯河河口建造了蒂拉斯（Tyras），在南布格河河口建造了其他一些城市，如敖德萨等等。这一带许多地名在语源上都来自古希腊语。到公元前5世纪，古希腊文献中就有了以达达尼尔海峡、黑海、高加索山脉和里海一线划分欧亚大陆的记载。至于黑海以北，17世纪以前欧洲人一直以顿河为欧亚分界线，而把东斯拉夫人的“罗斯”国家排除在欧洲之外，认为它和东方的鞑靼人一样都属于亚洲。至多只认为罗斯是一个跨在欧亚分界线上的国家。后来，罗斯国家渐渐发展成俄罗斯，俄罗斯在欧洲的作用变得越来越重要了，到1815年“成为欧洲政治体系强有力的参与者”，欧洲的边界才逐渐东移，到19世纪中叶就落到了今日的乌拉尔山乌拉尔河一线。二、18世纪前欧洲简史欧洲文明起步相对来说是比较晚的，第一个欧洲文明——爱琴文明，即克里特—迈锡尼文明发生于公元前2000—1100年，而西亚、埃及早在公元前3500—3100年就有了文明，印度文明约初兴于前2400年（印度河文明，又叫哈拉帕文化或摩亨约·达罗文化），中华文明前2100年（如算上五帝时代，则可前推至前2600年）。爱琴文明的发生得益于西亚、埃及文明的影响（距离较近）。两个阶段，均属青铜时代。前一阶段克里特岛的米诺斯文明是当地土著（非印欧语族1的远古居民）创造的，后一阶段迈锡尼文明则是由印欧语族的希腊人创造的。迈锡尼文明后来覆灭了，发生了一段时间的倒退，后来才由新来的希腊人建立了希腊城邦（数以百计），吸收了东方文明的优秀成果，创造了铁器时代的希腊文明。希腊文明十分辉煌，有两个突出的亮点：一是（奴隶制）民主政治，二是人文与科学文1印欧语族发现于19世纪，由英国人在印度发现当地古梵语和欧洲语言有相似性所引发。英语、德语、拉丁语、希腊语、古波斯语、古梵语等都是印欧语族，同源同根，老家在中欧和东欧交界的内陆地区，那里是欧洲内陆的核心区域，印欧语产自这里，后流传向四面八方。3化。希腊人一度称霸地中海，后霸权转到了罗马人手里。由于罗马人完全继承了希腊文化，故希腊罗马文明被欧洲人统称为古典文明。希腊文明还有一个核心特征，这就是具有“此世”取向。对死后的世界不关心。世俗理性精神很强。两亮点与此密切相关。但也有消极的一面，主要表现在个人自由意识成长不起来。人人都必须为城邦的安全和福利献身，以此为生活的唯一目标。这一情况主要和奴隶制有关（城邦一旦陷落大家就要当奴隶），也和城邦“小国寡民”的特点有关。德国学者Simmel认为，在古代社会之所以很难看到特别的个体化行为，是因为古代社会群体太小的缘故：群体愈小，个人就愈必须依赖它，就愈少在群体之外找到生存的可能性，就愈必须与群体融合（参见刘小枫《现代性社会理论绪论》，上海三联，页21-22，）。这种情况，只有在大型的民族国家出现之后才会发生根本的改变。不过这说法也可疑。古代中国并非小国寡民，又为何缺乏个人自由意识呢？看来主要还是和文化的“此世”取向有关。不关心灵魂问题的文化，对个人的问题总是比较淡漠的，人们在意的主要是社会关系，而非个人与上帝之间的关系。然而话说回来：印度文化并不是“此世”取向的，可那里为什么也没有什么个人意识呢？看来同一取向的文化也不是铁板一块，印度的“他世”和西欧的“他世”就不是一回事。那么关键究竟在那里？人们可能会想到“一神教”和“多神教”的差异，但伊斯兰文明又能提供一个反证：这也是一神教，而且可能还是最彻底的一神教，可那里为什么至今也没有发生个人意识的真正觉醒？也许，真正的关键还在其他方面。我们看到，到罗马时代，情况发生了变化，基督教兴起了。它来自西亚的巴勒斯坦，是从犹太教的一个分支发展起来的，而犹太教属于另一种文明——希伯来文明。此文明的核心特征是具有“他世”取向，信奉唯一真神耶和华，以死后灵魂上天堂（这样就得救了，也就是获得了永生）为终极关怀。但基督教在成长过程中受希腊文化影响很大，接受了很多希腊文明的东西，主要是它的世俗理性精神。这样就发生了“两希”文明的融合，基督教就是这种融合的产物。由于这种融合，基督教就成了一种很特别的宗教：它既关心灵魂获救，又富有理性精神——表现在相信人的理性作为上帝理性的一部分，可以通过逻辑推理来证明基督教教义的正确。基督教后来成为罗马帝国的国教，皈依者如云。结果是使希腊文明的特征发生了重大变化。除了基督教，罗马文明还创造了罗马法，也正是这个东西，为我们解释基督教文明和伊斯兰教文明这两种一神教文明之间的本质差异，提供了一个关键性的依据。罗马法的最大特出之处，就是从法律上确立了私有制的概念（私有权就是排他的个人占有权），解决了以往人类历史上一直存在的“产权不清”的问题（这个问题西方后来在罗马法影响下比较好的解决了，但在东方世界仍长期存在着，直到今天也没有解决）。罗马帝国地跨欧亚非。在欧洲的疆域一直到英伦三岛，到来因河多瑙河。基督教、罗马法随之扩散。公元395年，罗马帝国分为东西两部分。后日耳曼人入侵，摧毁了西罗马和古典文明，但基督教和罗马法的部分内容还是保存下来了，它们同日耳曼文化的一些要素（如亲兵制、撒立克法、马克公社等等）一起相融合，共同开创了欧洲的封建时代。在中世纪初期，基督教会也发展出了两个中心：一个是罗马天主教教会，首领为教皇；一个是拜占廷东正教教会，首领为牧首。后来的东西欧分化也由此开始了。东西欧历史发展的差异主要在于，东欧较接近于亚洲模式，社会权威单一，行中央集权、专制主义，教会缺乏独立性，在中央集权的国家政府统属之下行使宗教裁判权。西欧则不同，社会权威呈多元化状态，即存在多个权力中心。首先世俗权威和宗教权威是分离的，有罗马教廷（教皇在精神上领导着整个西欧居民），也有各国宫廷，还有许多贵族的封建领地，自治城市等等，互相制约。在社会权威高度分裂的同时，西欧又具有精神文化上的高度统一性，即统一于基督教。正是这种权威多元和有统一的基督教文化这两个特点，使西欧社会获得了4巨大的发展潜力。具体说来，基督教文化使西欧人有极大的侵略性或进取性，而权威的多元性为这种进取性的充分发挥提供了极大的便利。（参看《全球通史》卷二第一章第一节）还有一个重要因素必须重视，就是在经济形态上，中世纪西欧尽管属于广义上的农业社会，但并非像中国那样特别依赖农业，不是以农为本，而是农牧并重。这不仅使那里的人营养更好一些，而且生态、动力资源也有较大的优势，社会更富有活力（虽然这在很长时期里隐而不现）。肉食多对香料需求也多，故商业动力也足一些。所以，尽管西欧在中世纪各方面都比较落后（相对于东方而言），但终于能够后来居上，率先从农业社会走出来进入工业社会。中世纪西欧的确比较乱，封建割据严重、军阀混战不断，而且经济水平低下，居民抵抗灾变的能力极弱：1348-49年的黑死病，一下子就消灭了差不多2/5的人口。但经济仍一直在缓慢发展，有些条件比较好的地区到中世纪晚期还达到了很高的水平，如意大利北部。这个地区在14世纪时商业十分发达，出现了许多繁荣的城市，也正是这些城市中丰富多彩的市民生活引发了文艺复兴运动，天主教神学的精神控制开始松动，个人自由意识和民族自由意识均开始觉醒。然后开始科学革命、商业革命（严格说来算不上革命，因为那是数百年内发生一个事变过程），远洋探险，发现美洲新大陆，发动海外殖民释放剩余人口，攫取财富。个人自由意识觉醒推动了宗教改革，改教运动又产生了新教伦理，产生了绝对主义政治理论，并推动了绝对王权民族国家的形成与发展。为争取个人自由，发展资本主义，新生资产阶级又向绝对王权发难，要求以人民主权取代君主主权，于是发生了最早的一些资产阶级革命（最重要的是英国革命）。在英国革命的同时科学革命也进入了高潮，同时诞生了牛顿力学和洛克学说。这是17世纪的一场“双元革命”，它促发了启蒙运动，欧洲即在此背景下进入了18世纪，并由此开始阔步进入工业文明时代。（所有这些概念都非常重要，必须弄清楚）三、学习18、19世纪欧洲史的意义18、19世纪的欧洲历史就是欧洲工业文明化的历史，也即现代文明化的历史，或者就叫现代化的历史。欧洲的现代化预示了人类文明发展的必然趋势。全人类都将以欧洲为榜样走这条现代化的道路，即从农业文明走向工业文明。实际上当今世界席卷全球、方兴未艾的现代化运动就是由欧洲现代化开启的。什么叫现代化？有许多不同的说法。有的说是当代经济、技术上落后的国家追赶经济、技术上先进国家的历史过程；有的说就是工业化，是人类社会从农业社会向工业社会转变的历史过程；有的说是自科学革命以来人类急剧变动过程的统称；有的说主要是一种心理态度、价值观和生活方式的改变过程（参罗荣渠《现代化新论》第一章）。罗荣渠老师自己的观点是：“作为人类近期历史发展的特定过程，把高度发达的工业社会的实现作为现代化完成的一个主要标志也许是合适的。”（页17）那么究竟什么是“高度发达的工业社会”？这还会有很多争论。不少人仅注意经