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1现场审核打分表---评分细则2011.5.3生产厂家：主审单位：审核人/日期：序号项目主要内容评分细则得分说明一、质量管理体系（15分）1、★质量管理体系（5分）1、质量管理体系获得第三方认证。1、能提供有效证书且能提供外审报告。得5分2、证书有效但不能提供外审报告。得2-4分3、过期或无证书。得0分以上评分是在有有效营业执照、税务证、组织机构代码证的前提下。若前提条件不具备，按非法经营报审核组备案。各★“项目”的“主要内容”中如某一内容得0分，则“项目”得分为“0”。2、★质量体系运行（5分）1、有健全的质量管理体系并有效运行。1、能提供有效的三级文件（质量手册、程序文件、管理文件或作业文件）或与之相当的管理文件，并能提供完整的内审资料。得5分2、有有效程序文件、管理标准等，但不能提供完整的内审资料。得3-4.5分3、程序文件、管理标准等存在明显管理缺项。得1-2.5分4、无程序文件、管理标准。得0分3、★质量职责（5分）1、有独立的质检机构和专职检验人员。3分1、有独立的质检机构，有专职检验人员，检验人员持证（委托书、授权书或资格证书）上岗。得3分2、无独立的质检机构，但有专职检验人员并持证上岗。得2.5分3、无独立的质检机构有兼职检验人员，并持证上岗。得1－2分4、无独立的质检机构也无检验人员。得0分2、与产品质量有关的各部门质量职责和权限明确。2分1、实际组织机构与职能划分与文件规定相符，与产品质量有关的各部门，如采购部、技术部、检查科、生产科、车间等有质量职责规定。得2分2、实际组织机构、职能划分与抽取到的文件规定不相符。得1-1.5分3、全无。得0分二、过程质量控制（601、★采购（10分）1、有供方评价、选择控制程序。3分1、有供方评价、选择控制程序、有合格供方清单且按程序执行。得3分2、有供方评价、选择控制程序有合格供方清单未完全按程序执行。得2分3、有供方评价、选择控制程序、未按程序执行或合格供方清单不规范。得1-1.5分4、皆无。得0分2分）▲2、有采购件入厂质量控制制度及检验规范、检验记录。分（以5分为例）1、有采购物资入厂质量控制制度、检验规范与图纸相一致，且与实际检验设备配备相符、并有真实完整的检验记录。得5分2、入厂质量控制制度及检验规范不完善、但配置有能满足检验控制的检测设备，并有按图纸检验的真实记录，可根据记录的完整性、正确性。得3-4分3、有入厂质量控制制度及检验规范、检测设备量具缺少较多，检验记录不完整。得2-2.5分4、质量控制制度或检验规范不完善，无能满足检验控制的检测设备、量具，无检测手段的项目未采取有效的措施进行控制。1分5、二者皆无。得0分▲3、原材料入厂有质量控制制度和相关记录。评价打分内容同上。注：▲2、▲3两项分数根据供应商的具体情况自行合理分配，若仅有一项采购物资时合并评价。2、★工艺装备及管理（5分）1、具有保证产品质量的主要生产设备和生产能力。（3分）1、生产能力强，且具有保证产品质量的主要生产设备。得3分2、生产能力强，但不具备保证产品质量的主要生产设备。得2分3、生产能力一般，能基本满足生产需要，不具备保证产品质量的主要生产设备。得1分4、生产能力弱，不具备保证产品质量的主要生产设备。得0分2、设备进行定期维护、保养并有相关记录，设备状况完好，精度达到要求。（2分）1、设备状况良好，精度达到要求，有维护保养制度、有大修或维护保养计划和记录。得2分2、设备状况良好，精度达到要求，有维护保养制度，但大修或维护保养计划不完善、记录有缺失。得1.5分3、设备状况一般，相关维护保养管理不到位。得1分4、设备状况差。得0分3、★工序质量控制（10分）1、特殊工序（关键工序）设置质量控制点，有作业指导书和相应的检测设备。4分1、设置质量控制点且质控点有完整的生产工艺或作业指导书，有相应的检测设备且操作人员、检验人员能按要求执行，记录完整。得4分2、生产工艺不完善或没有确认特殊工序（关键工序）、有相应的检测设备，没设置质量控制点、无质控点记录或不完整。得3.5分3、无生产工艺或作业指导书，有相应的检测设备，根据在用状态和检定情况。得2-3分4、有生产工艺或作业指导书，但缺少主要检测设备，根据影响程度。得1-2分5、无生产工艺或作业指导书，无应有的检测设备。得0分2、生产工序有有效的工艺文件。3分1、生产现场有有效的工艺文件。得3分2、生产现场有工艺，但破损、模糊不清。得2-2.5分3、工艺与图纸不符或更改不规范。得1-1.5分4、生产现场无任何形式的生产工艺。得0分33、现场严格按工艺操作，做到自检自分。3分1、现场严格按工艺操作，并配备所需量具，操作工能够自检自分。得3分2、现场配备所需量具，但未严格按工艺操作。得2－2.5分3、现场配有所需量具，操作者不会操作或未进行自检自分。得1-1.5分4、现场不按工艺操作，未配备所需量具。得0分4、★检验试验（10分）1、有自制件检验制度、检验规范。3分1、有完整的检验制度和检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得3分2、有检验制度、有检验作业指导书但内容不完整。得2-2.5分3、有检验制度、无检验作业指导书。得1-1.5分4、无检验制度、无检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得0分2、保证未经检验的零部件不得流转，成品入库（出厂）有检验记录。3分1、配置了满足检验规范要求的检验设备、量具，且能够按规范要求检验、记录的。得3分2、配置了满足检验规范要求的检验设备、量具，检查员了解规范要求，能够熟练操作，但检验记录不完整、不规范。得2.5分3、检验设备量具配备不齐全、记录不完整或不真实。得1-2分4、主要检验设备量具配备缺失，检查员不能熟练操作，不能有效履行检验职能。得0分3、定期进行例行试验和性能检测，有检测记录。3分1、按规定进行了例行试验和性能检测并记录，记录完整、规范。得3分2、未定期进行例行试验和性能检测，或定期进行检验但主要项目有缺项，得1－2分3、未进行例行试验和性能检测，得0分4、对有认证要求的重要配套产品进行产品认证。1分1、有认证要求的重要配套产品并进行了产品认证。得1分2、有认证要求的重要配套产品，但没进行产品认证。得0分注：无认证要求的将该项分并入二.4.25、★不合格品的管理（15分）1、有不合格品让步使用、返工、返修品的管理制度及处理记录。12分1、有制度（或办法），有不合格台账、能按照文件规定的审批权限评审、处置不合格品，并采取纠正预防措施的。得12分2、有管理办法，能对不合格品进行管理，若存在没有不合格台账、不合格品评审超权限，处置结果不能提供相关证据或不齐全等情况，每发现一种情况扣1分。得6－10分3、没有管理办法，根据不合格品的实际控制情况。得1－6分4、没有管理办法，未对不合格品进行控制。得0分2、不合格品有标识并隔离存放。3分1、不合格零件有标识，并隔离存放的。得3分2、现场未设定零件状态区域标识或不合格零件标识与文件规定不相符，但能有效区分不合格品。得1-2分3、不合格零件不能有效区分和隔离。得0分46、★产品标识及可追溯性（4分）按相关要求进行标识。4分1、实际标识与一拖公司备案标识一致，清晰，标识方法纳入工艺；无法做标识的有合同约定。得4分2、实际标识与一拖公司备案标识一致，清晰，标识方法纳入工艺，但实际操作存在漏打标识的现象。得3分3、实际标识与一拖公司备案标识一致，清晰，但标识方法未纳入工艺。得2分4、未按规定标识，或实际标识与一拖公司备案标识不符，或不同标识混送或更改标识未及时通知需方。得0分7、★检测设备及管理（6分）1、有检测设备管理制度，在用量检具、检测设备定期检定校准。（2分）1、有计量检测设备的管理办法、检测设备清单和设备鉴定计划并按计划进行检定。得2分2、有计量检测设备管理办法，但无检测设备清单、无检定计划或部分按计划进行检定。得1分3、没有计划检测管理办法，无检测设备清单，未对检测设备量具实施定期检定的，得0分2、有保证产品质量的主要检测试验设备，保证能对主要项目进行测试。（4分）1、有保证产品质量的主要检测试验设备，保证能对主要项目进行测试。得4分2、无保证产品质量的主要检测试验设备，但能通过外委等方式保证对主要项目进行测试。得2.5-3.5分3、有检测设备，但不能保证对主要项目进行完整、有效检验的。得1-2.5分4、无检测设备也不能证明对主要项目进行控制，得0分三、自我完善能力（15分）1、措施管理（10）1、有质量信息分析处理程序及实施记录。（3分）1、有质量信息收集、分析处理管理办法，按程序执行并有实施记录。得4分2、没有管理办法，但质量信息有归口管理的部门或人员，有分析处理记录。得3-3.5分3、有管理办法，但没有质量信息的收集、分析、处理记录的。得1－2.5分4、无管理办法，无记录。得0分2、能够针对问题进行分析并找出根本原因。（3分）1、能够对质量问题进行分析并找出根本原因。得3分2、对质量问题未进行深入的分析，没有找到主要原因。得1－2分3、未对质量问题进行分析，查找原因的。得0分3、能够针对根本原因制定措施。（2分）1、能够针对根本原因制定针对性的改进措施计划的。得2分2、措施的针对性、可操作性存在一些问题。得1分3、没有制定改进措施计划。得0分4、验证措施的完成情况及详细记录。（2分）1、有验证并能提供措施实施到位的相关资料的。得2分2、有验证但措施实施到位的相关资料不完整的。得1分3、未对改进措施实施验证。得0分52、改进效果（5分）1、有效的措施能够固化并保持。（2分）1、有效的措施能够固化固化到图纸工艺等技术管理文件中并保持。得2分2、有效的措施未固化但保持。得1分3、有效的措施未固化未保持。得0分2、措施实施后取得效果，解决质量问题。（3分）1、措施实施后，质量问题得到有效解决。得3分2、措施实施后，质量问题有明显改善的。得2－2.5分3、措施实施后，质量问题未得到解决的。得0-1分四、用户服务（5分）服务及管理（5分）1、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。22、按公司规定提供服务和配件。按公司规定提供服务和配件。3五、现场管理（5分）现场管理与文明生产（5分）1、生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。22、生产现场及制品存放有必要的目视管理标记。生产现场及制品存放有必要的目视管理标记。13、入库的零部件或成品不得发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。入库的零部件或成品不得发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。2