专利制度与专利申请实务

专利制度与专利申请实务辽宁省知识产权局法规处谢滨[e-mail]专利制度与专利的申请和保护一、专利制度的起源二、专利申请实务三、专利的保护四、商标的申请和保护知识产权基础•D:\课件\课件\知识产权基础.ppt一专利制度的来源二世界专利制度的萌芽三世界专利制度的建立四中国专利制度的起源专利制度的建立，至今已有300年的历史了。专利制度是一种利用法律和经济手段鼓励人们进行发明创造，以推动科技进步、促进经济发展的一种保障制度。专利制度产生了专利文献，专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。专利文献是专利制度的产物。据韦氏大学词典（Merriam-Webster’sCollegiateDictionary）的解释，专利(Patent)一词有两个含义，其一指特定权力，即某种发明的独占权或控制权；其二为官方文件，记录发明人在一定时期内对一项发明所具有的制造、使用和销售的独占权。因此专利既可理解为专利权又可理解为专利文献。专利（Patent）来源于拉丁语LitteracePatents,意为公开的信件或公共文献，是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明。在有关专利制度起源的早期文献中，人们更经常使用的概念为monopoly，意为“垄断”、“独占”或“专利”。二、世界专利制度的萌芽阶段•最早的专利出现在欧洲。据史料考证，专利的萌芽产生于公元前五百年，在今意大利南部以生活奢侈著称的古都Sybaris（当时为希腊殖民地），一种烹调方法被授与为期一年的独占权。以后，经过漫长的发展阶段，到了十二世纪，以英国为代表的资本主义萌芽较早的国家开始了引进技术和建立新工业的运动。1236年，西法兰西及英格兰的亨利三世向一名波尔多（法国港口城市）人授与在该城市生产花布的独占权，期限为15年。1324年至1377年间，在英国爱德华二世至三世统治期间，很多外国织布工人及矿工作为新技术的引进者被授予使用该技术的专有权，即垄断权，以鼓励他们在英国创业，使英国从蓄牧业国家向工业化国家发展。专利萌芽阶段影响最大的是1421年意大利建筑师布鲁内来西获得的在Arno河上运输重物的方法的三年独占权。这一时期，专利权主要以monopoly（独占权）为表现形式，用来鼓励建立新工业,但权力经常被滥用。•在英国，这种权力经常以专利证书（LettersPatent）形式授与，意为敞开的证书，证书只在底部盖有封印，而不象普通的证书那样密封，它以官方通知的方式将授与的权力告知公众。波尔多（法国港口城市）人授与在该城市生产花布的独占权，期限为15年。1324年至1377年间，在英国爱德华二世至三世统治期间，很多外国织布工人及矿工作为新技术的引进者被授予使用该技术的专有权，即垄断权，以鼓励他们在英国创业，使英国从蓄牧业国家向工业化国家发展。•专利萌芽阶段影响最大的是1421年意大利建筑师布鲁内来西获得的在Arno河上运输重物的方法的三年独占权。这一时期，专利权主要以monopoly（独占权）为表现形式，用来鼓励建立新工业，但权力经常被滥用。在英国，这种权力经常以专利证书（LettersPatent）形式授与，意为敞开的证书，证书只在底部盖有封印，而不象普通的证书那样密封，它以官方通知的方式将授与的权力告知公众。三世界专利制度的建立•近现代专利制度，是随着资本主义工业革命的兴起，商品经济的进一步发展和市场竞争的日趋激烈而从萌芽阶段步入发展时期的．以英国为代表的资本主义国家为适应引进技术，建立新工业的需要在建立专利法，实行专利制度方面进行了有益的探索，为世界各国树立了典范，带动了世界范围内专利制度的迅速推广。•1474年3月19日，威尼斯共和国颁布了世界上第一部专利法，正式名称为《发明人法规》（InventorBylaws），从1475年到16世纪，在威尼斯许多重要的工业发明，如提水机、碾米机、排水机、运河开凿机等被授与10年的特许证。•1449年资产阶级工业革命的发源地英国产生了最早的发明专利。当时的亨利六世国王向佛兰芒人JohnofUtynam授与为伊顿公学制造彩色玻璃的方法专利。•1545年，德国查尔斯五世国王颁发了风轮机和水轮机的12年专利权。1551年，测距仪在法国被授与专利权，荷兰和西班牙也涌现一些专利。1552年诞生了英国历史上第2件有记载的专利，是有关诺曼底玻璃的制造方法。伊丽莎白女王统治时期，专利授权活动出现小的高潮，1561～1590年间，英王批准了有关刀、肥皂、纸张、硝石、皮革等物品制造方法的50项专利。在威尼斯，数学家、科学家和物理学家迦利略发明的以单匹马提升水的方法在1594年被授与专利。遗憾的是，此时的专利制度声望不佳，授权专利的名实不符及专利权人滥用权力的现象普遍存在，于是从十七世纪开始，英国开始了专利制度改革，首先废除了先前所有专利，1617年的编号为1的专利是英国历史上第1件有专利号的专利。1624年是专利史上的重要一年，英国的《StatuteofMonopolies》（一般译为垄断法）开始实施。《垄断法》宣告所有垄断、特许和授权一律无效，今后只对“新制造品的真正第一个发明人授与在本国独占实施或者制造该产品的专利证书和特权，为期十四年或以下，在授与专利证书和特权时其他人不得使用。”《垄断法》被公认为现代专利法的鼻祖，它明确规定了专利法的一些基本范畴，这些范畴对于今天的专利法仍有很大影响。其后，欧美其他国家纷纷效仿。美国的第1件专利出现于1641年，是关于食盐制造的方法专利。1787年的美国联邦宪法规定“为促进科学技术进步，国会将向发明人授予一定期限内的有限的独占权。”1790年，以这部宪法为依据，又颁布了美国专利法，它是当时最系统、最全面的专利法。依据美国专利法授权的第1件美国专利出现在1790年7月31日，是有关碳酸钾的制造方法。法国第一部专利法出现在1791年。这期间各国专利法的共同特征是专利授权时都没有明确的权利要求，而且都不进行检索和技术审查。随后，1800～1888年间，大多数国家都颁布了本国专利法，它们是：荷兰（1809年）、奥地利（1810年）、俄罗斯（1812年）、瑞典（1819年）、西班牙（1826年）、墨西哥（1840年）、巴西及印度（1859年）、阿根廷及意大利（1864年）、加拿大（1869年）、德国（1877年）、土耳其（1879年）、日本（1885年）。1877年的德国专利法突出了强制审查原则，是最早实行专利审查制的国家。1902年修订的英国专利法规定审查员须对50年来的英国专利进行检索，1905年起英国正式开始实行专利申请检索制度。1932年修订的专利法又将专利申请的检索范围扩大到英国以外的国家。专利制度在世界范围内发展讯速，据统计，世界范围内实行专利制度的国家在1873年有22个，1990年有45个，1925年有73个，1958年有99个，1973年有120个，1984年有158个。到目前为止，世界上建立起专利制度的国家和地区已经超过175个。专利制度诞生后，世界上许多重要的、对人类文明产生重要影响的发明被授予专利权。如1752年弗兰克林发明的避雷针，1812年斯蒂文森（Stephenson）发明的火车，1867年诺贝尔发明的炸药，1887年爱迪生发明的留声机以及1893年狄塞尔发明的内燃机等等。尽管各国专利法各有特点，但都反映了专利制度的两大基本功能：即法律保护和技术公开。以出版专利文献的形式来实现发明创造向社会的公开和传播是专利制度走向成熟的最显著特征。四中国专利制度的起源•中国的专利制度肇始于风雨飘摇的封建社会末期。第一个将西方专利思想介绍到中国来的，是太平天国总理洪仁玕他曾提出具有资本主义色彩的《资政新篇》，鼓励发展私人近代企业。在“兴车马之利”方面，他主张“倘有能造如外邦火轮车，一日夜通行七八千里信以自专其利，限满准他人仿做”。在“兴车马之利”方面，主张以坚固轻便捷巧为妙，比如，轮船“或用火用气用力用风，任凭智自创。首创巧者，尝以自专其利，限满准他人仿做”。他甚至提出在同一专利制度下对发明专利和“小发明”分别进行保护，“器小者尝5年，器小者尝10年，益民多者年数加多”。这种思想是我国最早的专利立法指导思想的反映。可惜由于太平天国于1864失败，洪仁玕的建议未能实现。•中国近代史上第一件专利诞生于1882年8月。光绪皇帝御准资产阶级改良派人物、实业家郑观应等创建上海机器织布局的织布工艺“10年专利”，实际授予开办新兴工业的垄断权.此后，省政府还批准一些新工业垄断权。如1895年张创办的通州大生纱厂，被准10年专利.1898年，在著名的“戊戌变法”运动中，光绪皇帝颁发了《振兴工艺给奖章程》。这是我国历史上的一部有关专利的法规，但它未能付诸实施。辛亥革命后，中华民国工商部于1912年公布了《奖励工艺品暂行章程》，规定对发明或改良产品，除仪器和医药品外，援予5年以内的专利权。据统计，1930年之前，依照该章程批准过135件专利。1923年3月，北洋政府公布了《暂行工艺品奖励章程》，该章程把保护对象扩大到制造方法的发明或者改进。1928年6月，中华民国农工商部又公布了《奖励工艺品暂行条例》。后于1932年、1939年和1941经3次修改。其中，1939年的条例又增加了“新型”和“新式样”专利。我国历史第一部《专利法》是1944年5月颁布的《中华民国专利法》。该法共分为发明、实用新型、新式样和附则等4章。130条。1959年台湾当局又重新修订、颁发了《专利法》，至今仍在台湾实施。中华人民共和国成立后不久，原政务院根据起临时宪法作用的《共同纲领》关于“努力发展自然科学，以服务于工业、农业和国防建设，奖励科学发现和发明，普及科学知识”的精神，于1950年8月通过了《关于奖励有关生产发明、技术改进和合理化建议的决定》，并发布了《保障发明权和专利权的暂行条例》。这些决定和条例实际实行到1957年，此前，曾批准6项发明权、4项专利权。1963年颁布了《发明奖励条例》，《保障发明权和专利权和专利权暂行条例》随即被废止，由原来采用的双轨制，即发明证书和专利证权两种保护形式，变为单一的发明证书制度。及至文化大革命的十年动乱，就连《发明奖励条例》也基本上停止执行了。中共十一届三中全会以后，随着改革开放政策的贯彻执行，我国专利法制建设进一步加快。1979年3月，专利法起草小组正式成立。同年，我国颁布的《中外合资经营企业法》第一次把工业产权作为一种无形财产权规定下来，在《中美贸易协定》中载明，我国承担了保护包括专利权在内的知识产权的义务。1979年底，中国第一份《专利法（草案）》产生了。1980年1月，国务院批准国家科委《关于我国建立专利制度的请示报告》，成立了中国专利局。1982年9月，国务院常委会议听取了中国专利局的汇报，作出“从全局和发展的观点看，我国应该建立专利制度”的决定。1984年3月12日，全国人大常委会六届四次会议通过了《中化人民共和国专利法》，1985年1月19日，国务院批准了《专利法实施细则》。我国《专利法》于1985年4月1日正式施行。法律和规章总是不断地趋于被淘汰、像钟一样，必须时常给它们清洗、上弦并将它们调整到正确的时间上来，我国《专利法》实施年多的实践表明，《专利法》对鼓励发明创造，促进我国科技进步和经济发展，以及对外科技交流和经贸往来，发挥了积极的、重要的作用。但是，由于我们在制定《专利法》缺乏经验，所以在实施过程中暴露了一些缺点和不完善的弊病；同时，在此期间国际专利制度也经历了重要变化。当前，专利保护在国际科技、经济、贸易交流中的地位日益重要，国际社会对专利领域一些重要问题进行国际协调的呼声愈益强烈。1991年6月，世界知识产权组织就《保护工业产权巴黎公约》有关专利部分的补充条约召开了第一次外交会议。我国正积极争取尽早恢复在关贸协定中的缔约国地位，同时，参与了10个发达国家与包括我国在内的发展中国家共同进行的关贸总协定（乌拉圭回合）多边贸易谈判，达成了《与贸易（包括假冒商品贸易）有关的知识产权协议》.1992年1月，