劳动关系管理第九章企业民主管理

第九章企业民主管理第一节企业民主管理概述第二节企业民主管理在中国的一般形式第三节企业民主管理在中国的特殊形式第四节中国企业民主管理状况学习目标1.正确认识企业民主管理的内涵2.掌握中国企业民主管理的一般形式3.掌握中国企业民主管理的特殊形式4.了解中国企业民主管理的发展状况第一节企业民主管理概述1.企业民主管理的概念2.企业民主管理的类型3.企业民主管理的功能第一节企业民主管理概述企业民主管理是企业员工依照法律或合法制度的规定，通过一定的组织形式，直接或间接参与管理与决策的各种行为的总称。一.企业民主管理的概念概念精解企业民主管理中的“民主”，强调的是在多数员工意愿下实施的企业管理，反对资方及其代理人等少数人的独裁和控制。企业民主管理是员工参与的企业管理，是指在企业内部实行员工参与的民主选举、民主决策、民主管理和民主监督。企业民主管理管理的模式多种多样，企业民主管理机制的形成要经过劳资双方反复多次合作博弈最终达成。企业民主管理的实施目标是在企业组织内部促进企业经营目标及员工个人目标最大程度地实现。1.以实践模式的特征为标准划分（1）国际上普遍达成共识的民主管理制度和方式，主要包括集体协商和谈判、企业治理结构中的职工代表制度、员工自治型工作团队和员工持股计划。二.企业民主管理的类型（2）具有各国特色的民主管理制度和方式如德国以产业集体协商谈判为主的民主管理、日本以企业级集体协商谈判为主的企业民主管理制度与方式。（3）具有企业个性特色的民主管理制度和方式各企业可根据自身发展的需要，采取不同的民主方法。例如，经理接待日、民主恳谈会等。（参见日本企业员工的春斗运动p189）2.以员工参与企业民主管理的地位特征职责为标准划分（1）直接参与。即企业员工直接参与管理决策。如参加员工持股会的会员大会并就会议文件进行表决；组成自治型的工作团队……（参见表9-1P190）二.企业民主管理的类型表9-1直接参与的多种形式直接参与模式具体表现形式自上而下的沟通公司内部刊物、报纸；公司报告和定期的公司情况报告会、经理接待日、民主恳谈会自下而上的问题解决方式雇员看法调查、质量管理圈财政参与收益分享、员工持股、增值附加奖金（2）间接参与即企业员工首先选举产生代表，由代表参加企业各类管理实践，并在相关场合按照凝练出的员工意愿来实施表决权、监督权等民主权利，然后再与员工进行信息反馈。员工间接参与企业民主管理的主要形式为选举员工代表参加各类企业内部管理会议。1.协调功能企业民主管理能有效协调企业内部的利益矛盾关系，其主要手段有集体协商与集体协商炎判、职工董事和职工监事制度等。三.企业民主管理的功能2.法制化功能推行企业民主管理要求有序参与，依法维权。为此建立的企业各项规章制度会提高依法治理企业的水平。三.企业民主管理的功能3.创效功能企业民主管理能创造经济效益，推动企业协调、科学、持续发展。三.企业民主管理的功能4.凝聚功能企业民主管理通过上述三个功能的发挥催生出工会和企业的凝聚力，这就是企业民主管理的凝聚功能的实质所在。三.企业民主管理的功能第二节企业民主管理在中国的一般形式1.集体协商谈判制度2.职工董事和职工监事制度3.员工股份制第二节企业民主管理在中国的一般形式1.集体协商谈判制度的概念集体协商谈判制度是指在国家法律规制下，企业雇主和工人及其代表组织通过协商谈判来调节劳资双方的利益，解决劳资双方冲突的制度安排方式。集体协商谈判是我国目前劳动关系处理机制的主要方式。一.集体协商谈判制度2.中国企业集体协商谈判制度的功能（1）维护职工合法权益，逐步提高了职工的保险和福利待遇。（2）加强了协调劳动关系工作，形成了和谐稳定、互利共赢的劳动关系。（3）完善了企业管理，规范了企业的劳动用工制度，为企业的持续稳定发展创造了良好的外部条件。（4）推动了工会组织建设，建立和完善了工会维权机制，进一步增强了工会组织的影响力和凝聚力。集体协商制度产生了实实在在的效果。3.中国企业集体协商谈判制度的建立集体协商谈判制度建立的前提保障：（1）法律体系保障①在国家立法方面：《工会法》、《劳动法》、《劳动合同法》，等。②在部门立法方面：《工资支付暂行规定》、《工资集体协商试行办法》、《最低工资规定》、《集体合同规定》，等。（2）行政体系保障党中央、国务院在其颁布和下发的文件中，多次明确提出要建立集体协商谈判制度，以解决劳动领域的相关问题。中国工会对集体协商谈判制度的重视及努力所取得的成果。4.中国集体协商谈判的结构特征目前，中国集体协商谈判主要表现出分散型集体谈判和企业级集体协商谈判的结构特征。分散型集体协商谈判，在谈判程序上比较简单，容易与现代企业的其他民主管理制度和人力资源管理制度相适应。企业级集体协商谈判更有利于合同真实、有效地得到履行。1.概念职工董事、职工监事是由职工代表大会或工会会员大会民主选举产生，依照法律程序进人董事会、监事会，代表职工行使决策和监督权利的职工代表。这种制度是在公司的最高管理机构中实施的企业民主管理制度。二.职工董事和职工监事制度我国法规规定国有独资公司、国有控股的有限责任公司和股份有限公必须建立工董事、职工监事制度。有限责任公司、股份有限公司和股份合作制企业的监事会中必须有职工代表参加。2.职工蓝事、职工监事制度的作用职工董事和职工监事制度下，职工董事通过提供他们的观点和经验提高了决策会议和决策的质量，员工的利益要求也能够更多地在企业决策中得以体现，能够提高员工对董事会决策的更多的认同，并且通过让员工了解管理方的问题和限制条件来减少劳资冲突。3.职工董事、职工监事人选资格条件及比例（1)资格条件职工董事、职工监事人选的基本条件是:本公司职工;遵纪守法，办事公道，能够代表和反映职工的意见和要求，为职工群众信赖和拥护;熟悉企业经营管理或具有相关的工作经验，有参政议事能力。（2）职工董事、职工监事在董事会、监事会中的比例职工董事的人数一般应占公司董事会成员总数的1/4；董事会成员人数较少的，其职工董事至少l人。职工监事的人数不得少于监事会成员总数的1/3。职工持股会选派到董事会、监事会的代表，不占职工董事、职工监事的名额。4.职工董事、职工监事的产生程序公司工会根据公司章程规定制订选举方案。职工董事、职工监事的候选人由公司工会提名，公司党组织审核，并报告上级工会;没有党组织的公司可由上一级工会组织审核。工会主席一般应作为职工董事的候选人，工会副主席一般应作为职工监事的候选人。符合条件的其他公司员工也可作为候选人，但公司经营班子成员不宜成为职工董事、职工监事的候选人。职工董事、职工监事由本公司职工代表大会以无记名投票方式选举产生。职工董事、职工监事候选人须获得全体会议代表过半数选票方可当选。公司未建立职工代表大会的，应组织职工或职工代表选举产生职工董事、职工监事，并积极筹建职工代表大会制度。职工董事、职工监事选举产生后，应报上级工会、有关部门和机构备案，并与其他内部董事、监事一同履行有关手续。5.职工董事、职工监事的职责职工董事、职工监事享有与其他董事、监事同等的权利，承担相应的义务，应履行下列特别职责。①经常或定期听取职工群众的意见和建议。②在董事会、监事会研究决定重大问题时，代表职工行使权利，充分发表意见。③在董事会讨论涉及职工切身利益的重要决策时，如实反映职工要求，表达和维护职工合法权益。5.职工董事、职工监事的职责④在董事会研究确定公司高级管理人员时，如实反映职工代表大会民主评议公司管理人的情况。⑤定期监督检查职工各项保险基金的提取、缴纳，以及职工工资、劳动保护、社会保险、福利等制度的执行情况。⑥向上级工会.、有关部门和机构反映所遇到的特殊或重要情况。6.职工董事、职工监事的任期、补选与罢免职工董事、职工监事的任期与其他董事和监事的任期相同，任期届满，可连选连任。职工董事、职工监事在任期内，其劳动合同期限自动延长至任期届满;任职期间以及任期届满后，公司不得因其履行职责的原因与其解除劳动合同，或采取其他形式进行打击报复。职工董事、职工监事离职的，其任职资格自行终止。职工董事、职工监事出缺，应及时进行补选，空缺时间一般不得超过3个月。职工代表大会有权罢免职工董事、职工监事。罢免职工董事、职工监事，须由1/3以上的职工代表联名提出罢免议案。7.职工董事、职工监事的述职制度职工董事、职工监事每年须向职工(代表)大会述职;职工代表对职工董事、职工监事的工作进行评议;职工董事、职工监事对职工代表提出的质疑应做出答复。1.员工股份制的概念员工股份制是指由企业内部员工出资认购本公司部分股权，委托员工持股会等代理机构来运作，集中管理;代理机构作为股东代表参与按股分红的一种内部股权信托制度。在我国，员工股份制的主流形态是员工持股计划。三.员工股份制2.员工股份制在企业民主管理中的作用企业员工持有部分公司股份，可以间接享受股东权益，通过分享公司的经营成果和资本增值获得工资之外收入；可以获得由股权契约保障的就业机会。这种制度下，员工个人利益与公司利益能够有效融合，员工重视企业发展，其企业承诺和参与管理的意识加强，有利于员工与企业间和谐劳动关系的形成。3.中国企业员工股份制的运行模式（1）员工持股会模式。员工持股会推行员工持股计划进程中衍生出的一种信托组织，它接受相关人委托，持有企业员工股，进而成为公司的机构股东。员工持股会依法按股权比例享有股东权利，也有义务按照委托协议向参会员工分配股东权益。（员工持股会模式的具体做法P198）(2)公司法人模式公司法人模式指的是参与员工持股计划的员工出资成立(或收购)一家公司，企业法人作为持股主体，通过这家公司持有原公司的股份。(3)自然人模式自然人账户模式指的是利用自然人账户变相持有内部员工股。4.股票来源（1）定向扩股。主要指上市公司为推行员工持股计划向员工实施定向增发计划。(2)原股东转让。主要是大股东转让部分股份作为股份预留。(3)国有股减持。采用向流通股转配送股的方式，减少以国有股为主的非流通股的份额，这可以成为上市公司提供员工持股计划所需的股票来源。(4)二级市场购买。通过信托公司、基金或其他机构购买本公司股票并代为持有。通过代理机构从二级市场上直接购买本公司的股票。(5)公积金转增。以公积金转增股本作为推行员工持股计划的股份来源，就是上市公司股东大会通过决议，将一部分资本公积金转增为公司的股份，作为预留股份以推动实施公司的员工持股计划。5.资金来源我国企业员工持股计划的资金来源多由员工出资购买。第三节企业民主管理在中国的特殊形式1.职工代表大会制度2.厂务公开制度3.合理化建议制度第三节企业民主管理在中国的特殊形式1.职工代表大会制度的概念职工代表大会制度是企业实行民主管理的基本制度形式。职工代表大会是职工行使民主管理权力的机构。企业工会委员会是职工代表大会的工作机构，负责职工代表大会的日常工作。一.职工代表大会制度2.职工代表大会的性质职工代表大会是职工行使民主管理权利的基本形式。职工代表大会在企业民主管理中的基础性地位是基于以下因素而形成的:职工代代大会是其职工董事和职工监事制度等其他民主管理形式的基础;其他形式是对职工代表大会制度的完善和补充;相关法规的规定保障了职工代表大会的法定制度性。职工代表大会是企业内部权力机构之一。法律赋予职工代表大会五项职权，即审议建议权、审议通过或否决权、审议决定权、评议监督权和民主选举权。3.职工代表大会的职权（1）审议建议权。审议建议权是指职工代表大会依法享有的对企业经营重大决策进行审议，并提出意见和建议的民主权利。相关法律性文件要求:企业经营重大决策必须提交职工代表大会征求意见，未审议不得实施。需提交职工代表大会审议的企业经营重大决策包括:企业生产经营安全生产;重组改制等重大决策；实行厂务公开的情况；履行集体合同的情况；等等。（2）审议通过或否决权。审议通过或否决权是指职工代表大会依法享有的对有关职工切身利益的重大事项表示认可或否认的权利。职工代表大会的这项职权决定了凡是涉及职工切身利益的重大事项，只有经职工代表大会审议通过，企业方能公布实施;未获通过，则议