中国石油天然气股份公司吐哈油田分公司市场管理办法

中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司市场管理办法第一章总则第一条为加强中国石油天然气股份有限公司吐哈油田分公司（以下简称公司）市场管理，维护市场秩序，规范市场行为，建立公开、公平、公正的市场环境，根据中国石油天然气股份有限公司（以下简称股份公司）的相关规定，结合公司实际，制定本办法。第二条本办法适用于公司所属单位（含未上市业务单位）。全资公司参照本办法执行。第二章市场管理机构第三条公司设立市场管理委员会，负责公司市场的宏观管理。市场管理委员会由公司领导组成，办公室设在企业管理法规处，公司相关处室和项目执行单位是市场管理的业务管理单位。第四条市场管理委员会机构与职责（一）市场管理委员会主任：公司总经理成员：公司其他领导（二）市场管理委员会职责是1．审议通过市场管理的各项规章制度，决定市场管理的重大问题。2．领导市场管理办公室的工作。3．对本办法实施过程中违章行为做出惩罚决定。第五条企业管理法规处负责公司市场管理的日常工作，其主要职责是：（一）宣传贯彻国家相关的法律法规，制定公司市场管理制度，并负责组织实施。（二）负责公司市场的准入管理，包括接收申请、审核办理准入以及年审工作。（三）负责准入单位的日常管理工作，建立健全准入单位信息库，建立准入单位的信用记录台账。（四）向市场管理委员会反映市场管理中出现的问题，并提出解决建议。第六条公司其它相关处室和项目执行单位主要职责是负责有关制度的执行和准入单位的考评工作。第七条公司监督部门依照有关规定对公司市场管理工作进行监督检查。第三章市场准入管理第八条公司市场管理实行准入制度，是对申请准入单位的资质、能力和信誉等进行审核确认、资格审查和资信登记。申请进入公司工程技术服务市场和物资供应市场的单位，均应依照本办法规定办理市场准入。第九条申请进入公司市场的单位必须具备以下条件:（一）具备企业法人（或经注册的分支机构）资格。（二）有与业务相适应并能独立支配的财产和资金。（三）有与业务相适应的工作条件和固定场所。（四）有固定的与业务相适应的专业技术人员和管理人员。（五）具备承担拟准入范围的经营资格。（六）具备规范的企业管理体系和质量保证体系、技术装备能力、财务信用、优良的业绩等基本条件。（七）按照要求提供审查资料（见附件1）。第十条申请工程技术服务物资供应厂商准入资格按照下列程序执行：(一)申请单位在吐哈油田招投标信息网上下载准入申请表份，按申请表要求如实填写，并将申请表和相关材料制成电子图表一并提交。(二)质量安全环保处负责对外部队伍（限现场技术服务、施工作业队伍、安全评价企业）的安全、环保、质量管理体系进行审查，签署审查意见；(三)企业管理法规处提出队伍资信审查汇总意见并报本部门主管领导审批；(四)企业管理法规处根据审批意见核发市场准入证。第十一条凡拟进入公司市场的重力、磁法、电法、化探、地震、钻井、录井、测井、固井、试油、井下作业工程技术服务队伍，必须持股份公司勘探与生产分公司颁发的《中国石油天然气股份有限公司市场准入证》。获得股份公司准入证的单位，应及时到公司企业管理法规处进行登记备案。中石油系统关联交易单位、中油股份公司系统单位以及持有中石油能源一号网的单位，申请资质材料不需提供原件。申请单位持有效证明和相关信息资料到企业管理法规处备案登记，公司根据内部同类业务情况决定是否准入。集团公司或股份公司有规定的，从其规定。第十二条国外技术服务队伍进入公司技术服务市场，由公司本着先进性、适应性、推进和引导国内技术进步的原则提出申请，报股份公司批准后使用。第十三条市场准入证的有效期自颁发之日起为一年。期满后对准入单位进行年度检验。未经年检的《准入证》自行失效。公司准入证年检按下列程序执行：(一)企业管理法规处根据本办法规定制定年度考评细则并下发；（二）物资供应处和发生业务的基层单位负责按照考评细则对物资供应厂商和工程技术服务单位进行考评。其中物资供应厂商由物资供应处组织考核，工程技术服务单位由发生业务的基层单位负责考核。（三）企业管理法规处对基层单位考评结果进行综合后，将考评情况交质量安全环保处审查（限现场技术服务、施工作业队伍、安全评价企业）。质量安全环保处在收到企业管理法规处转交年检材料5日内提出安全环保及质量的审查意见。（四）年度考评结果报市场管理委员会。第十四条外部队伍只有在《准入证》核定的期限和核准的范围内承揽业务方为有效。第十五条各单位不得拒绝持《股份公司准入证》和《吐哈油田分公司工程技术服务市场准入证》的外部队伍参加投标。也不得使用没有股份公司准入证或准入证已失效的外部队伍。有效准入证指下列情形之一的：(一)持有股份公司颁发的准入证未超过两年期限或经过股份公司复审的；(二)公司颁发的准入证未超过期限未经过公司年检的；(三)现场技术服务队伍、工程施工队伍须同时持有有质量安全环保处颁发的安全许可证和排污许可证。第十五条对已（申请）准入单位除审查材料外，必要时企业管理法规处将组织相关部门、单位实地考查核实，并形成考查报告。对申报材料与实际情况不符的单位将取消其市场准入资格。第十六条公司建立健全准入单位资质信息系统，以便随时查阅各准入单位的资信情况。公司对产品和服务有瑕疵的准入单位建立不良记录信用台账，作为单项考核和综合考评的依据。第四章市场动态管理第十七条市场动态管理是根据公司工作量确定队伍总量，对准入单位的工作业绩进行动态考核，建立优胜劣汰的竞争机制。第十八条市场准入单位分为A、B、C、D四种类别。A类：综合考评结果为优秀，服务好、信誉佳、实力强、产品质量好。享受投标加分、授予合同等优惠条件。B类：综合考评结果为优秀或优良，服务好、信誉佳、实力较强、有独特的技术。享受投标加分、授予合同等优惠条件，在同等条件下优先考虑。C类：综合考评结果为合格，达到准入基本条件。不享受优惠条件。D类：综合考评结果为不合格，黄牌警告单位，有不良记录或服务有瑕疵。设立年度最高交易金额限制或限制交易。第十九条根据公司整体部署，在办理市场准入证时，实行队伍总量控制，使年度工作量和队伍总量保持适度比例，协调运行，形成良性竞争格局。第二十条建立准入单位考核评价体系，对准入单位实行以单项业绩、年度综合考评为主的动态考评制度，分专业按指标进行定量考核。按以下原则进行市场分类和考核：（一）技术科研服务类市场:技术科研类服务单位以承包的项目为单元进行考核。考核内容包括：技术人员素质、专业技术能力、主要技术指标完成情况、设备状况、项目完成质量、进度计划完成情况、分包（协作）管理、环境保护、安全生产等。合同责任人负责现场监督管理，项目完成以后，按考核内容搜集资料，并填写准入单位考核表。（二）勘察设计与工程设计类市场:勘察设计与工程设计类服务单位以委托的项目为单元进行考核。考核内容包括：勘察设计或工程设计质量、指标完成质量、设计的合理性、设计变更、环境保护、安全生产等。建设单位负责现场施工过程中对设计方案的跟踪核查，项目完成后，合同责任人负责按各项考核内容情况填写准入单位考核表。（三）基本建设市场：基本建设服务单位以承包的项目为单元进行考核。考核内容包括：工程质量、进度计划完成情况、人员、设备、技术能力、后勤保障、工期、施工队伍供应材料质量、分包（协作）管理、环境保护、安全生产等。合同责任人负责现场监督管理，按考核内容搜集资料，项目完成后，负责按各项考核内容情况填写准入单位考核表。（四）物资供应市场:对物资供应厂商每年进行一次全面性的考核评估工作，考核内容包括：产品质量、交货时间、包装要求、现场安装调试、售后服务等。由用户单位和物资供应处分别按各项考核内容情况填写物资供应厂商考核表。（五）其它服务市场:其它服务市场队伍以所完成项目为单元进行考核。考核内容包括：人员素质、工作完成质量、设备状况、技术能力、周期控制、环境保护、安全生产等。合同责任人负责现场监督管理，根据各项考核内容情况填写准入单位考核表。第二十一条依据各专业市场的各项考核内容，企业管理法规处建立一套完善的准入单位动态评定管理信息体系，确定专业市场各项考核内容的基础分值、扣分标准和加分标准以及奖励、处罚规定，对各准入单位进行综合考评（考评标准见附件3），实行动态管理。第二十二条各单位对服务单位实施监督、引导、控制和跟踪管理，对其服务过程做好记录，并负责在每年三月份将服务单位综合业绩考核表上报企业管理法规处（见附件4）。发现准入单位有质量和信誉问题时及时上报企业管理法规处。企业管理法规处根据考核及合同履行情况，会同有关部门分析、检查、核实后，将服务单位综合业绩考核报表录入准入单位动态考评系统，并按考核标准进行评估。考核结果在企业管理法规处网页上予以公布。第二十三条企业管理法规处每年三月份组织相关部门对准入单位进行动态考评。对评定为优秀或考评排序前几名的准入单位，将按照确定的奖励方式给予奖励；对评定为不合格或存在问题的准入单位，则视情况按照确定的处罚方式进行处罚，达到奖优罚劣的目的。第二十四条奖罚建议报市场管理委员会批准后执行。根据综合考核得分，可将评定结果分为四级，各等级与考核得分对应关系如下：评分等级定义表等级优秀良好合格不合格考核得分100–9090–8080–6060–0第二十五条动态考评的奖励方式主要有：通报表扬、增加工作量、评标时加分、奖励授予合同等。处罚方式主要有：通报批评、警告、经济赔偿、追究违约责任、设立年工作量最高限额、取消准入资格等。第二十六条各准入单位在服务期间出现以下情况的，合同执行单位报请企业管理法规处批准后终止合同、取消其准入资格并且予以通报或公告：（一）遭受重大财产损失无法继续提供服务或商品；（二）违反国家税收法律法规、提供虚假发票，给公司造成不良影响或损失；（三）企业经营陷入困境、财务危机、经济纠纷、不可抗力等严重影响其履约能力；（四）因其过错导致公司重大财产损失（直接经济损失在10万元以上）、生产和人员伤亡事故；（五）因其履约有潜在的瑕疵，事后使公司蒙受较大间接损失（如：不应有的重复、改造维修项目、追加投资、增加成本、后续维护费、额外费用、储量和产量损失、风险加剧等）；（六）违法犯罪、重大治安案件、违背诚信（窃取或泄露企业秘密、欺诈、隐瞒、恶意窜通等）丧失商业信誉等严重情形。第二十七条企业管理法规处根据实际情况对符合淘汰标准和两年内没有为公司提供过服务或产品的准入单位均予淘汰。同时逐步引进一些设备新、技术能力强、资信好的单位，实现准入单位的更替和良性循环。第五章外委管理第二十八条外委管理由企业管理法规处统一审查报批。第二十九条公司内部单位（含托管单位）无法承担、需要委托外部单位承担或需要对外采购的项目，应当按照本章规定办理外委审批。办理外委审批的项目，应同时符合下列条件：（一）公司及所属单位不能提供的服务或不能生产的产品；（二）项目估算金额在2万元人民币以上（以上含本数）。项目执行单位在申报外委或提交物资需求计划时应首先考虑公司内部单位是否能够承担，凡公司内部单位（含托管单位）能够生产的产品或能够提供的服务，不得外采。物资供应处在审核各单位上报的物资需求计划时，也应首先考虑公司内部单位是否能够生产，然后再确定是否外采。第三十条公司专业化服务单位专营的产品由专业化服务单位统一对外采购，各单位不得自行对外采购。第三十一条不需要办理外委审批的项目（一）项目金额在2万元人民币以下的外委项目；（二）国家法律法规、股份公司规定的税费、规费等费用支付；（三）履行生效判决、仲裁等法律文书的费用支付；（四）与托管单位之间的关联交易项目；（五）日常生活物资采购（米、面、油、水果、蔬菜、食品等）；（六）公司特批的对外支付行为。第三十二条办理外委审批程序办理外委按照项目执行单位申请、专业处室审查（物资采购除外）、企业管理法规处审查报批的程序执行。各单位在申报外委申请时，应同时提出选商方式、技术要求和技术标准等，申请不招标的项目应推荐两家以上的准入单位。按照中国石油股份公司规定应该上报的项目，必须报中国石油股份公司审批后方可执行。外委审批和招标（不招标）审批为同一审批程序。审查、审批程序按照《吐哈油田公司招投标管理办法（试行）》规定执行。未按照