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1企业知识产权标准化管理体系构建与实施浙江大学宁波理工学院董玉鹏2012年3月2一、企业知识产权管理概述二、企业知识产权管理标准化必要性及同类规范比较三、《宁波市企业知识产权管理规范规范》解析四、宁波企业实施《规范》的方法与步骤3一、企业知识产权管理概述4（一）什么是企业知识产权管理？企业为使自己所拥有的知识产权资源得到充分开发、控制、调配、经营和利用，而进行的有关知识产权宣传、组织、规划、协调和保护的行为过程。5（一）什么是企业知识产权管理？1.IBM公司的知识产权管理集中统一的知识产权管理：知识产权管理总部；知识产权管理部门的职责：极为全面；发明创造的激励机制：1200/项；300万/100人；知识产权信息：知识产权网络系统(IPN)；商业秘密保护：绝密、限阅、机密、仅内部使用。6（一）什么是企业知识产权管理？2.丰田汽车公司的知识产权管理独立、工作职责全面的知识产权部门知识产权管理目标：保护开发成果-提供优秀产品明确的知识产权工作模块：（1）技术保护模块；（2）对外协调模块；（3）情报管理模块；（4）成果奖励模块。7（一）什么是企业知识产权管理？2.丰田汽车公司的知识产权管理清晰的知识产权工作流程丰田汽车公司专利申请和权利化流程8（二）企业为什么要进行知识产权管理？“微笑曲线”9（二）企业为什么要进行知识产权管理？2知识产权创造3知识产权保护1知识产权运用标示创新能力实现市场价值遂行风险防范10（二）企业为什么要进行知识产权管理？提升自主创新能力提升国际市场竞争能力有效规避知识产权风险可持续发展的需要11典型案例•耐克（NIKE）与迪卡侬（DECAHON）都强调知识产权管理。•深圳唯冠对美国苹果的“绝地反击”。•华为公司应国际化发展被迫“不得不管专利”。（二）企业为什么要进行知识产权管理？12（三）企业知识产权工作具体包括什么内容？13（三）企业知识产权工作具体包括什么内容？创造、运用、管理、保护？还是取得、运用、维持、保护？14保护运用取得维持组织战略机制（三）企业知识产权工作具体包括什么内容？15二、企业知识产权管理标准化必要性及同类规范比较16（一）宁波企业知识产权现状1.专利意识不足2.发明专利太少3.专利融资困难4.维权成本过高宁波知识产权成绩很突出但是：风险侵权风险被侵权风险内部风险“专利陷阱”“专利丛林”“专利沼泽”17（二）产生问题的原因——企业知识产权管理水平的不足；——管理工作缺乏上制度化、规范化；——处于被动性、临时性和随意性的状态。主要是因为：18（三）制定统一的知识产权管理标准的作用有效提高企业知识产权工作质量可以有效制定知识产权规划可以有效进行知识产权识别可以准确定位各关键控制点可以对知识产权控制情况及时监测可以快速确定应采取纠正行动19企业知识产权管理规范将促使企业将现有工作基础与知识产权管理制度相互结合，建立一套简便、有效率且运行成本较低的专项管理系统，摆脱传统的对知识资源零散管理的方式。（三）制定统一的知识产权管理标准的作用20（四）建立统一的知识产权管理标准预期效益实现“全要素”、“全流程”知识产权管理（一）提升企业及产业整体竞争力（二）避免同行业恶性竞争（三）降低投入、减少资源浪费（四）加强风险管控与应变能力（五）建立重视知识产权的企业文化21（五）国内典型的知识产权管理标准规范比较台湾省《智慧财产管理规范（TIPS）》（2003）江苏省《企业知识产权管理规范》（2008）广东省《创新知识企业通用规范》（2011）221.《台湾智慧财产管理规范（TIPS）》•前言•适用范围•版本标示•名词与定义•智慧财产管理基本要求•管理阶层责任•资源管理•智慧财产权的取得、保护、维护与运用•监督、评估、分析与改善23TIPS运用ISO系统中PDCA管理循环理论，建立完整的知识产权管理系统架构，从管理层视角出发，依顾客需求决定企业品质政策及目标，再加上企业资源的规划，达成产品及服务的提供，并透过测量监控机制以持续改善整体品质系统的运作。对于企业或组织的各项作业流程，透过PDCA的四步骤原理即计划、执行、评估和改进，得以解决企业品质管理的问题并达成目标。1.《台湾智慧财产管理规范（TIPS）》24图片来源：台湾省TIPS网站我国台湾省知识产权标准化管理架构1.《台湾智慧财产管理规范（TIPS）》252.江苏省《企业知识产权管理规范》•1范围•2术语和定义•3知识产权管理方针•4知识产权管理体系要求•5资源管理•6运行控制•7合同管理•8检查、分析和改进26江苏省的特色何在？《江苏规范》以流程管理和PDCA动态过程模式为理论参考、以企业自身发展为主线，将标准的结构确定为：术语和定义—知识产权管理方针—知识产权管理体系要求—资源管理—运行控制—合同管理——检查、分析和改进。可以说，《江苏规范》是以企业活动与管理流程为中心的知识产权标准，与全面质量管理所应遵循的科学程序相一致。273.广东省《创新知识企业知识产权管理通用规范》•范围•术语与定义•总则•发明及创意•知识产权商品化及产业化•知识产权资本化•知识产权管理系统•附录创新知识企业评审准则283.广东省《创新知识企业知识产权管理通用规范》《广东规范》是以知识在企业经营活动中的演进为主线制定的，即企业应从根本上构建知识产权的运作模式。创新知识企业应首先在认识层面，将知识产权作为重要的资产之一，把知识产权从产品的附属角色转变为提升企业竞争力及创造财富的战略资源和主导因素，在此认识基础上，企业应加强与完善知识产权管理，将知识产权战略作为企业的重要发展战略。293.广东省《创新知识企业知识产权管理通用规范》发明及创意知识产权商品化及产业化知识产权资本化知识产权管理系统30《广东规范》是否过于超前？“知识产权标准化”的创新知识企业企业应将其在优势、核心的创新技术领域的专利技术等知识产权推动成为国际或国内的技术标准，发挥知识产权的价值，并引导产业规范化、标准化发展。31三、《宁波市企业知识产权管理规范规范》解析32——贯彻实施《国家知识产权战略纲要》和《宁波市知识产权战略纲要》；——提高企业知识产权意识与知识产权创造、运用、管理和保护能力与水平，提升其市场竞争力。（一）《规范》编制宗旨33（二）《规范》编制参考依据•根据《国家知识产权战略纲要》等战略要求；•参照ISO9000:2008《质量管理体系》框架结构；•参考《知识管理框架》等国家标准，以及国内其他地方标准及指导性文件；•结合宁波市企业知识产权管理的实际情况，力求推出切实可行、便于操作的管理标准；•按照“模块+流程”的设计思路编排而成。34（三）《规范》结构安排1适用范围2术语与定义3企业知识产权管理目标4企业知识产权管理体系5企业知识产权创造与运用6企业知识产权风险防控与保护7企业知识产权信息利用8企业知识产权管理人才培养与文化建设9企业知识产权管理绩效评估35（三）《规范》结构安排：适用范围•本《规范》旨在帮助和引导企业进行有效的知识产权管理，并建立科学的企业知识产权管理绩效评估体系。•本《规范》适用于宁波市行政区域内的企业知识产权管理，其他类型的经济组织和事业单位知识产权管理，可参照本《规范》适用。36（三）《规范》结构安排：术语与定义•知识产权•企业知识产权管理•知识产权托管基础概念、前沿问题、难点所在37（三）《规范》结构安排：基本要求企业应以《国家知识产权战略纲要》提出的“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”为指导方针，把知识产权管理提高到战略高度。38（三）《规范》结构安排：基本要求竞争优势有效调配有效经营有效利用有效控制有效开发通过实施知识产权战略，进行知识产权的标准化管理，实现企业知识产权资源的有效开发、有效调配、有效经营、有效利用、有效控制，进而形成市场竞争优势。39（三）《规范》结构安排：管理体系构成•决策部门：权威负责•管理机构：完善匹配•工作部门：因企而异•管理模式：合理高效•经费保障：专项充足•制度建设：全面有效•协调机制：及时响应40（三）《规范》结构安排：创造与运用•企业应综合考虑国家及区域知识产权战略、产业政策等因素，制定知识产权创造和获取方面的工作细则，明确知识产权创造和获取的方式及途径。同时，企业应根据法律法规规定，合理运营知识产权并积极进行成果转化。•企业应根据市场需求、内部经营发展规划以及技术分析等因素，评估新创意的可行性，考虑谋划将创新、创意或设计在后续的企业生产经营过程中申请专利、商标或其他类型知识产权等问题。41（三）《规范》结构安排：创造与运用专利法商标法著作权法反不正当竞争法保护对象发明商标作品商业秘密权利获得申请、审查申请、审查自动产生自动产生＋保密授权条件新颖性、创造性实用性显著性独创性秘密性、经济性实用性、保密措施审查时间平均2—3年平均1—2年无（后置判断）无（后置判断）程序复杂复杂简单简单费用高中低低权利维持高额年费年费无无保护期限20年10年（可续展）有生之年＋50年无保护地域授权国授权国国际公约成员国本国排他权范围制造权、使用权、销售权、许诺销售权、进口权同类或类似商品上使用相同或相似标志发表权、署名权、修改权、保护作品完整权、使用权等无权利限制计划许可、强制许可、合理使用法定许可合理使用42（三）《规范》结构安排：风险防控与保护•企业在研发、生产经营、出口及参展过程中，要注重知识产权风险防控。•企业要完善知识产权保密制度、预警制度、紧急事件响应制度以及救济制度。43（三）《规范》结构安排：风险防控与保护策略之一：专利预先储备/专利圈地。策略之二：专利标准化。专利研发申请，进而制定标准，向采用标准的其他企业收取许可费用。策略之三：知识产权联盟/专利池（patentpool）。日本6C联盟：日立、松下、东芝、JVC、三菱、时代华纳六大技术开发商结成的电子产品专利阵列联盟；3C联盟：飞利浦、索尼、先锋组成的特定产品（DVD）专利联盟。知识产权风险防控典型策略44（三）《规范》结构安排：信息利用•企业应加强知识产权信息利用，制定企业技术活动中与专利申请相关技术人员和档案的管理规范•企业应充分利用专利文献等各种知识产权文献提供的技术、经济、法律信息，对研发活动实施过程跟踪与监控，适时调整研发策略和项目内容，避免知识产权侵权风险。45（三）《规范》结构安排：信息利用专利信息技术发展趋势《规范》近期目的是短时间内建立面向区域块状经济的知识产权信息服务平台，满足企业、尤其是中小企业创新发展的迫切需求。46（三）《规范》结构安排：信息利用决策层知识产权部门研发部门市场销售部门法律事务部门知识产权信息源47（三）《规范》结构安排：环境营造•企业知识产权管理人才培养与使用•企业知识产权培训制度•企业知识产权文化氛围营造48（三）《规范》结构安排：绩效评估企业应及时收集和分析包括来自检查的结果以及其他有关来源的信息，以验证知识产权管理体系的适宜性和有效性，并评价如何提高和改进自身知识产权管理体系。检查——分析——改进49（三）《规范》结构安排：绩效评估建立以计划（P）执行（D）检查（C）改进（A）为基础的知识产权管理系统架构。50（四）“宁波规范”的亮点亮点一：《规范》将企业各项知识产权工作与运营流程结合在一起。《规范》引导企业完善知识产权管理机构的基础上，将知识产权工作细化为“创造与运用”、“风险防控与保护”、“信息利用”、“人才培养与文化建设”等方面，强调将知识产权工作模块化，使之更好地整合到企业研发、生产、交易、服务等各个运营流程之中。51（四）“宁波规范”的亮点亮点二：《规范》引入了知识产权托管的概念，引导企业借助地方知识产权公共服务平台完善自身知识产权管理。《规范》强调，企业可根据自身规模及发展情况，委托区域知识产权公共服务机构管理其全部或部分知识产权事务，为企业量身定制一揽子服务的工作模式。52（四）“宁波规范”的亮点亮点三：《规范》将企业知识产权管理操作步骤与绩效评估指标结合在一起。《规范》以附件的形式，针对企业及其各业务部门制定相应的知识产权管理工作业绩评价指标体系，企业可对照业