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-1-XX烟草专卖局（分公司）卷烟经营内部专卖管理监督自查报告XX烟草专卖局：为了加强XX烟草专卖局（分公司）内部专卖管理监督，规范行业内部经营行为，促进行业自律，提升行业效率，根据《XX省内部专卖管理监督工作规范》的要求及9月30日XX局（公司）会议精神，我局（分公司）对2012年1月至9月以来的卷烟经营业务进行了全面、逐项、细致的自查，现将开展自查工作情况汇报如下：一、2012年1至9月卷烟经营情况至二〇一二年九月，全市共有零售户XX户，入网供货零售户XX户。今年一至九月，XX市销售卷烟XX箱，完成年度计划XX箱的XX%，同比增加XX箱，增加XX%；实现销售收入XX万元，同比增加XX万元，增加XX%，单箱销售收入XX元，综合毛利率XX%。二、自查方法。（一）从销售系统、专卖管理系统的查询相关数据进行分析比对，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因。（二）询问业务经营部门的工作人员，要求其对有关事-2-项作出说明。（三）要求业务经营部门提供、报送相关文件和资料，并对其所提供、报送的相关文件和资料的真实性负责。（四）实地走访经营户，并对送货员的货源流向进行跟送监督。重点核实是否存在送货不到位、私自截留紧俏卷烟、私自变更送货对象等违法违规违纪行为。三、自查重点本次监督检查工作，在XX局的统一组织领导下，各职能部门积极行动认真开展检查，主要是对以下几个方面进行重点检查：(1)是否严格按照烟草专卖法律、法规和有关规定的许可范围购进烟草专卖制品；（2）是否是搞好每季度体外循环审查和核查工作。重点是确认情况、入网销售情况等。对数据平衡差数要准确说明原因，并附上涉及的相关卷烟品牌以及数量等材料；(3)是否严格按照烟草专卖法律法规以及有关规定的许可范围、价格、渠道销售卷烟；(4)是否有拆单分摊、假入网销售；(5)是否是入网销售、落地销售、落户销售；(6)是否存在毗邻销售的情况。四、自查基本情况。（一）销售方面。2012年XX烟草分公司卷烟总销售计划为22180箱，截至9月份完成18128.042箱，完成计划81.73%。资料表明所有销售都是通电话访销或网上订货进行的,XX烟草分公司无任何私自向外调拔货源以及搞计划外卷-3-烟销售违规情况发生.（二）“一价制”执行方面。检查组对一些市场紧俏品牌及滞销品牌的批发价进行了督查，看是否有提价或降价的情况发生，经实地调查，发现XX烟草分公司建立严格的价格监测机制，加强对卷烟品牌管理，严格执行“西南五省一价制”的价格规定，没有提价或降价情况出现。（三）货源供应方面。核对客户资料，经审查没有发现向无证户供货行为，全程监督货源流向，通过系统查询、实地调查、客户抽查等措施，核实了日订单量、送货量、交易额数据以及配送路线等有关卷烟经营情况，没有发现货源不入网经营的问题。（四）访销配送方面。以治理卷烟体外循环为突破口，通过营销系统的查询、实地调查、客户抽查等措施，对2012年度部分品牌卷烟销量靠前的49户卷烟重点零售户进行调查，核实其订单量、配送量、实收量、送达人、收货时间和实际的客户姓名、客户编码、许可证号是否一致，并采取单周实地走访随机抽查的50户经营户双周电话询访50户经营户及跟送监督等方法，从而确定访销配送的真实性，发现楚雄市烟草分公司不存在虚假客户假入网及拆单分摊的情况，完全达到１００％入网销售、落地销售、落户销售。（五）零售户增订货方面。微机销售数据显示，今年XX烟草分公司在一季度有多次订货频次异常预警发生。经核查，-4-１月、２月是春节期间，市场较为活跃，为满足市场需求，经零售户申请增加订货次数，已报经XX烟草公司卷烟营销部审批同意。（六）订单异常情况。2012年1月至9月，我市有部分订单有相同品牌、相同数量、相同金额情况发生。经查，一是由于相同订货周期畅销品牌在同类零售户中投放限量一致；二是客户经理在指导零售户订货及备货过程中工作较粗放，指导思路过于简单，没有针对零售户市场销售情况来加于区别指导；三是相同销售区域消费者的需求相对一致，导致零售户部分订单相同。（七）代订货情况。部分零售户存在使用相同电话订货的情况。经查，共涉及零售户141户，订货电话号码56个。有46个号码92户属于注销新办证零售户，仍然沿用以前的订货电话；有2个号码5户分属于一家人共用号码；有5个号码24户属于连锁店，由总店或总公司负责订货，但所订卷烟均配送到各分店，没有发现窜码情况；有3个号码20户属于代订货零售户，卷烟销售科已向我局进行报备。（八）大户监管方面。XX局加大对卷烟零售大户的走访调查力度，了解掌握其卷烟销售流向，深入查找卷烟零售异常问题，杜绝其私自调剂、低价倾销、批发销售卷烟等不规范经营行为，进一步规范零售市场经营秩序，确保卷烟100%落地销售。通过每周登录卷烟销售系统，对卷烟大户所订购-5-的各品牌卷烟及销售数据进行对比分析，并按卷烟品牌、订货数量、零售客户分别查找出销量波动较大的卷烟零售客户和可疑订单，及时开展逐户逐份调查核实，查明异常的原因，制定针对性监管措施，完善卷烟部门相关内控制度和工作流程，加强客户经理和主管卷烟货源分配人员履行职责的监管等，营销部门卷烟投放量及品牌结构做到卷烟零售户的经营业态、等级与经营能力基本相符。（九）卷烟规范经营方面。针对今年销售显著增长的订单品牌如云烟（紫）、红塔山（1956）、红梅（黄）、云烟（软珍品）等品牌卷烟和零售户进行重点关注和走访问询。根据走访问询情况，调查核实了所走访问询的卷烟零售户都能如实收到所订购的卷烟，没有发现卷烟外流的不规范经营情况。卷烟订购量增加的主要原因是卷烟零售户因为春节后要补充库存、盖房、办喜事等，属正常订货，零售户所订卷烟均100%入网、落地、落户销售。（十）婚庆促销方面。截至9月底，XX烟草分公司共成功举办498场婚庆促销活动，经检查，所有婚庆促销卷烟都在XX市辖区卷烟零售户处购入，没有指定的促销户。所有婚庆促销活动都能遵循合法、公平、诚实、信用的原则，没有发现XX市烟草公司和工作人员通过促销向工业企业索要和接受钱物，或收受工业企业提供的赞助、奖金、补贴和贵重物品。没有发现XX烟草分公司以促销的名义进行搭配销-6-售、降价销售。严禁以促销名义不对卷烟品牌负责进行甩卖、破坏市场基础的行为。五、存在问题(一)卷烟营销方面1、在实地调查过程中卷烟供货服务成为零售户诉求焦点。紧俏卷烟需求得不到满足，货源满意度不高，供货宣传解释工作仍然无法令少数零售户满意。2、少数零售户柜台的陈列、卷烟品种的摆放，价格标签的维护，仍然无法到位。3、存在少部分零售户订单数量一致的情况。4、卷烟预测工作准确率偏低，服务客户的能力有待加强。5、卷烟品牌培育工作能力有待进一步加强。（二）卷烟配送方面1、通过检查发现有近50份配送单据客户“清点确认签字”有字迹相同情况。经查原因如下：（1）中石油和中石化销售点属于联锁店，有的销售点在高速公路旁，配送车辆无法上路，故由总店统一签收。（2）部分客户因事临时外出委托临近烟店或亲朋签收。（3）同一配送区域内开有分店的，由一个店签收。（4）有的店主不识字，请邻居签收。2、XX市“定点取货/代送点”城区和开发区未设，仅在13个乡（镇）每乡（镇）设一个定点取货/代送点，无设置-7-不合理现象。现有定点取货/代送点客户82户，占全部客户3.8%，未超过4%的要求。每个定点取货/代送点客户少的2户，多的9户。每个点取货/代送点均有相关资料，如协议、记录表等。通过检查也发现一些问题。（1）年初确定的部分定点取货/代送点客户有的已经注销。（2）个别定点取货/代送点记录不完整。（3）有的客户取货签字不规范，有代送点代签字的情况。六、下步拟采取的监管措施根据《XX省烟草行业内部专卖管理监督工作规范实施细则》、《XX市内部专卖管理监督工作制度》规定要求，结合我单位实际，下步拟做好以下几方面工作：（一）加强教育，提高规范经营的自觉性。把规范经营纳入职工培训教育体系，定期组织学习专卖“一法两条例”和行业规范经营有关政策、精神，使每位“两烟”生产经营人员对有关法律法规和上级规范经营的纪律规定清楚主线，把握关键，牢记重点，从而对规范经营该干什么，不该干什么，提高全体员工对规范经营工作的重要性的必要性的认识，从思想上自觉做到遵纪守法规范经营。（二）进一步拓宽监管思路，从市场调查、备案备查资料和微机查询等方面有机结合起来，切实发挥内部专卖管理的职责，认真解决好行业内部提高效率和注重自律两个重要-8-课题，制定出一套系统的切实可行的监督步骤、方法、模式。（三）加强内部监管部门与营销部门的联系，建立内管部门与营销部门间的协调关系，形成合力，做到分工不分心，共同抓好规范经营，提高企业的经营管理水平。（四）规范卷烟经营工作，充分利用网络资源，安排专职人员实时登陆内部专卖管理监督信息系统，认真负责分析每天卷烟购销存情况对出现的预警信息及时进行上报处理，对出现的预警情况及时安排人员调查，把“不能内部违规更不能内外勾结违规，卷烟要在辖区内销售”作为规范经营的两条底线，从观念上、制度上、流程上杜绝违规经营。（五）加大对专卖行政执法人员的监督力度，督促执法人员严格按照《烟草专卖人员执法行为准则》做到文明执法，防止出现违规执法行为。（六）做好对卷烟经营部门规范经营方面的监督检查，确保不发生一起被上级局查处的违规案件.我们将在以后的工作中，不断的建立和完善各项内部监管制度，从而进一步提高内部专卖管理监督力度，坚持做到不缺失一道监管工序，不放过一个监管细节，切实抓好卷烟经营关键环节、关键部位、关键问题的监管，以此推动卷烟规范经营不断深入。-9-XX烟草专卖局二〇一二年十月五日