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1中海（海南）海盛船务股份有限公司内幕信息知情人管理制度第一章总则第一条为进一步规范中海（海南）海盛船务股份有限公司（以下简称“公司”）的内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》、《信息披露事务管理制度》的有关规定，特制定本制度。第二条内幕信息的管理工作由董事会负责,董事会秘书组织实施。第三条公司证券部为公司内幕信息的监督、管理、登记、披露及备案的日常工作部门，具体负责公司内幕信息的日常管理工作。第四条公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、子公司及相关人员都应做好内幕信息的保密工作，配合内幕信息知情人登记备案工作。第二章内幕信息、内幕信息知情人及其范围第五条本制度所指内幕信息是指：为内幕人员所知悉的涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在指定信息披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（）正式披露的事项。第六条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；(二)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；(三)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；(四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；(五)公司发生重大亏损或者重大损失；(六)公司生产经营的外部条件发生重大变化；(七)公司法定代表人、董事、经理或者三分之一以上的监事发生变动；(八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；(九)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破产程序、被责令关闭；(十)涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；(十一)公司涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；(十二)公司债务担保的重大变更；(十三)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿2责任；(十四)新公布的法律、法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；(十五)董事会就发行新股或者其他再融资方案、回购股份、股权激励方案形成相关决议；(十六)法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；(十七)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；(十八)主要或者全部业务陷入停顿；(十九)对外提供重大担保；(二十)获得大额政府补贴等可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的额外收益；(二十一)变更会计政策、会计估计；(二十二)因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；(二十三)公司定期报告、业绩快报披露前的内容；(二十四)公司利润分配计划；(二十五)公司及控股股东、实际控制人的重大资产重组计划；(二十六)相关法律、法规或中国证监会规定的其他情形。第七条本制度所指的内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或间接获取内幕信息的人员，包括但不限于：（一）公司的董事、监事及高级管理人员；（二）持股5%以上股份的公司股东及其董事、监事、高级管理人员，公司实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；（三）可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；（四）因履行工作职责获取内幕信息的单位及个人；（五）为重大事件制作、出具证券发行保荐书、审计报告、资产评估报告、法律意见书、财务顾问报告、资信评级报告等文件的各证券服务机构的法定代表人（负责人）和经办人，以及参与重大事件的咨询、制定、论证等各环节的相关单位法定代表人（负责人）和经办人；（六）中国证监会规定的其他知情人员。第三章内幕信息知情人的登记备案第八条当内幕信息发生时，知情人应第一时间告知公司董事会秘书。公司证券部应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法规制度控制内幕信息传递和知情范围。同时，信息提供单位须组织相关内幕信息知情人填写公司《内幕信息知情人登记表》，并及时送交公司证券部。第九条公司各部门、子公司应指定专人为信息披露联络人，负责协调和组织本部门、子公司的信息披露事宜，及时向公司报告重大信息，提供相关文件资料和内幕信息知情人名单交公司证券部登记备案。公司控股股东、实际控制人等相关方正在策划并按规定或公司要求向公司告知重大事项时，应同时提供内幕信息知情人名单交公司证券部登记备案。第十条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于知情人的姓名、职务、身份证号码、证券账户、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、3知悉的时间等。第十一条涉及并购重组、发行证券、收购、合并、分立、回购股份、股权激励的内幕信息，在内幕信息公开披露后5个交易日内，按照公司《内幕信息知情人登记表》要求，将相关内幕信息知情人名单报送中国证监会海南监管局和上海证券交易所备案。第十二条登记备案工作由公司证券部负责，董事会秘书组织实施。登记备案材料保存至少3年。第十三条公司董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司的主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第十四条公司应向公司以外包括公司的股东、实际控制人、收购人、交易方、中介服务机构等内幕信息知情人告知本制度，提醒和督促该部分内幕信息知情人积极配合公司做好内幕信息知情人档案工作，及时告知公司已发生或拟发生的重大事件的内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。第四章内幕信息保密管理第十五条公司内幕信息尚未公布前，内幕人员不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、传送。第十六条公司全体董事、监事及其他知情人员在公司信息尚未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。有机会获取内幕信息的内幕人员不得向他人泄露内幕信息内容、不得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。第十七条内幕信息公布之前，内幕信息知情人应采取措施，保证电脑储存的有关内幕信息资料不被他人调阅、拷贝，不得将载有内幕信息的文件、软(磁)盘、光盘、录音(像)带、会议记录、会议决议等文件、资料外借。第十八条公司应如实、完整记录内幕信息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知悉内幕信息的时间等相关信息，并登记备查。第十九条公司依据法律法规向特定外部信息使用人报送年报相关信息的，提供时间不得早于公司业绩快报的披露时间，向外部信息使用人提供的信息不得多于业绩快报披露内容。第二十条对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应拒绝报送。第二十一条对于其它内幕信息知情人、公司相关部门、控股股东及实际控制人须书面告知有关法律法规对内幕信息知情人的规定，督促其做好信息保密工作。第二十二条公司证券部根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、海南证监局等监管部门的要求，做好内幕信息的报备工作。第五章责任追究第二十三条对于违反本制度、擅自泄露内幕信息的知情人，公司董事会将视情节轻重以及给公司造成的损失和影响，对相关责任人进行处罚。涉嫌违法犯罪的，公司将依法移交相关国家机关，追究其法律责任。第二十四条内幕信息知情人不得利用公司内幕信息买卖公司股票，也不得在敏感期内及6个月内短线买卖公司股票。如公司报告期内存在内幕信息知情人违规买卖公司股票行为的，应将具体情况、对相关人员采取的问责措施、违规收益追缴情况、董事会秘书督导责任的履行情况以及公司采取的防范措施等进行报4备。第六章附则第二十五条本制度未尽事宜或与有关规定相悖的,按《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》以及公司《章程》等有关规定执行。第二十六条本制度由董事会制定并解释。第二十七条本制度自公司董事会会议审议通过后生效二O一O年三月二十六日5中海（海南）海盛船务股份有限公司内幕信息知情人登记表公司简称：中海海盛公司代码：600896内幕信息事项（注1）：登记时间：年月日序号内幕信息知情人名称（个人填写姓名）内幕信息知情人企业代码（自然人身份证号码）内幕信息知情人证券账户内幕信息知情人与公司关系（注2）知悉内幕信息时间内幕信息所处阶段（注3）内幕信息获取渠道（注4）信息公开披露情况注1：内幕信息事项应采取一事一报的方式，即每份报备的内幕信息知情人名单仅就涉及一项内幕信息，不同内幕信息涉及的知情人名单应分别报送备案。注2：内幕信息知情人是单位的，要填写是公司的股东、实际控制人、关联人、收购人、交易对方等；是自然人的，要填写所属单位部门、职务等。注3：填写内幕信息所处阶段，如商议（筹划）、签订合同、公司内部的报告、传递、编制、审核、董事会决议等。注4：填写大股东、实际控制人或监管部门要求公司报送信息的依据，如统计法、会计法等有关法律法规、部门规章、规范性文件、上级部门的规定、大股东、实际控制人作出的制度性安排或是电子邮件等非正式的要求，应列明该依据的文件名称、颁布单位以及具体适用的条款。